世界银行全球环境基金资助项目环境评价编制要点

史学峰

（中国辐射防护研究院 山西 太原 030006）

世界银行贷款项目前期准备的主要工作内容包括：项目可行性研究与投资估算、利用外资方案的编写、项目环境评价、移民安置行动计划、项目实施计划、项目管理的组织及项目准备中应注意的问题等。其中，世行尤其关注项目对环境产生的影响，环评报告是世行鉴定项目对环境影响的重要依据，在项目评审时，环评具有“一票否决权”，即如果环评报告达不到世行方面要求，项目就不会被批准获得贷款。因此，环境影响评价在世界银行贷款项目中起着至关重要的作用。

本文主要从笔着在编写一些发电公司节能改造项目（申报世界银行全球环境基金资助项目）环境影响评价报告中总结出的对该类项目环境影响评价中应关注的要点做出分析。

1 世界银行与全球环境基金概述

1.1 世界银行

世界银行（the World Bank）是联合国属下的一个负责长期贷款的国际金融机构。1981年，世界银行向中国提供第一笔贷款，用于支持中国的大学发展项目。世行贷款项目主要集中在交通、城市发展、农村发展、能源、人类发展等领域。

鉴于中国在过去20多年来经济的快速发展，中国已于1999年7月1日从（向世界上最贫困的发展中国家提供无息贷款）国际开发协会毕业，现在仅从国际复兴开发银行贷款。我国贷款额度上世纪90年代每年30亿美元，2000年后已降低至15亿美元，由开始的扶贫项目逐渐转到农业和城市基础建设项目，更多的关注不是资金问题，而是世界银行一些先进的管理理念和管理制度。

1.2 全球环境基金

全球环境基金（GEF）向符合条件的联合国开发计划署和世界银行成员国提供赠款和优惠贷款，共同资助以保护全球环境和促进可持续经济发展为目标的项目和计划。重点资助领域是在气候变化、生物多样性、国际水域和臭氧层损耗等4个领域以及土地退化等方面。全球环境基金的资金是通过联合国开发计划署（UNDP）、联合国环境规划署（UNEP）和世界银行三个执行机构提供给各国的。

目前全球环境基金的成员国已发展为173个。中国于1994年5月正式加入全球环境基金，是发展中国家中为数不多的捐款国之一，但同时也是最大的受援国。截止目前，我国已获得全球环境基金的赠款承诺约4亿美元，占其资助总额的10%。

2 项目概况

经过近几年我国对电力行业实施“上大压下”的能源发展结构调整政策，各大发电公司积极寻求节约能源、降低发电煤耗的可持续能源发展方式。对现有机组进行节能改造，如对风机加装变频器改造、对汽轮机汽封进行改造、锅炉烟气尾部余热利用改造、锅炉再热器改造等项目，可有效提高电厂能源利用率、降低电厂自用电率和发电煤耗，在相同发电量情况下减少化石燃料消耗，同时可减少化石燃料燃烧带来污染物的排放，有利于当地环境质量的改善。

对于此类节能改造项目均可申报世界银行全球环境基金资助项目。

3 评价等级的确定

作为项目环评工作程序的第一项工作，首先要对项目进行环境筛选，以确定该项目环境评价的深度和类型。按世行OP4.01环评分类原则，根据项目对环境影响范围、程度等因素，把世行将贷款项目的环境评价划分为A、B、C三类。

A类：可能引起非常敏感的、多方面的或者是前所未有的重大不利环境影响的项目。A类项目主要包括水利项目，林业产品项目，工业项目、道路建设、流域开发等重大项目。

B类：项目对于人类或重要的环境领域的潜在的不利影响要比A类项目的不利影响小。B类项目主要包括输变电项目，可再生能源（除水电大坝外）项目，旅游，节能项目等。

C类：可能只有极小的不利环境影响或者没有不利环境影响的项目。对这类项目，除了最初的环境筛选外，世行不要求进行环境评价。C类项目主要包括教育，卫生，健康福利，机构发展等。

节能改造项目一般属于只涉及整修、维护和更新的项目，根据以上划分原则，应属于B类项目。

4 评价内容

根据世行要求，A、B类项目都要进行环境评价。

对于节能改造项目，主要评价文件包括三项：

（1）环境评价报告（EA）：包括分析项目潜在环境影响和减缓措施等。

（2）环境管理计划（EMP）：包括项目缓解措施、环境管理计划、环境监测计划、环保人员培训等。

（3）环境审计报告（EAR）：包括对现有生产设施进行历史性回顾，存在的环境问题进行识别，并提出相应的解决措施。

4.1 环境评价报告（EA）

环境评价报告的编写与国内的环境影响评价报告书的内容基本一样，但也有一些不同之处。

4.1.1 世行环境评价手册

报告要按世界银行环评手册有关规定编写。

4.1.2 世行安全保障政策

根据世界银行有关规定，需要在项目实施过程中特别要注意到公众的利益，这也是评价单位进行环境影响评价的目的所在，因此评价单位根据有关世行环境文件的条款，对安全保障政策进行了逐项核查和确认。

4.1.3 方案比选

方案比选一般包含拟选方案、零方案及备选方案的比较。

这里要特别提到零方案，即“什么也不做(Do Nothing)”。如果从环境角度综合分析“零方案”比其他方案都好，说明该工程从环境角度讲是“不可行的”。但对于节能改造项目，项目实施后会一定程度上改善当地的环境质量状况，所以“零方案”的环境影响会大于拟选方案。

4.1.4 公众参与

世行项目环评很早就实行了公众参与制度，并推动了2006年国家环境保护总局制定《环境影响评价公众参与暂行办法》出台。但世行项目公众参与仍与我国有一定区别，要求更加严格。

世行环评要求建立公众参与信息批露制度，两次以上公众参与活动，最后一次活动必须在当地媒体（报纸等形式）公布。EA、EMP和EAR都要进行公示。

项目环评在通过世行评估后，将中、英文版本分别放在世行中国代表处和世行总部的网上进行公示三个月后才进入审批程序。

环境评价报告最终给出项目从环境方面讲是否可行的评价结论。

4.2 环境管理计划（EMP）

4.2.1 编制要求

世行项目环评要求编制独立的环境管理计划（EMP），作为项目在建设期和运营期环境管理和环境监测的主要依据。EMP（环境管理计划）建立的目的就是针对项目中不可避免的环境影响，制定一套技术上可行、财务上可持续、可操作的环境对策，应用于项目建设和运行期间，以尽可能地减少项目对社会和环境的负面影响，通过环境对策来解决遗留的环境问题。

4.2.2 编制要点

某发电公司节能改造项目按要求编制了环境管理计划。该环境管理计划作为一个独立的文件，包括了电厂现行的环境管理计划及节能改造项目施工期和运营期将要实施的所有环境保护行动，为该项目在施工期与运营期实施消减措施、环境管理和环境监测提供了一个行动准则与工作框架。节能改造项目的环境管理计划最终要纳入到电厂现行的环境管理计划中。

①环境管理计划

一般按施工期和运营期分别给出环境管理机构及其对应的管理职责和权限和项目的环境管理计划。

②环境监测计划

环境监测包括施工期和运营期两个阶段，其目的是为全面、及时掌握拟建项目污染动态，了解项目建设对所在地区的环境质量变化程度、影响范围及运营期的环境质量动态，及时向主管部门反馈信息，为项目的环境管理提供科学依据。

监测计划包括监测机构、监测项目、参数、频率、人员、费用等。

③环境培训计划

为了提高业主单位及有关单位人员的环境管理能力，环境管理计划中还包括一项环境培训计划。培训内容包括：节能技术使用、污染控制技术、世行贷款项目环境管理等。

④环境管理与监测计划预算

把环境管理规划的实施作为工程项目的组成部分，其费用列入工程概算中。

⑤信息交流、汇总与报告

世行要求，项目办在项目实施过程中应将项目进展情况、管理计划（EMP）执行情况、环境质量监测结果等加以记录并及时向世行环办报告。

4.3 环境审计报告（EAR）

4.3.1 编制要求

对于已有生产设施的节能改造项目，世行要求对企业现有环境设施及环境管理制度进行环境审计。

现阶段我国的环境审计才刚刚起步，环境审计目前处于探索阶段。环境审计是世行贷款项目环评引入的新的评价体系。其目的就是对企业现有生产设施进行历史性回顾，对企业现有的生产过程、污染防治措施、环境管理、安全管理、社会影响等方面存在的问题进行识别，并提出相应的解决措施。

4.3.2 审计范围及年限

一般审计的范围是与节能贷款项目有关的整个项目。

审计年限一般为3-5年，即从编制审计报告年开始前推3-5个自然年。

4.3.3 职业健康与安全指南

根据《热电厂职业健康与安全指南》（EHS指南）与《环境、健康与安全通用指南》（通用EHS指南）中对职业简况与安全的有关要求，热电厂运行阶段主要关注的职业健康与安全的影响包括非电离辐射、热、噪音、封闭空间、电力危险、火宅和爆炸危害、化学危险和粉尘，应逐项分析企业职业健康方面的防治管理方案是否合理可行。

4.3.4 编制要点

某发电公司节能改造项目按要求编制了环境审计报告。主要对对某发电公司现有环保治理措施和环境管理措施进行环境审计。

①主要污染物排放及防治措施

分析企业是否严格执行环保“三同时”制度，废气、废水、固体废物及噪声等是否做到达标排放或综合利用。近年的主要环保项目和环保投资情况。

②环境管理、安全生产管理、危险化学品安全管理及应急救援预案

分析企业现行的环境管理制度、安全生产管理制度及危险化学品安全管理制度，并给出近年来企业是否发生重大的环境影响事故和安全事故。企业是否制定重大安全事故应急预案及重大环境事故应急预案。

③职业病防治

结合企业员工的身体健康状况及体检情况，分析企业在职业病防治实施情况。

④社会影响

分析企业与员工的关系、企业与当地居民的关系及企业与社会的关系，近年来企业是否为环境保护事业作出贡献。最终，审计报告要给出审计结论和建议。

5 世行环评与我国环评的区别

5.1 共同点

通过环境评价(EA)了解项目的主要潜在环境影响并制定有针对性的缓解措施。使项目的实施过程中最大限度的减小对周围环境的影响。其在评价过程中理论和方法是一样的。

5.2 不同点

5.2.1 评价过程更注重“以人文本”理念，不单纯是项目环评。

5.2.2 发放贷款关注“世行名誉”问题。

5.2.3 除执行我国的环评导则外，还要执行世界银行的环评操作手册OP4.01、BP4.01等，以及世界银行的相关规定。

5.2.4 世界银行具有一套自己的评估标准和程序。

6 结论

总体来说，世行关于项目环境评价方面的要求与我国对环评工作的有关要求基本上是一致的，但在一些侧重点和程序内容上也存在着一些差别。应该说，世行的规定与要求要比国内的有关规定和要求更加严格，而我国在环评工作上也有一些自己的特点。因此，在世行贷款项目进行环评工作的时候，既要充分了解和掌握世行的有关规定，也要熟悉国内的有关规定与程序，这样才能将环评工作真正做好。

［1］世界银行业务手册-业务政策 0P4.01（环境评价）[G].1999，1.

［2］世界银行业务手册-世行程序 BP4.01（环境评价）[G].1999，1.

［3］世界银行.OP/BP4.04 自然栖息地[S].1995，9.

［4］世界银行.GP4.07 水资源管理[S].2000，12.

［5］世界银行.GP14.70世行资助活动中非政府组织的参与[S].

［6］热力发电厂环境、健康与安全指南[S].EHS指南.

［7］环境、健康与安全通用指南[S].通用EHS指南.