论托克维尔的民主自由思想

杨张锋

【摘 要】 在《论美国的民主》一书中,托克维尔对民主和自由关系进行了系统地论述,他认为在民主时代,民主和平等是必然趋势,培养人民反专制的习惯,为自由提供了正义的基础;但民主也有其固有的缺陷:容易导致多数的暴政和个人主义,必须以政治自由加以克服。托克维尔的民主自由思想推动了自由主义的发展。

【关键词】 托克维尔;民主;自由

法国政治思想家阿列克西•德•托克维尔在1831年对美国进行9个多月的考察后写成了《论美国的民主》一书。在这部著作中,托克维尔提出了一种以社会制约权力的民主理论。这个民主理论遵循由现实而抽象、由社会而政治的逻辑,包括四大支点:乡镇、平等、暴政以及自由。它们环环相扣,共同组成了一个严谨的理论逻辑:新英格兰的乡镇是事实基础,平等是民主的社会基础,民主政治的最大危险表现为暴政,而抵制暴政的唯一出路是自由。

托克维尔总结了自由民主的社会条件。他认为美国之所以能够繁荣主要依赖于以下三个条件:美国独特的地理位置,法律,习惯与风俗。从地理位置来讲,美国疆域辽阔,使以土地所有权为基础的贵族制度没有赖以生成和存在的基础,并且美国没有值得担心的近邻。从法律方面讲,分权制有助于消除民主制对自由的威胁。从习惯与风俗角度来讲,美国社会是能够把宗教信仰与自由意识结合起来的社会,把自由变成了一种信仰。人们热爱自由,只是因为自由本身是一种宝贵而必需的幸福。这三大因素对指导美国的民主都有贡献,但它们的重要性却不相同。其中,自然环境不如法制,法制又不如民情。另外,托克维尔还特别重视由乡镇自治产生的乡镇精神,它使人们产生了遵守秩序的志趣,理解了权力和谐的优点,明确了它们的义务和权利的范围。

一、民主的基础:平等

托克维尔民主的含义可以分为两个层次:社会的和政治的。一方面,民主是一种根本的、以不断推进的平等和流动性为特征的社会状态;另一方面,民主意味着特定的政治法律和形式,比如广泛的选举权、结社及其它公民自由、表达公民意志的机构等等。前者是社会民主,后者是政治民主。相比之下,社会民主是基础性的,有了社会民主才可能有政治民主。平等是民主时代最主要的特征,民主在多数情况下与平等几乎可以划等号。

在托克维尔看来,民主是平等的产物,平等和人民主权原则为美国民主提供了社会和理论基础。他强调:“身份平等是一件根本大事,而所有的个别事物则好像是由它产生的。”作者所说的“身份平等”,不是指财产的平等,而是指每个人权利的平等,这也就意味着自由。托克维尔描述了在欧洲尤其是在法国发生的不可阻挡、不可逆转的平等进程。700年前,地产仍是强权的惟一源泉,当时的法国被少数占有土地的家族所控制,权力世代相传。17世纪以来,封建制度已基本废除,各个阶级互相渗透,贵族阶级已经消失,逐渐实现了法律面前人人平等、赋税人人平等、出版自由以及辩论公开等。推动这一进程的根本动力是,随着工商业取代农业成为最重要的生成部门,权力的社会基础发生了变化。工商业所形成的财富是可变的,这种财富就不再可能成为贵族等级制度的基础;另一方面,企业主和工人之间不会产生过去领主和农奴或佃户之间的那种等级关系。这些社会关系中平等的趋势给民主的到来奠定了基础,同时使民主的到来不可避免。

二、民主的保证:自由

在托克维尔看来,自由居于首屈一指的地位:“我热爱自由、法律、尊重权利,但不爱民主——这是我最深处的感情 … 自由是我的最爱——这就是真相。”^[1]自由既可被理解为对一种普遍权力的行使也可理解为对一种特权的满足。前者是民主意义上的自由,后者是贵族意义上的自由。在民主时代,所谓自由就是每个人既然生来就具备了处世为人的必备知识,那生来便有平等而不可剥夺的权利:在只涉及他本人的一切事务上,独立于他人之外,并有权任意支配自己的命运。但托克维尔的自由并不等于随心所欲、不受任何限制的自由,而是一种“均衡、有序、为宗教信仰、伦理道德及法律所节制的自由”。他的自由不仅是一种权利,还是一种义务,一种对自己、对他人、对自己的城市及上帝的义务。

托克维尔认识到民主因为其固有的缺点会对自由带来威胁。首先,民主政府的本质,在于多数对政府的统治是绝对的。而多数统治的最大危险在于它可能变成暴政。因为人们总是倾向于认为多数总是对的,多数人的利益应当优先于少数人的利益,^[2]多数获得道义影响,既拥有强大的管理国家的实权,也拥有强大的影响舆论的实力,具有无限权威,任何力量都不能与之抗衡,而无限权威就是专制,就会导致暴政。民主的过度和不足都会走向民主初衷的反面,都有可能导致暴政。其次,民主具有的平等主义倾向,可能会泯灭个性,否定自由。民主和平等会促成个人主义的产生,个人主义会打击和破坏一切美德,最后沦为利己主义,^[3]从而对自由造成破坏。由于平等带来的弊端和专制的无限权威,民主社会有滑向专制社会的威胁。

那么如何克服平等带来的弊端和多数的暴政的危险?托克维尔认为,“只在全国实行代议制,还不足以治愈社会机体在民主时期自然产生的而且危害极大的疾患”,^[4]还必须发挥社会的作用,发挥教育、实践经验、合理的保守主义、宗教以及个人主义为主的公共精神的作用,尊重法律,给各阶级大量机会等等。具体而言,就是要从结社自由、出版自由、扩大司法权几个方面采取措施防止多数暴政的危险。民主国家的公民是软弱无力的,只有通过结社才能相互作用,发挥才智,防止政府集权;通过结社,个人自由将会更加有保障。出版自由为人们共同行动的计划和实现计划的办法,没有出版自由就不会有共同的行动。报刊把人们紧紧联系在一起,使人们相互了解,也使他们有可以向社会呼吁的手段,用以反抗暴政。司法权的本质是处理私人的权益纠纷和仔细研究所处理的每一件小事,并对受压迫者中最微贱者不断进行援助。^[5]

三、结语

托克维尔认为,民主是人类正义的要求,民主可以对绝大多数人的福利服务,它和自由在根本价值上是相通的、不可分割的。在民主时代,没有人“高明的和强大的能不以平等为第一原则和号召而维护自由为基础的制度”,^[6]自由必须与民主结合才有可能实现。在民主时代必须把民主和自由结合起来,推行民主自由,以民主赋予自由正义,以自由保证真正的民主。他把这种民主自由描绘成一种政治自由。他写道“我认为同平等所产生的诸恶进行斗争,只有一个有效的方法:那就是政治自由。”^[7]这种自由,是把人民联系在一起的纽带,包括结社自由,言论和出版自由,司法独立等。托克维尔所主张的民主自由,强调社会平等和社会利益,同时又与宗教、道德和民情紧紧结合在一起,是一种温和的、建设性的自由。这样,托克维尔就为自由主义提供了一种新形式,即民主自由,从而推动了自由主义的发展。

【注释】

[1] 张茗.从美国民主到法国革命.上海社会科学院出版社,2006.1:63.

[2] 同上.P284.

[3] 托克维尔.论美国的民主.P625.

[4] 同上.P631.

[5] 托克维尔.论美国的民主.P876.

[6] 同上.P873.

[7] 托克维尔.论美国的民主.P634.

【参考文献】

[1] 张茗著.从美国民主到法国革命.上海社会科学院出版社,2006.1.

[2] (美)里夫斯著.美国民主的再考察.商务印书馆,1997.11.

[3] 托克维尔(董果良译).论美国的民主.商务印书馆,1991.9.