基于矩阵法的代建人在施工阶段的风险管理

林义锋，张宏胜，张文平

(1.重庆大学 土木工程学院，重庆 400045;2.温州中城建设集团有限公司，浙江温州 325000)

政府投资项目“代建制”，是指政府投资项目经过招标方式，选择有相应资质的项目管理公司或具备相应项目管理能力的其他企业，代理投资人或建设单位进行项目的投资管理和工程管理，项目建成以后交付使用单位的制度。

但政府投资项目具有投资规模大、建设周期长、参与单位众多等特点，使得各方面临的风险种类繁多，各种风险之间的关系错综复杂。对于代建制的实施主体——代建单位来说，其风险尤为重大。且政府投资项目的投资者都是国家，代建单位如不能抵御风险、风险造成的损失最终还是要由国家承担。因此，迫切需要把代建风险识别和评价放在核心地位，这是代建制顺利实施的关键一步［1］。

1 代建制中代建人所面临的风险

(1)风险来源。代建制项目风险种类繁多，按项目参建单位可分为代建人风险管理、委托人风险管理、承包商风险管理、监理方风险管理和其他利益相关者风险管理(图1)。

在代建项目中，代建人风险主要来源于3方面，首先源于客观事件的不确定性，包括:政策风险、经济风险、自然风险、市场风险等;其次来源于代建项目主体的感知，主要有:业主和投资者风险、代建单位风险、承包商风险、以及其他主体的风险等;第三是主体的期望或利益［2］。

(2)风险分类。借鉴大型基本建设项目的阶段划分，按照建设项目全寿命周期阶段划分为决策阶段风险管理、设计阶段风险管理、施工阶段风险管理和竣工阶段风险管理［3］。

图1 与代建风险相关的参建方

2 施工阶段代建人的风险分析

施工阶段是工程实体进入施工的阶段，在该阶段很多风险较为集中地反映出来。不论代建人和施工单位，在该阶段都面临工作量较大的风险管理工作。

2.1 风险的识别

对于代建人施工阶段风险的识别，以重庆市奥体中心为例，根据代建人在施工阶段的工作内容可划为以下几种风险类型。

(1)合同管理风险。按照重庆奥体中心代建情况，可把合同管理风险分为:施工合同管理风险、监理合同管理风险和其他合同管理风险。

(2)施工管理的风险。主要包括工程进度管理、工程投资管理、工程质量管理和工程变更管理。

(3)拆迁、配套工程管理的风险。进入项目施工阶段代建人同样面临着拆迁和配套工作的风险。只不过进入施工阶段，拆迁和配套工作在进度方面的要求更加迫切。同时，主体工程实施接近尾声时，附属项目，诸如绿化、照明等项目进入施工阶段，这些项目在投资比例方面小于主体项目，但是投资控制难度却很大。根据该项目的实际情况将该方面的风险划分为:拆迁进度风险、拆迁投资风险、业主或社会风险、附属项目管理风险。

(4)组织与关系的协调。代建人所设立的项目组织，其结构的适用性在工程实施阶段将得到验证，其直接关系到管理的绩效。此外将该方面的风险划分为代建人项目组织结构运作风险、利益相关者关系协调风险。

2.2 施工阶段代建人风险的定量分析

重庆奥林匹克体育中心体育场及配套工程是一个非常成功的代建制项目，该项目的代建人是重庆市城市建设发展有限公司。图2是该项目中施工阶段代建人所面临的风险。

图2 施工阶段代建人风险结构图

2.2.1 风险等级计算

以施工管理风险为例，由图2可知影响它的风险因素有施工进度控制风险、工程质量控制风险、工程变更控制风险、工程投资控制风险等。专家组经过合理判断，通过资料的收集，结合以往的经验对该项目的风险影响和风险发生概率量化进行了打分，通过专家的打分计算出其平均值后所得的施工管理风险影响量化值和风险概率，如表1所示［4］。

同理可以计算出其他风险因素的风险等级量化值，填入表3。

表1 风险等级对照

表2 影响栏的风险等级

表3 施工管理(B2)风险矩阵表

2.2.2 风险权重计算

仍以施工进度控制风险为例，由表3可知，比施工进度控制风险影响高的风险因素个数是1，风险发生概率高的风险因素个数是2，则B=(4-1)+(4-2)=5。

同样，可求得其他风险的Borda序数分别是2，5，8。由此又可得 Borda序值分别是1，3，1，0。根据排出的Borda序值(说明了因素之间的相对重要性)，再由专家对这4个风险因素按重要性程度进行两两比较打分［5，6］，分别给出各自的评判矩阵，并将其平均得综合评判矩阵为:

利用层次分析法中求根的方法确定出各风险模块的权重，由公式:

按照同样的原理可以计算出合同风险、拆迁配套风险及组织与关系协调风险综合评判矩阵，分别为:

同时计算出其他风险的权重，如表4，表5，表6。

表4 合同风险(B1)矩阵表

表5 拆迁配套风险(B3)矩阵表

表6 组织与关系协调风险(B4)矩阵表

2.2.3 综合风险等级

RRB1总=3.3×0.717 0+1.0×0.88 0+1.1×0.195 0=2.67;

RRB2总=2.5×0.269 9+1.1×0.056 4+2.6×0.127 6+3.5×0.546 2=2.98;

RRB3总=3.1×0.585 0+1.0×0.094 0+1.0×0.094 0+2.2×0.227 0=2.5;

RRB4总=3.0×0.750 0+3.2×0.250 0=3.1。

通过计算结果，结合表1、表2，可以看出该工程合同风险、施工管理风险和拆迁配套风险处于中度风险，组织与关系协调风险处于轻度风险，而且其中施工合同管理风险、施工进度控制风险、工程变更控制风险、工程投资控制风险、拆迁投资控制风险和项目组织运作风险对施工阶段代建人风险的影响比较大，所以应相应地采取一定的措施加强这些风险的管理。

3 总结

重点分析了施工阶段代建人所面临风险，构建了用于风险评估的风险矩阵，并采用了层次分析法进行风险因素权重确定。风险矩阵方法充分考虑了风险发生后的影响程度和发生概率，而层次分析法可以进一步做出定量分析，在风险评估中引入定量化计算，使得风险评估更具有科学性和可操作性。

但仅对施工阶段代建人风险进行分析和评估，为了使代建人能更加明确代建项目中所面临的风险，可以采用以上相同的方法计算出决策阶段、设计阶段和竣工阶段的风险等级并做出相应的风险评估，同时可以分析子风险中影响最大的风险项目。据此，可以针对代建制可能产生风险的环节，加强相应的风险控制与管理。

［1］刘辉，游大海.应用风险矩阵进行电力系统风险评估［A］.中国高等学校电力系统及自动化专业第二十四届学术年会论文集［C］，1270-1273

［2］PENNOCK M J ，HAIMES Y Y.Principles and guidelines for project risk management［J］.Systems Engineering，2002(5):46-47

［3］张传栋.大型项目的代建人风险管理研究［D］.硕士论文，26-27

［4］田艳.基于风险矩阵的公路工程招标风险评价［J］.交通科技与经济，2008(6):32-33

［5］沈丹.基于层次分析法进行风险投资项目评价［J］.广播电视大学学报，2009(1):13-16

［6］江礼政.基于层次分析法的重庆市不同发电技术竞争力比较［J］.重庆工商大学学报:自然科学版，2008，25(1):33-34

［7］张林.基于风险矩阵的创业投资项目风险评估［J］.工业技术经济，2005，24(1):123-124

［8］贺立成.浅谈水泥搅拌桩加固软化地基的施工［J］.四川兵工学报，2010(4):143