施工企业索赔问题研究

闫志刚

随着国民经济的增长,我国建设项目投资规模和建设规模迅速增大,建设项目普遍具有涉及面广、技术复杂、可变因素多等特点,使得施工企业在施工过程中许多不可抗力和不可预见事件发生的可能性比较大。另一方面,业主往往对工期要求严格,所以工程施工过程中很容易发生工期拖延现象。同时由于业主或其他非施工企业的原因,也会使施工企业在施工中增加了额外的费用,延长了工作的时间,增加了其他的投入,造成损失,使得施工企业在施工过程中不可避免地发生索赔相关问题[1-3]。在对现有研究成果的基础上,初步探讨了施工企业索赔原则及索赔技巧,同时分析了多因素引起的共同延误的索赔问题处理。

1 施工企业索赔

目前我国建筑市场的过度竞争、不平等合同条件等问题,给索赔工作造成了许多干扰因素。部分施工企业自我保护意识差,为了继续与发包人合作而主动放弃索赔权利,导致索赔工作难以进行。另一方面,施工企业为中标采取“低价中标,高价索赔”策略,这种做法不但增加了发包人的工程成本,而且还严重损害了施工企业的形象。这些问题也是造成建筑市场不规范的原因之一。因此,应规范施工企业管理,提倡合理索赔,维护合同各方的合法权益。

2 施工企业索赔过程中应注意的问题

2.1 分析索赔事件产生原因

索赔事件发生之后,施工企业应维护自身合法权益,积极索赔。施工企业要进行工程索赔,需要明白索赔是否成立及索赔的主要原由。施工企业提出工程索赔的索赔事件必须具备两个条件：1)施工企业具有法律证明效力的书面材料证明索赔事件的客观存在;2)索赔事件发生的原因与施工企业无关,索赔事件的发生不是由施工企业原因引起的,施工企业对此没有责任。

2.2 索赔证据收集

在索赔事件发生之后,施工企业应立即展开对索赔证据的收集工作,及时整理和收集相关索赔证据。这些证据包括：1)相关文件,如招标文件、工程合同及附件、发包人认可的施工组织设计、工程施工图纸、技术规范、图纸会审纪要等;2)现场变更文件,如变更图纸、变更指令、经发包人或者工程师签认的各种现场签证,往来的信件、指令、通知、答复等;3)各类工程会议纪要、施工计划及现场实施情况记录,施工日报及工长工作日志、备忘录等;4)可能引起索赔的重要事件记录,如工程送电、送水、道路开通封闭的日期及数量记录,工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工日期;5)工程付款情况,工程预付款、进度款拨付的数量及时间记录;6)工程施工现场气候记录,有关天气的温度、风力、雨雪等;7)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据,材料检验及验收报告,各项技术鉴定报告等;8)其他资料,如施工图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录,工程有关施工部位的照片及录像资料等,工程会计核算资料,国家、省、市有关影响工程造价、工期的各种文件、规定等[4]。

2.3 掌握索赔程序和时限

在索赔事件发生后,施工企业应把握索赔时机,迅速作出反应。在索赔事件发生后的28 d内向监理工程师递交索赔意向通知书,声明将对此事件提出索赔。如果索赔事件或者索赔事件影响持续存在,施工企业应在阶段性提出索赔报告,定期报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求,在该索赔事件的影响结束后的28 d内,再报出详细报告,提出索赔论证资料、累计索赔额和累计索赔工期。监理工程师接到索赔报告后,对其内容和提供的证据进行一一核实,确定索赔责任,按照索赔成立的条件,确定补偿额度。产生索赔分歧时双方应就索赔的处理进行协商,证据不足的要尽快按照监理工程师的要求补充证据,以便索赔事件的顺利解决。

2.4 施工企业索赔技巧

施工企业在索赔过程中应注意以下几个方面：1)在索赔证据收集和索赔问题的处理上应实事求是,有理有据;2)索赔工作应严格按照合同文件的约定进行;3)注意索赔报告操作上的灵活性,应留有回旋余地与空间;4)掌握谈判技巧,在期待目标值实现的基础上做出合理的让步,寻求大家都能共赢的结果。

3 共同延误索赔问题的处理

在实际操作过程中,索赔事件很少是由一种原因引起的,往往是由多种因素同时或相继发生而形成的连锁反应,在共同延误的情况下,各索赔发生因素责任划分是一个难题。目前,此类事件的处理原则大多数人采用的是初始事件原则,即：先判断哪一种原因最先发生,即找出初始延误者,它应对工程拖期负责,在初始延误发生作用期间,其他并发的延误者不承担拖期责任,这一原则由于简单易行,相对合理,但是对责任的划分过于单一,忽略了不同责任方的相互影响程度,不能全面反映索赔事件发生过程中的各因素影响情况。施工企业在处理多因素引起的索赔问题时,除应采用初始延误事件原则分析外,还应考虑不同责任方相互程度的影响,全面分析索赔事件各因素对索赔产生的影响,积极索赔。在实际操作中可采取以下两种方法进行。

3.1 影响比例划分法

施工企业根据在同一时间发生两种以上因素引起的工期延误,按照各工序延误给总工期造成的影响来分摊共同延误责任。索赔时延误责任不能仅由初始责任人来承担。由于延误责任的责任方比较多,仅以初始责任人承担难以实现公平,所以这种处理原则能体现工程索赔的公平性,也与国际惯例相吻合,施工企业使用这种原则进行索赔策略制定时,应注意各延误责任方的交叉影响。

3.2 网络计划法

此种方法主要是用于工期索赔问题分析。处理过程中,利用网络图来计算实际的工期延误时间,其优点是能够反映各项工作之间相互依赖和相互制约的关系,并可组织多向的穿插作业和平行流水作业施工,充分利用空间来争取时间。施工企业在进行索赔分析时研究点应放在工期索赔中的浮动时间控制方上面,以关键路线作为索赔的标准,区分关键路线和非关键路线来进行工期索赔。判断关键路线上引起关键工作延误责任方,进而确定合理的索赔策略。

4 结语

施工企业在合同的实施过程中,应积极索赔。索赔事件发生时,应细心分析索赔事件的产生原因,并注重索赔证据的收集和保存。掌握索赔时机和时限,依据合同,把握索赔技巧迅速做出反应。在处理多因素引起的索赔问题时,除按照初始事件原则进行索赔外,还应考虑不同责任方相互程度的影响,采用影响比例划分法和网络计划法全面分析索赔事件各因素对索赔产生的影响。做到证据确凿,索赔价格和期限合理,按规定的索赔程序,制订出比较合理的索赔方案,获得补偿,弥补损失,维护自身合法权益。

[1]杨飞雪,洪传君.共同延误工期下索赔事件的研究[J].科学技术与工程,2008(1)：119-123.

[2]陈亚鹏.浅谈如何搞好工程施工索赔[J].山西建筑,2007,33(7)：254-255.

[3]贺为民.FIDIC施工合同条件下的承包商索赔问题分析[J].建筑施工,2004(2)：168-172.

[4]李 胜.浅议施工索赔及索赔中应注意的几个问题[J].山西建筑,2009,35(11)：234-235.

[5]王圣成.施工企业索赔工作研究[J].佛山科学技术学院学报(自然科学版),2009(1)：69-71.