软件企业技术创新模式选择模型构建

王 翔 郑建国

内容摘要：技术学习是从企业外部知识环境搜索和获取对企业有用的技术知识。进行消化吸收。将其纳入自己的技术轨道或重建技术轨道，从而增强组织整体技术能力的过程。本文建立了衡量技术学习模式选择的指标，利用结构方程的方法讨论了这些指标和采用自主创新学习模式之间的影响关系，并探讨了软件企业如何选择技术学习模式。

关键词：软件企业技术创新模式选择结构方程

技术学习是从企业外部知识环境搜索和获取对企业有用的技术知识，进行消化吸收，将其纳入自己的技术轨道或重建技术轨道，从而增强组织整体技术能力的过程。发展中国家企业技术能力的提高一般经历仿制能力、创造性模仿能力到自主创新三个台阶，每一个进步都是技术学习的过程，每上一个台阶都是技术能力的一次跃迁。因此，技术学习也就体现为从技术引进到仿制能力的形成。再到创造性模仿能力的形成，最后到自主创新的形成过程。

我国软件产业2007年产值达到5834亿元，已经成为我国第三产业的重要组成部分。我国大部分软件企业是中小型的，主要以开发项目为主。这批企业如何进行技术学习模式的选择显得尤其重要。

技术学习模式国内研究概述

目前国内技术学习模式的研究很多，如赵晓庆(2003)将西方学者有关知识管理与学习的理论与我国企业技术进步的实践结合起来，提出我国企业技术能力积累的基本学习模式。朱朝晖(2007)重点概括总结了国内外研究者提出的发展中国家技术学习的主要模式，并对这些研究作了评述。然而讨论技术学习模式选择的文献却不多，且都是定性研究，很少提出模型，也就无法从定量的角度来讨论技术学习模式的选择。本文把软件企业归于高科技企业，通过结构方程来建立技术学习模式选择的模型，分析了外部环境以及企业自身因素对于软件企业技术学习模式选择的影响。

技术创新模式分类及研究方法选择

(一)技术创新模式分类

自主创新模式。自主创新是指企业依靠自己的力量独立完成创新的一系列工作，技术创新所需资源(人力、资金、技术等)由企业投入，企业对创新独自进行管理、运作。模仿创新模式。模仿创新是指主体通过学习模仿率先创新者的方法，引进、购买率先创新者的核心技术和技术机密，并以其为基础进行改进再创新的做法，该过程的切入点可以是技术选择，也可以是市场产品。

合作创新模式。所谓合作创新，是企业间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新行为。它是依靠企业内部和外部力量进行的一种技术创新活动，侧重点各有不同。

(二)研究方法选择

结构方程模型是社会科学研究中较好的方法，该方法在20世纪80年代就已经成熟，而国内了解的人并不多。在社会科学以及经济、市场、管理等研究领域，有时需处理多个原因、多个结果的关系或者会碰到不可直接观测的变量，这些都是传统的统计方法不能很好解决的问题。20世纪80年代以来，结构方程模型迅速发展，弥补了传统统计方法的不足，成为多元数据分析的重要工具。本文利用结构方程探讨软件企业技术创新模式的选择问题。

软件企业技术学习模式的影响因素

(一)市场作用

市场结构。市场结构主要是指产品的市场竞争状况。本文只考虑现实中存在较多的两种竞争形态。寡头垄断和垄断竞争。寡头垄断企业的技术创新模式主要集中于自主创新和合作创新，模仿创新较少；相反，垄断竞争市场结构有利于模仿创新。

相关市场体系。该体系涉及技术市场、资本市场和劳动力市场。从交易费用角度考虑，技术市场越发达，企业越容易购买到合适技术或寻找到技术的合作者反之，企业越倾向于自主创新。

不同模式的技术创新所面临的风险不同，自主创新最高，合作创新次之，模仿创新最小。资本追逐利益的本性必须在利益和风险中找到平衡点，资本市场越发达，对风险的承受能力越强。企业家和科技人员是企业创新的动力之一，相关劳动力市场的建立和完善，有利于推动大企业自主创新、中小企业模仿创新与合作创新。

(二)政府作用

知识产权制度。我国现有的知识产权制度更有利于模仿创新而不利于自主和合作创新。政府创新政策导向。我国现有的创新政策积极鼓励自主创新与合作创新。

(三)技术环境

技术发展趋势。技术处于初期发展阶段时，对于研究与开发能力不太强的企业来说，采用模仿创新是比较合适的策略。对于研发能力很强的企业来说，则不应该放弃自主研发，因为其有能力承受初期的技术损失。当技术进入发展阶段以后。企业应该采取自主创新模式。对于处于饱和阶段的技术，企业应尽快退出其创新过程。

产品适用原则。该指标说明的是企业生产产品的技术先进性与技术创新的关系。如果产品是技术领先的高端产品，这时企业宜采用自主技术创新模式；如果产品的技术水平处于中等或下游，企业宜采用模仿创新模式。

(四)企业自身特点

产业集聚区。在集聚区中，大企业往往选择的是自主创新模式，而中小企业往往选择的是模仿创新与合作创新相结合的方式，这是由集聚区的创新特点所决定的。

企业战略。依照企业偏离战略起点的程度，可以将企业战略划分为三种：领先型战略、跟随型战略和紧缩型战略。领先型战略需要企业选择自主创新或二次创新的技术路线；跟随型战略的企业一般只采取模仿创新的创新模式，或在模仿的基础上进行少量的自主创新；紧缩型战略的企业或采用合作创新模式或采用引进技术的方法寻求新的技术突破。

企业技术创新能力。这是制约企业技术创新的最关键因素，包括创新资本投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力、营销能力等方面。其中创新资本投入能力、研究开发能力是最重要的。这两种能力强的企业最适宜采用自主创新模式或作为技术的提供者；能力较弱的企业可以选择模仿创新模式；若本身能力较差。但其他方面优势明显(如销售、制造)，可以选择作为技术创新的合作者。企业组织模式。传统的线性组织模式有利于模仿创新的实施；新兴的柔性组织模式更有利于自主创新和合作创新。

软件企业技术学习模式选择模型构建

自主创新模式可能性，代表了企业使用自主创新模式的可能性或者百分比。软件企业技术学习模式选择模型构建(见图1)。图1所示模型的主要思路是把自主创新当作一个因变量，而把软件企业技术学习模式影响因素中的市场作用、政府作用、技术环境和企业自身特点当作潜变量，这些变量之间的关系就是结构方程。而这些变量也分别用市场结构、相关市场体系、自主创新可能性、知识产权制度、政府创新政策、产品适用准则、技术发展趋势、产业集聚群、企业战略、企业技术创新能力和企业组织模式这11个可测变量来衡量，可测变量全部采用德尔斐法得到。

综上所述，本文通过利用结构方程的方法，建立了测量软件企业采用自主创新可能性的模型，通过这个模型可以找出企业自主创新影响因素中各因素对于自主创新影响的比率，从而为企业提升自我创新能力提供借鉴。目前这些指标以专家评分法来测定，如何让指标测试更合理是需要进一步研究的内容。另外，如何用这些指标衡量创新模式的信度和效度及怎样建立对于创新模式选择更合理的指标体系也是亟需解决的问题。