浙江省基础研究发展现状与相关政策研究

胡明晖

（中原工学院，郑州450052）

浙江省基础研究发展现状与相关政策研究

胡明晖

（中原工学院，郑州450052）

介绍了浙江省基础研究发展战略、经费投入、人才资源、条件基础和管理体制等基本情况，分析了作为基础研究主要资助渠道的浙江省自然科学基金的资助体系、资助格局和管理方法，对浙江省基础研究今后的发展提出了建议．

基础研究；自然科学基金；管理体制；资助格局

自然科学基金是浙江省最主要的基础研究资助计划，长期以来浙江省坚持实行科学基金制，积极探索创新，形成了一套行之有效的项目管理、同行评议、绩效评估、成果转化方法，在地方科学基金中独树一帜．20多年来，浙江省自然科学基金结合经济社会发展需要及人才、资源特点和发展优势，以应用基础研究为主，为解决本地区经济和社会发展的突出问题提供了战略性、基础性、前瞻性的知识储备和科学支撑，培养出一大批卓有建树的中青年科技人才．本文总结了浙江省基础研究取得的主要成就和发展经验，并为下一步发展提出了建议．

1 浙江省基础研究发展战略

1．1 战略部署

浙江省对基础研究发展高度重视，在《浙江省科技强省与“十一五”科学技术发展规划纲要》的基础上，出台了《基础研究与原始创新能力提升五年行动计划》和《浙江省科学技术“十二五”发展规划》，对全省基础研究工作作了重要部署．《浙江省基础研究与原始创新能力提升五年行动计划》提出要增加财政投入，拨给自然科学基金的经费从2008年的5 000万元每年增加1 000万元以上，使其2012年达到1亿元以上（全省基础研究经费占R＆D的比重达到2%以上），以后每年按照全省科技经费增长的幅度同步增长．基础研究的主要任务是：加强数理化等基础科学研究，提高科技创新的理论指导和能力支持水平；加强应用基础研究，提升原创性科技成果的针对性和应用前景；加强竞争前技术研究，力争取得一批具有自主知识产权的核心基础研究成果；加强人才培养，努力为科技创新造就一支结构合理、规模宏大的高素质创新型人才队伍；加强重点学科建设，增强高校和科研院所的创新能力．浙江省在“十二五”期间，规划继续“加强基础研究与关键技术研究，提升原始创新能力”，特别是瞄准科学技术发展前沿，加大自然科学研究投入，完善自然科学基金项目指南和资助重点，优化基础研究布局，支持浙江大学优势学科和省属高校重中之重学科建设，支持科研人员参与和领衔承担国家“973”计划、国家自然科学基金重大、重点项目和杰出青年科学项目，鼓励自由探索、跨单位合作研究，积极参与国内外学术交流，加大青年研究人员培养力度，加强学科交叉融合，提高基础研究总体水平，使科技论文国际引用数继续位居全国前列．

1．2 优先领域

《基础研究与原始创新能力提升五年行动计划》提出的优先领域包括：核心数学，凝聚态物理，核聚变工程理论，有机合成方法学，工程心理学，“复杂构造带建模”理论，工程力学理论，典型持久性有毒物质控制和废弃物资源化处理，能源、水资源、土地资源高效可持续利用，生态系统环境响应机制，公共卫生与重大疾病防治，药物资源学和药物创新，农业重要生物灾害发生机理及控制，农产品全程安全生产与调控，农业关键生物基因挖掘与功能确定，绿色、精密和微电子制造，信息处理、网络与通信，纳米技术和功能材料制备，绿色化工等基础理论、技术和方法．《浙江省科学技术“十二五”发展规划》提出要继续培育在数学与信息科学、物理学、植物学、传染病学等方面的研究优势；在战略高技术领域重点加强绿色与精密制造、纳米技术、微电子、云计算、新一代网络通信与物联网、先进能源、资源利用与生态环境保护、食品安全、公共卫生与重大疾病防治、生物医药、绿色化工与新材料、现代农业、海洋科技等领域的核心与关键技术研究．

2 浙江省基础研究经费投入

2003—2008年浙江省研究与开发机构、高等院校的基础研究经费支出总体增长较快（如表1所示），由2003年的18 383万元到2008年的64 645万元，增长了251．66%．并且，这两种研究机构的基础研究经费支出占全国基础研究经费的比例不断增长，由2003年的2．10%提升到了2007年、2008年的2．6%、2．93%．从基础研究经费支出金额看，高等院校远远高于研究与开发机构（2008年、2009年分别高出5．04亿元、5．43亿元［1］），可见浙江省基础研究活动主要由高等院校来承担．从基础研究、应用研究和试验发展经费的比例看，研究与开发机构由于基础研究经费支出占R＆D经费支出的比重不断下降，三种研究类型经费的比例由2003年的1∶4．3∶5．5，进一步调整到2008年的1∶6．0∶12．6；而高等院校由于基础研究经费支出占R＆D经费支出的比重不断增加，三种研究类型经费的比例由2003年的1∶2．2∶2．3调整到了2008年的1∶2．0∶0．4，基础研究优势越来越突显．

3 浙江省基础研究人才与重点实验室

改革开放后，浙江省的科技人才队伍迅速发展，科研机构不断增加．2008年拥有高等院校、研究与发展机构和县以上政府属研究与发展机构267个，投入研究人员14 229人年，其中基础研究投入人员为2 758人年，占总数的19．38%．截止2008年底，浙江省拥有两院院士30名；有国家级突出贡献的中青年专家70人，有省级突出贡献的中青年专家376人；长江学者51人，其中特聘教授41人；钱江特聘教授44人；省级特级专家50人；入选“国家新世纪百千万人才工程”人选91人，入选省“新世纪151人才工程”4 664人．

表1 2003—2008年浙江省研究机构和高等院校R＆D经费支出情况（按研究类型）

浙江省非常重视基础研究基地建设，重点支持省级重点实验室、重点学科和国家级重点实验室、研究中心等，许多学科点的基础研究设施都非常齐全．到2008年底，全省已建成省级以上重点实验室（含试验基地）145家，其中省级重点实验室72家、试验基地22家，国家工程实验室1家、重点实验室11家，部级重点实验室36家，省部共建国家重点实验室培育基地3家；科技基础条件公共服务平台5个，行业与区域科技创新平台28个；国家工程技术研究中心6家．研究领域基本覆盖全省经济社会发展的各个方面和领域［2］．

4 浙江省基础研究管理体制

浙江省科技厅内设科技条件与基础研究处，它具有“统筹协调全省基础研究工作”的职能，但实际上浙江省基础研究规划、实施、管理等工作长期由浙江省自然科学基金委员会办公室承担．该办公室是浙江省科技厅直属事业单位，负责浙江省自然科学基金委员会的日常管理工作．浙江省自然科学基金委员会成立于1988年12月，是一个具有学术和管理双重性质的机构，工作目标是有效运用科学基金资助手段，加强浙江基础研究，促进浙江可持续发展目标的实现．其主任委员由浙江省科学技术厅厅长（或副厅长）兼任，委员由来自高等学校、研究机构、政府部门等方面的科学家、工程技术专家和管理专家担任；每年举行一至二次全体委员会议，对浙江省自然科学基金工作进行审议、监督和咨询．浙江省自然科学基金委员会办公室的主要职能是：根据浙江科技、经济和社会发展战略和发展规划，制定浙江基础研究的发展计划、优先资助领域和项目指南；资助和协调全省基础研究工作；组织具有重大学术价值，特别是具有重大应用前景的跨学科、跨部门的联合基础性研究项目，促进部门和单位之间的协作；促进优秀青年科学工作者的成长，发现和培养人才；促进重要基础研究成果向生产转移；开展国际合作研究和学术交流．

5 浙江省自然科学基金资助体系

浙江省自然科学基金主要资助自然科学、工程科学和管理科学等领域中的基础研究，设立有一般项目、重点项目和重大项目、杰出青年团队项目、国际会议专项等5种项目类型．

（1）一般项目．以发现新人才、培育新思想为根本宗旨，支持科研人员开展源头创新的科学研究．资助期限为2～3年，资助经费一般为5～10万元．优先资助35周岁及以下、有博士学位的青年科技人员，以往未曾受浙江省自然科学基金资助的申请者，与高水平的国内外专家开展实质性合作的申请者，依托单位能给予有力的配套经费支持的申请者，拟依托于国家和省部重点实验室开展研究工作的申请者，近三年调入在浙单位、正围绕浙江省自然科学基金重点研究方向开展研究工作的科研骨干，以往承担的浙江省自然科学基金项目完成质量优秀、成果突出的申请者，在丽水、衢州和舟山地区单位工作的申请者．另外，对探索性强的非共识项目，基金办公室可以建议给予小额资助．研究工作完成出色的资助项目如果希望继续得到资助，经专家评定后可予跟踪支持．

（2）重点项目和重大项目．体现“浙江目标”，重视学科交叉与渗透，有效利用国家、省部现有科学研究基地条件，充分发挥中青年学术骨干的作用，积极开展实质性的国内外合作与交流．资助期限为3～4年；资助经费重点项目一般为35～40万／项，重大项目一般为50～70万／项．基金办公室常年受理重点项目和重大项目的申请，但集中进行评审．鼓励高等学校、科研单位和产业部门开展联合研究，并积极争取与政府其他部门、企业和学术机构等联合资助重点项目和重大项目．

（3）杰出青年团队项目．支持在基础研究方面已取得突出成绩的浙江青年学者自主选择研究方向开展创新研究，促进青年科学技术人才的成长，吸引国内外优秀青年人才到浙江工作，培养造就一批进入国内外科技前沿的优秀学术带头人．研究期限为3～4年，资助经费一般为35～50万元／项．项目可以常年申报，但需要集中评审．

（4）国际会议专项．资助包括以浙江省自然科学基金委员会名义在浙江境内举办的有国外代表出席的学术会议、论坛、研讨会、报告会和交流会，目的是通过在浙江办国际学术会议，促进浙江科学家更加广泛地展国际合作与交流，提高浙江省自然科学基金委员会资助项目的研究水平，促进浙江省科技事业的发展．资助经费为3～5万元／项．申请资助的国际会议须提前2个月向基金办公室提出申请，会议主题应属于基础研究或应用基础研究范畴、对浙江基础研究相应学科的发展有重要意义，学术水平高，有国际知名科学家与会，申请者有能力确保国际会议的论文集被EI、ISTP等收录源收录．

6 浙江省自然科学基金资助格局

6．1 总体情况

1988—2011年，浙江省自然科学基金共计投入经费50 350万元，财政拨款从1988年的200万元，增至2011年的8 000万元，特别是2008年以后经费逐年递增1 000万元；23年间共资助项目8 243项，2010年、2011年分别达到861项、936项；平均资助强度也从1988年的0．9万元／项提升到2011年的约8．5万元／项［3］．1988—2011年项目资助率在波动中呈下降趋势，2009年达到最低点（14．76%），不过2011年再次提升到19．29%；但是，资金的资助率却基本在10%～20%之间波动；项目平均资助强度整体上不断提升，2008年以后基本达到8万元／项以上．如表2所示．

表2 1988—2011年浙江省自然科学基金申请与资助情况

6．2 项目分布

无论是资助项目的数量，还是资助经费的金额，一般项目均占绝对优势，资助项目数由2000年的177项（占资助项目总数的91．71%）增加到2011年的793项（占资助项目总数的84．72%），2003—2005年一般项目所受资助金额分别达到1 300万元、1 860．5万元、2 170．5万元（占资助经费总额的比例分别为67．71%、62．32%、64．40%）．但总体上浙江省自然科学基金的项目类型越来越丰富，一般项目资助数量和经费金额所占比例有下降趋势．特别是随着重点项目和重大项目、青年人才项目平均资助强度不断提升，一般项目资助经费金额占经费投入总额的比重逐渐下降．以2005年为例，一般项目的平均资助强度为5．1万元／项，而重点项目和重大项目的平均资助强度为20．9万元／项、青年人才项目的平均资助强度为28．8万元／项，后两种项目类型的平均资助强度基本上是一般项目的4倍多；2011年一般项目的资助强度仍然只有5～10万元／项，而重点项目和重大项目、杰出青年项目的资助强度却为20～40万元／项．如表3所示．

表3 2000—2011年浙江省自然科学基金在各项目类型上的分布情况

6．3 学科分布

2001年之前，浙江省自然科学基金资助数理、化学、农业、生物、地球、医学、材料与工程、信息、管理等9个学科．2003年以后，学科体系有了较大变动，分为信息与工程、医药、农业与生物技术、材料与化学、资源与环境、数理与管理等6个学科，新增了资源与环境科学，并且把数理与管理、化学与材料、信息与工程、农业与生物进行了合并．受获得数据情况的限制，本文只能依据2000—2001年、2003—2004年的数据分析浙江省自然科学基金资助学科的分布（如表4所示）．一般项目受资助最多的学科是信息科学，其次是医药科学，最少的是地球科学和管理科学；这是因为2003—2004年地球科学停止了资助，同时管理学科被并入数理学科．重点项目和重大项目也呈现出同样的特点，受资助最多的学科是信息与工程科学，最少的是数理学科（2004年受资助只有1项，资助强度仅为15万元／项）．青年人才项目中受资助最多的学科也是信息科学．值得注意的是，资源与环境科学作为新增加的学科，它受到了三种项目类型的普遍重视，4年中一般项目受资助24项、重点项目和重大项目受资助9项、青年人才项目受资助5项，获资助经费总额达到339万元．

表4 2000—2004年浙江省自然科学基金学科资助格局

续表4

7 浙江省自然科学基金管理方法

浙江省自然科学基金坚持服务地方经济的基金资助方向，培育地方创新人才，坚持“有所为，有所不为”原则，20多年来在资助和培育浙江省强势学科、扶持基础学科，资助具有良好产业前景的新兴技术，加强创新人才和创新团队培养等方面发挥了重要作用［4］，对浙江省经济与社会发展作出了重要贡献［5］．“十一五”期间，浙江省自然科学基金做到“四两拨千金”的作用，争取到国家自然科学基金项目共计4 138项，总资助金额12．82亿元，浙江省发表的国际科学论文被引用数据居全国第四位．这些成绩的取得与浙江省自然科学基金在实践中摸索出了一套行之有效的管理方法是分不开的．其管理方法具体包括三个方面：

7．1 同行评议

同行评议是浙江省自然科学基金工作的核心．它既是分配经费的重要基础，其本身也是一种学术交流活动．为保证评审工作科学有效，浙江省自然科学基金委员会办公室提出公开、公平、公正的“三公”原则［6］．在公开方面，做到了申请书公开、结题项目总结与后期成果补充内容公开、评审专家意见反馈公开；在公正方面，建设了完善的专家遴选、管理和评审制度，通过网络程序保证评审专家严格保密，实行“双盲法”，由省外专家评审申请书正文的创新性，并且提高省外专家打分的权重；在公平方面，增加复议程序，允许符合复议条件的项目申请复议，给具有创新性的项目和创新人才增加竞争机会．此外，倾向于培养“小人物”、新人才，优先资助35岁以下的年轻人，不仅取消了“单位限项申报”制度，保障“小人物”有机会参与竞争，而且实行限制申报制度，鼓励具备一定科研实力的科技人员争取更高层次项目．这些措施为年轻科技人员提供了起步阶段的支持，推进了创新人才的培养．

7．2 绩效评价

绩效评价是地方科学基金加强监督、提升研究水平的重要环节．浙江省自然科学基金非常重视绩效评价工作，早在2004年12月就出台了《浙江省自然科学基金资助绩效评估指标体系（初步）》［7］．根据浙江省自然科学基金的目标定位，该指标体系着重考虑两项原则［8］：一是有利于创新和人才成长，允许科技人员于项目结题后反馈研究结果所体现的价值，鼓励项目负责人长期潜心研究；二是体现服务浙江的目标，考核是否针对浙江省经济、社会和科技发展的目标开展研究工作，并体现出应有的成效．为了营造宽紧适度的良好评价氛围，制定了短、中、长期多层次的绩效评价体系［9］，建立了项目负责人动态科研信誉档案，并使考核结果与今后申请资助挂钩；在具体实施中引入了多元化的评价主体，利用网络载体使省内会员均能进行学术点评，在促进学术交流的同时也加强了监督与评价．

7．3 管理措施

为提高管理效率，浙江省自然科学基金首先利用网络载体改进传统工作方法，建立了网上办公管理系统，实现了网上递交申请书，网上评审，网上上报研究计划、进展报告、变更申请和研究工作总结，网上反馈结题后成果信息，网上公开申请情况和资助项目执行情况等，还设立了工作建议和论坛版块，促进管理人员和科技人员之间的互动［8］．并且，为使各项管理制度得以顺利实施，还出台了《浙江省自然科学基金委员会章程》、《浙江省自然科学基金管理规定》、《浙江省自然科学基金一般项目管理实施细则》、《浙江省自然科学基金重点项目和重大项目管理实施细则》、《浙江省自然科学基金杰出青年基金项目管理实施细则》、《浙江省自然科学基金委员会联合资助工作管理办法（试行）》、《浙江省自然科学基金依托单位及管理员管理暂行办法》等一系列管理办法，是我国目前政策法规最完备的地方科学基金．

8 关于浙江省基础研究发展的思考与建议

浙江省自然科学基金是浙江省基础研究资助的主渠道，因此浙江省提升发展基础研究的关键仍然是不断完善自然科学基金管理，以及借助基金加强基础研究方面的交流与合作．

8．1 建立项目联动推荐机制

目前，各高校、研究与开发机构普遍进行科研量化考核，在这种情况下，科研人员急功近利在所难免．如何创造一个宽松民主的学术氛围和管理环境，才能使广大基础研究人员力戒浮躁、持之以恒、潜心学术？为此浙江省自然科学基金委员会办公室的管理人员做出了很大努力，优先资助“小人物”、新人才，允许结题后继续补充研究成果等做法均收到良好效果．鉴于浙江省自然科学基金在很大程度上采用了国家自然科学基金的项目体系和管理方法，这里建议浙江省自然科学基金与国家自然科学基金建立联动推荐机制．一方面，当浙江省申报国家自然科学基金的项目落选时，国家自然科学基金将其中专家评议较好的项目，推荐给浙江省自然科学基金，经专家复议通过的，由浙江省自然科学基金给予资助；另一方面，浙江省自然科学基金从当年申请项目中，挑选出特别优秀的申请项目，推荐给国家自然科学基金，经专家审议通过的，由国家自然科学基金给予资助．这样既可以节约科研人员的研究时间，又能够增强浙江省自然科学基金冲击更高层次的竞争能力，还能够增强科研人员的自信．

8．2 建立与企业联动合作机制

浙江省自然科学基金项目主要由高等院校和科研院所完成，其中高等院校尤为重要．这固然有利于提高研究水平和论文质量，甚至是增加发表论文和申请专利的数量，却不利于推动基础研究成果向应用环节延伸，并最终实现“浙江目标”．因此，浙江省自然科学基金必须通过各种方法，积极促进企业参与基础研究工作．这里建议：一是鼓励企业科研人员申报浙江省自然科学基金项目，即针对企业申报的项目，适度调整评议标准，如强调项目的应用目标、降低科研条件要求等，如果企业能够给予一定配套经费，则有可能进一步降低企业进入基础研究的门槛；二是强化与企业的联合资助，即运用税收政策，鼓励企业拿出一部分资金用于支持地方基础研究，出资企业有权优先提出部分研究主题，浙江省自然科学基金可以集中相关资源帮助企业解决研究难题；三是鼓励高等院校与企业联合申报应用性较强的基础研究项目或战略高技术项目，并在绩效评价指标上加强对后期应用情况的追踪评价，从而促进基础研究人才、科研条件和应用环境的合作互动．

8．3 建立跨区域联合资助机制

长三角地区具有良好的自然条件和优越的地理区位，具有从国际到全国、区域、地方的不同层次的中心城市，依托黄金海岸、黄金水道和主要交通干线，形成了外向度很高、且集聚效应很强的巨型产业带，是中国及国际（东亚经济区）的重要经济、金融、贸易区，中国的知识产业研发中心和高新技术产业基地．长江三角洲探讨区域合作发展由来以久，从“国务院上海经济规划办公室”到“长江三角洲城市经济协调会”、“二省一市省市长联席会议制度”、“长江三角洲生态环境合作机制”，各个领域的合作机制已经比较成熟，相关各方利益矛盾不大，合作协调相对容易．在这种发展基础和合作环境良好的情况下，浙江省自然科学基金再强调“浙江目标”就显得略有局限．这里建议，至少要在上海、浙江、江苏三个省的自然科学基金之间建立联合资助机制，共同资助那些区域经济、社会发展面临的共同问题．这样不仅利于从上海、江苏等科研人才、资源均丰富的地区引入智力资源，解决浙江省的发展问题，而且利于扩大浙江省自然科学基金在整个长三角地区的影响．（在本文写作过程中，乔冬梅、李新洁、李跃坤、杨俊乐提供了重要帮助，在此深表感谢！）

［1］浙江省统计局，科技厅，发改委，等．浙江省第二次全国R＆D资源清查主要数据公报［EB／OL］．（2010－12－24）．http：／／www．stats．gov．cn／was40／gjtjj＿detail．jsp？channelid＝50630＆record＝53．

［2］浙江省科技厅．投入、人才、机构、体系、科普“五管齐下”力促发展［EB／OL］．［2011－07－30］．http：／／www．most．gov．cn／ztzl／kjzg60／dfkj60／zj／fzzkbj／200909／t20090916＿73029．htm．

［3］吕宏芬，俞涔．浙江省基础研究20年投入产出情况分析［J］．科技管理，2009（7）：199－201，206．

［4］赵敏祥．浙江省自然科学基金目标定位研究［J］．浙江师范大学学报（自然科学版），2005，28（2）：238－240．

［5］林思达，严新根．基础研究对浙江省经济与社会发展的贡献与作用［J］．中国科学基金，2009（3）：165－169．

［6］钱昊．推进落实“公开、公平、公正”原则，促进源头创新与人才培养——浙江省自然科学基金委员会办公室工作思路回顾与反思［J］．中国科学基金，2007（5）：302－305．

［7］浙江省自然科学基金委员会办公室．浙江省自然科学基金资助绩效评估指标体系［EB／OL］．［2011－07－30］．http：／／122．224．69．34／sjjk／files／jixiaozhibiaopingjiatixi（chubu）．doc．

［8］宣晓冬．加强基础研究，提升源头创新能力——浙江省自然科学基金的实践和思考［J］．中国科学基金，2005（5）：302－304．

［9］徐敏．地方科学基金项目管理探析［J］．浙江师范大学学报（自然科学版），2010，33（2）：236－240．

Study on the Development Status of Basic Research and the Relative Polices in Zhejiang Province

HU Ming－hui
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，Chnia）

The article introduces the strategic plans，funding，scientists，key laboratories，and management system of the basic research in Zhejiang province，and then，analyses the funding system，the funding pattern，and the management mechanism of Zhejiang Provincial Natural Science Foundation of China，which is the chief way to funding the basic research in Zhejiang province．At last，some suggestions for the development of the basic research in Zhejiang province are provided．

basic research；natural science foundation；management system；funding pattern

F204

A

10．3969／j．issn．1671－6906．2011．05．002

1671－6906（2011）05－0004－08

2011－09－04

国家自然科学基金项目（L0922108；70603019）；河南省重点软科学招投标项目（112400420046）；郑州市科技领军人才计划项目（112PLJC358）

胡明晖（1975－），男，河南南阳人，副教授，硕士．