论联邦制对美国的影响

陈优丽

摘要《联邦党人文集》可以说是美国人经典的政治哲学著作之一。正如《联邦党人文集》在正文前的出版说明中所说的,本书的论点是阐明建立中央相对集权的强大的联邦政府,以保证政治上的统一,实现国内安定,促进经济繁荣,但也不过多地侵犯各州和个人的权利。联邦制解决了美国建立之初所面临的政治统一,国家安定等问题,促进了后来的经济繁荣。《联邦党人文集》的作者从两个方面以理性的角度论证了联邦制的优越性,并分析了邦联的缺点。因此联邦制可以说是美国统一的最好形式。

关键词联邦制联邦政府统一

中图分类号:D7712文献标识码:A文章编号:1009-0592(2009)06-203-02

美国是当今世界的超级大国,而美国的强盛的一个重要或根本方面就在于其“内在强盛”,即其政治制度的优越。在当今世界的全球化中,除开人所周知的经济全球化以外,政治全球化也早已登场且日益明显,而这种政治全球化在某种意义上正是美国政治的全球化。正如《联邦党人文集》在正文前的出版说明中所说的,本书的论点是阐明建立中央相对集权的强大的联邦政府,以保证政治上的统一,实现国内安定,促进经济繁荣,但也不过多地侵犯各州和个人的权利。联邦制解决了美国建立之初所面临的政治统一,国家安定等问题,促进了后来的经济繁荣。《联邦党人文集》的作者从两个方面以理性的角度的论证了联邦制的优越性,并分析了邦联的缺点。因此联邦制可以说是美国统一的最好形式。在解决统一的过程中,《联邦党人文集》的作者解决了极为重要的两个问题,第一就是解决方式的问题,就是要考虑所涉及的各方面的利益问题,也就是说联邦的优越性,第二就是要让各方的社会成员都能够了解这些切身好处,也就是说当前邦联的不足以维持联邦。

一、联邦的优越性

作者从正面的各个角度,论述了一个统一的联邦对于全体美国人民的安全和幸福意义。

(一)联邦在商业和海军的优越性

作者首先分析了外国势力对美国商业的影响,“美国商业特征所表现的冒险精神,已经使欧洲的几个海上强国感到不安了,阻止我们干扰他们的航海事业,独占我们的贸易利益,剪掉我们的翅膀,使我们无法飞到更高的高度。”然后用假设论证了联邦可以使美国的商业和航海业占据主导地位。“如果我们继续联合在一起,我们就能抵制一种在各方面对我们的繁荣非常不利的政策,在一个生机勃勃的全国政府下面,国家的自然力量和资源都导向共同的利益,能够挫败欧洲各国因嫉妒而联合起来阻止我们发展的图谋”.最后作者阐明了只有统一的政府才能让商业利益和政治利益统一起来。

(二)联邦在税收方面的重要性

作者首先证明了商业繁荣和税收的关系,指出商业有助于使纳税更加便利,并且促进国库的收入。接着作者说到成立联邦将有利于税收,并且分析美国的税收种类和税收性质,指出成立联邦是税收规则更为简化和有效,同样可以达到税收相同和税率增多并且使政府有权增加税率而不影响商业等目的。其次作者从反面用法国和其它国家的关系论证如果美国各州不联合,美国的税收也会遇到种种不便。最后强调了税收和政府的关系。

(三)联邦在政府经济方面的优越性

作者主要是从节约方面考虑问题,主张在一个联邦政府的下面,国家只需负担一份公务员的薪金,可以节约政府成本,减少人民负担。作者认为分裂对于经济的危害,和对于各部分的安定,商业,税收和自由的危害是一样的。

(四)联邦在国家领土管理方面的优越性

作者先阐述了共和政体和民主政体的区别,从领土范围管理,政府管理以及控制党争等方面论证了共和政体比民主政体优越,并且结合美国的实际领土,认为在美国实行大共和政体是可行的。作者认为“民主政体和共和政体的两大区别是;第一,后者的政府委托给由其余公民选举出来的少数公民;第二政府所能管辖更为众多的公民和更为广阔的国土;联邦的范围和适当结构里,共和政体能够医治共和政府最易发生的弊病”,接着对大共和政体和小共和政体进行比较,认为大共和国采取共和政体,优于小国的直接民主制,大共和国采取代议制笔小共和国更有效。作者区分了民主和共和的概念;“一种纯粹的民主政体——这里我指的是由少数公民亲自组织和管理的政府”,“共和政体我是指采用代议制的政体而言”。这里所说的民主政体实质上就是直接民主制,而最后共和政体则指的是间接民主制——“在民主政体下,人民会和在一起,亲自管理政府;在共和政府下,他们通过代表和代理人组织和管理政府。”作者认为,在代议制下,代表们的智慧比公众更能辨别国家的真正利益,不会为暂时的或局部的考虑而牺牲国家,比人民更了解他们自己到底想要什么,能更好的表达他们的诉求。最后作者从理论方面论证了统一的联邦的好处,全国政府并未赋予制定和执行法律的全权,下属政府将保持应有的。

(五)联邦在防止党争方面的优越性

共和国的地域的扩大会导致派别和利益的多元化。而自己有在大共和国中才能实现政治,宗教,经济,阶层,职业等各方面的充分的分化,社会的充分的分化使得多数形成和协调变得相当苦难。作者注意到了各种分化的源泉,包括宗教和观点的分化,但首先强调的是经济的分化。作者指出,“党争就是一些公民公民,无论是全体公民中的多数或少数,团结在一起,被某种共同情感或利益驱使,反对其他公民的权利,或者反对社会的永久的和集体利益。但是造成党争的最普遍而持久的原因就是财产分配的不同和不平等。”接着又说明党争的原因不能排除,只能用控制其结果的方法才能求得解决。最后阐述了联邦在范围和适当结构里,共和政体能够医治共和政府最容易发生的弊病,根据我们赞同共和政体,并以此为自豪的程度,我们应该以相应的热情拥护联邦党人的精神,并支持他们的人格。

(六)联邦在防止外国势力的影响和威胁方面的优越性

作者首先提出自己的论点人民的安全是最为重要的事情,接着分析了引起战争的原因,“战争的正当原因,多半是由于违反条约,或直接侵犯,至于由直接的非法侵犯所造成的那些正当的,战争理由,我觉得同样明显的是,一个良的全国政府在对付这类侵犯的危险方面,能比任何其他方面提供更多方人保证。全国政府不仅提不出什么正当理由,而且有更多的权力进行调解与和解。”接着作者说明美国人民的联合不仅不引起战争,而且还可以制止和阻碍战争的状态。作者集中总结了通过联合实现队外国势力的抵御队国家尊严利益的捍卫。

作者几乎考虑尽了所有一个统一而集中了权力的国家所具备的优点,抛出了许多沉溺于古代小国寡民之梦的人民根本无法回答的问题。

二、当前邦联的缺点

通过上部分对联邦优越性的论述,作者也分析目前的邦联不足以维持联邦,联邦存在很多的缺陷,阻碍了当前美国政治经济的发展。

第一,当前的邦联无力实行有效的管理。邦联政府结构存在弊病。其立法结构原则是以各州或各州政府的共同的或集体的全能为单位,而不是以他们包含的各个个人单位。因此,作者认为,“可能建立一个能够管理公共事务并保持全国安宁的联邦政府,就其负责的对象而言,它所根据的原则一定和新宪法的反对者的主张背道而驰。

第二,当前邦联会导致内战,受外国势力的影响,导致国家毁灭和军事专政。作者们指出“人们已经发现,邦联成员的失职就是其自身的自然和必然的产物,每当发生失职情况,宪法上唯一纠正办法就是使用武力,而是用武力的直接结果、就是内战;其战争的结局就是邦联的瓦解或者邦联的突然死亡;各州也不应该赞成这样一部宪法,它只能借助于一支庞大的,待命而动的军队用来执行政府的一般要求或命令。”因此邦联不能如此存在。

第三,当前的邦联政府有助于无政府状态。“它会使邦联政府过于强大,是它能吸收那些可能被认为为了局部目的而适于预留给各州的剩余权利。所有邦联制度中都一个固有的弱点,因而给预他们符合自由原则的一切力量,在他们的组织内也不会花费过多力气”。

第四,当前邦联政府还存在一些明显的缺点,包括法律完全缺乏支持,各州缺乏相互的保证以及用定额规定各州向国库捐献的数量的原则。邦联政府法律没有保障,无强制服从的权力,无惩罚不服从的权力,无权对各州是用武力,无权帮助一个州实现自己的法律。由各州捐献的筹款原则不公平,有强迫性,将变成灾难性的东西。

第五,当前邦联政府还存在缺乏管理商业的权力,由于无权管理贸易,已经成为同外国订立有利条约的障碍,并且造成了各州之间的相互不满。邦联政府根据定额招募军队,即招募军队的权力只存在向各州征募一定人数的权力,这种这做法对对一种有利的和经济的防御制度有很多妨碍。邦联政府中各州的平等投票权,即每种按比例的主张,每种公平制代表制的规定,这种原则受到谴责。其导致的后果就是妨碍管理,破坏政府的能力,并且用随意处理,反复无常,无关紧要的计谋,社会骚乱,腐败的结党营私等来代替值得尊重的多能干、数人的正常人的正常审议和决定。邦联政府还缺乏司法权,以致导致全国的法律和地方法律系有彼此抵触危险的地方。

作者从各方面详述了美国当前联邦的缺点,从另外一个方面也说明了邦联比联邦的存在优越性。汉密尔顿有一个旗帜鲜明地论点;“一个牢固的联邦,对于各州的和平和自由是非常重要的,因为他是分裂和叛乱的障碍。”除此之外,作者还涉及了丰富的历史事例。汉密尔顿列举了古希腊,荷兰和意大利的一些小共和国作为反例。对于这些国家,他是这样描述的,;“他们永远摆脱不了暴政和无政府状态这两个极端之间连续不断的革命……那些平静,幸福的间歇,瞬息的光芒决大多数都不过是混乱中的间歇而最终的结论只有一个,正如富兰克林在那幅漫画中所画得那样——“UniteorDie”。

三、美国联邦制的特点

联邦制是一种中央政府与地方政府分享国家权力的制度安排,联邦制度使公民必须服从两个独立的政治权威,而不是传统上的单一权威。《联邦党人文集》作者指出,“在美国的复合共和国里,人民交出的权力首先分给两种不同的政府,然后将各政府分得的那部分权力再分给几个分立的部门。因此,人民的权力就有了双重保障,两种政府将互相控制,同时各政府又自己控制自己”。这就阐明了联邦制的优点,即“统而不死,死而不乱。”

联邦制实际上是纵向分权,即联邦政府与各州之间的权力划分。其特点在于;既不是邦联时期那样由各盟国授予权力,邦联必须征得各盟国的同意才能采取行动,也不像单一制国家那样由中央政府设立地方政府再将权力授予后者,并且随时可以收回权力,而是由宪法划分权力。联邦制实际上是单一制和邦联制的混合,因而克服了邦联的无能无力,而保留了邦联下的各州的自治。联邦制实现了联邦政府和州政府的双重自治。

美国的联邦主义即符合共和制理论在政治理论上是一个全新的创新,此前人们普遍认为民主只能在小范围的共和国实行,对面积广阔的地区的治理只能采取自上而下的帝国式统治,而《联邦党人文集》中的复合共和国理论则可解决这一矛盾。在美国的联邦制理论中,不存在绝对的国家主权的概念,主权为联邦和州所共享,这实际上实现了国家主权的分割。如果主权指定法律的权力,那也是为邦联政府和州所共享。每个共和国都拥有优先但独立的权力。美国的这种联邦制是南方州和北方州之间的斗争与妥协的结果,也保留了美国人民自治的传统。

四、联邦制对中国统一的现实意义

《联邦党人文集》以理性欧的角度论证了联邦制是保护所有各种,利益的最好形式,因为它能降低成本,减少相互间的纠纷,保护人民生命,财产的安全以及各州的安全,提高国家或者说政府的效率,最终实现整体的繁荣和稳定。应该说邦联制的这些好处对于现实的中国统一之中仍然存在,所以我认为联邦制不失为中国统一的一个较好的选择之一。联邦同其他政治实体一样,是一个观念共同体,只要这个观念共同体不断强化,统一的基础就会不断强化,关键是要让它被接受,怎样使它被接受?那就要讲道理,摆事实,尤其是让每个人从自身和全局两个角度,都体现到这样做最符合利益需要,而不仅停留在口头上。因此我认为,两岸问题最重要的首先是统一,不管是哪种方式,只要双方都接受了统一,后面的工作就好做了。在我们中国统一的问题上,以前没有解决好的这两个问题,《联邦党人文集》这本书给了我们很好的借鉴意义。