科研项目风险管理初探

□文/刘 佳

（北京地铁运营技术研发中心 北京）

科研项目风险管理初探

□文/刘 佳

（北京地铁运营技术研发中心 北京）

本文在对风险的特点进行分析的基础上，指出风险管理的必要性。并结合科研项目基本研究过程，以及风险管理的四大阶段，从管理职能发挥的角度，对科研项目风险管理进行初步探索。

科研项目；风险管理；管理职能

收录日期：2012年5月28日

一、引言

风险管理起源于20世纪二十年代前后的美德等国，目前国内外学者对风险管理的研究可以概括为两类：一是基础知识的扩充和深化研究。丁香乾和石硕针对现代项目风险管理体现出的扩大化和复杂化特点，对层次分析法这一风险评估方法进行了深入研究，最终提出了一种针对项目风险评估中多指标、多方案的综合比较和选择问题的解决方法。张琴和陈柳钦对全面风险管理的经典著作进行了评述，并详细介绍了相关的理论框架和整合型避险工具；二是具体案例应用研究。YANG Lan-rong和ZHANG Jin-long针对建筑工程项目建立了一个基于案例的系统来帮助管理人员识别风险因素以及相对应的风险。殷虹和李新仲通过福建液化天然气预可行性研究项目的案例论述了风险管理的基本程序和方法。但是，这些研究大多局限于风险管理的专业理论展开，缺乏理论架构的创新。为此，本文将结合管理学基本知识，特别是从管理职能发挥的角度，丰富风险管理的专业内容，并结合科研项目的基本研究过程展开具体的研究。

二、风险管理的必要性

风险管理经过近百年的发展已经广泛应用于各种项目当中，从工程项目到科研项目都离不开风险管理，这与风险的特点是分不开的。通过对以往风险研究的认识，我们认为风险主要具有以下两个特点：

第一，风险是客观上普遍存在的。风险是否存在不以人的主观意识为转移，不论管理者是否意识到风险的存在，都不会改变风险存在的事实。而且，由于各种不同的诱发因素使得风险隐藏在各个方面。虽然风险也有可能带来收益，但是许多风险会对项目造成损失，因而为了避免或减少损失有必要展开风险管理。

第二，风险具有多样性和偶然性。风险的发生并无规律可循，相反却是千变万化的。面对和处理风险的经验会有利于对未来风险的应对，但是由于客观环境的变化将使不同时间不同地点的风险呈现出独一无二的特点。风险的发生具有偶然性，也许在极其相似的情况下，会发生不同的风险，或者是该情景下有时会发生风险，有时却又没有发生。这种情况涉及到风险发生的几率问题，该问题是风险管理中的重要内容之一。

因此，风险是难以捉摸的客观事实，并且普遍存在，而且是多变的、无规律的，正因为风险具有这些特点，在进行任何项目时，都有必要相应的进行风险管理。

三、基于科研项目基本程序的风险管理

本文将立足于科研项目进行风险管理的分析，需要掌握关于科研项目的基本信息，主要是科研项目的一般研究程序，主要概括为以下几步：

第一，研究课题的确定。通过图书文献资料的积累或是日常生活经验的启发形成研究设想，进而确定相关的研究课题。

第二，研究假设的形成。在研究设想的基础上，形成研究假设。

第三，选择合适的研究设计。研究设计是为了检验假设而制定的具体而精确的指导计划，主要包括确定研究问题和目的，界定研究对象的大体选择范围和抽样方法，并且确定研究资料的收集和分析方法。

第四，选取相应的研究对象。根据研究设计中确定的研究对象范围以及抽样的方法，抽取具体的研究对象。

第五，研究资料的收集和分析。研究资料有一手资料和二手资料之分，一手资料是研究者通过调查问卷等手段直接收集而来的数据或是自身的经验；二手资料则是通过查阅已有资料获得的别人的收集的数据或别人的经验。研究资料的分析主要是依据研究假设中确定的分析方法对研究资料进行整理和推断，并对数据资料进行统计分析。

第六，研究结果的形成。研究结果一般以研究报告或者是研究产品的形式呈现。

另外，研究项目一般具有时间有限、资金有限、知识性和技术性强、项目组成员固定，并且都是知识工作者进行的特点。

四、科研项目的风险管理过程

从以往学者的研究来看，大都将风险管理的过程概括为以下四个阶段：

第一，风险识别。风险识别主要是指依据项目的前提和规划等信息，通过分析相关的流程图、组织结构图，进行问卷调查，或者是现场考察，从而发现风险，并且了解风险的类型，如自然风险或人为风险等。

第二，风险评价和估计。风险的评价和估计包含两个方面的内容：第一个是风险的评价，主要内容是通过对风险处理费用、风险损失费用、风险带来的社会费用等进行分析，依据风险处理费用最小化等原则，通过SAVE法和AHP法进行定量定性评价。风险估计则是对风险的发生概率进行估计，主要采取历史资料分析法和理论分析法开展。

第三，风险处理。风险处理的方式主要有风险回避，通过预控方案、应急方案等进行风险损失控制，以及风险的分离、分散和转移，在条件允许的情况下还可以进行风险的自留，即由项目自身承担风险。

第四，风险监督。相应的管理人员对风险管理的识别、评价和估计、处理过程进行监督。

五、科研项目风险管理的组织

结合以往学者的风险管理过程，同时结合管理学的基本知识，主要是管理的各项职能展开对科研项目的风险管理的分析。风险管理是管理的一种具体运用，但只要是管理就是对管理学的计划、组织、领导、控制职能的发挥，并且将创新贯穿于每一个阶段当中，从这一角度，我们将科研项目的风险管理过程从四个方面展开分析。

如图1所示（图1），科研项目的风险管理贯穿在整个科研项目的过程中，同时发挥管理的各项职能，下面就每一项职能的发挥进行分析。以前文所述的风险的普遍客观存在性和多变无规律性的特点为前提条件，展开分析如下：

第一，风险管理中计划职能的发挥主要体现在以往学者认同的风险的识别和风险的评价及估计。风险管理的计划是对风险管理过程的统筹安排，由整个科研项目组成员共同进行，主要的工作有明确风险管理的目标，分析风险的现状，对过去风险管理的经验进行梳理和总结，进而预测风险管理的过程，并且确定开展风险管理的重要前提条件，然后在此基础上拟定可行性的风险管理计划，进而通过对各种计划的比较分析，选择主体计划，并根据主体计划制定派生计划，最后在所得计划的基础上从定性和定量两个方面进行完善。

图1 科研项目的风险管理

图2 风险管理的矩阵组织形式

在管理学中，对于计划的类型有多种不同的分类方法，例如战略计划和战术计划、指导性计划和具体性计划、程序性计划和非程序性计划等。针对风险管理的特点，可以选择制定某种类型的计划，同样也可以将多种计划类型适当的结合使用。具体讲，在科研项目的不同阶段可以使用不同的计划类型，如在研究对象的选择阶段，存在由于对象选择不合理而带来的风险，该类风险难以量化，此时可以在这一阶段的风险管理过程制定指导性的计划；另外，由研究对象选择引发的风险又是一种普遍存在于每种科研项目之中的风险，虽然在细节上可能不同，但是仍旧可以探寻一种针对该种风险的管理程序，也就是说制定程序性计划。所以，仅在对研究对象的选择带来的风险进行管理的过程中，就能涉及到指导性计划和程序性计划两种计划类型。

第二，风险管理的组织职能中主要包含组织结构设计和职务说明书两个方面的类型。科研项目的进行本身就是有组织的，项目组成员中的责权都有明确的界定，风险管理是凌驾于科研项目的组织之外需要同时进行的一项工作。同时，由于风险管理是复杂多变的过程，因此我们可以在科研项目组这一稳定的组织结构的基础上选择矩阵组织等灵活的组织形式进行。

从风险管理的角度分析，风险管理人员主要需要从事两类工作的人员，一类是一线管理人员，相当于基层工作者；另一类是发挥领导职能的管理者，这将在风险管理的领导职能中进行详述。

第三，风险管理中的领导职能依旧要由管理人员发挥。从管理学中的基本知识我们得知领导职能的发挥主要体现在指挥、引导和激励三个方面。依据德鲁克先生在《卓有成效的管理》一书中给出的管理者含义，即凭借其职位和权力能够为组织带来贡献并且能实质地影响到组织的经营能力以及达成的结果的人。那么，在科研项目之中，承担工作的均为知识工作者或技术工作者，他们的工作显然能够直接影响到科研项目的结果，因此我们将这些知识和技术工作者视为管理者。那么，风险管理中的领导职能就要通过这些管理者来达成。虽然都是管理者，但是依据具体的工作分工，还是存在层次的区别，基层的管理者的管理对象是风险，这一层次的管理者其实是传统意义上的基层工作者。而高层的管理者管理对象则是人，这一层次的管理者符合传统意义上对管理者的界定，是决策的制定者，同样也正是这一层次的管理者发挥指挥、引导和激励的作用。

在科研管理的风险管理过程中，我们前面提到要在已有科研组织的基础上采用矩阵组织的形式展开风险管理的工作。矩阵组织是灵活性较高的组织，但是根据前面的分析，风险管理的组织同样需要具有层次，层次的多少，也就是组织的扁平化程度要依据科研组织的规模，以及相应的风险管理的计划复杂程度而定。一般来讲，管理学方面的科研组织成员不多，规模不大，相应的矩阵组织具有两个层次便可以顺利开展风险管理工作，需要注意的是，矩阵组织的灵活性需要进行适当的控制，我们前面提到的基层工作者或者是基层的管理人员一层可以保持灵活，有利于调兵遣将，针对风险的具体情况而因事择人，但是对于高层管理者则应该注重人员配置的稳定性。这是因为，由于不同的领导者具有不同的领导风格，而且为人处事的风格以及对于风险的态度截然不同，因此频繁的更换这一层次的领导会造成风险管理团队凝聚力的缺乏。因此，对于以矩阵组织形式存在的风险管理团队，在高层领导方面需要保持稳定的人才配备，这将有利于领导职能的发挥和巩固。

根据前两个方面的分析我们可以将风险管理的组织形式用图2表示。（图2）在图2中，对一般的规模不大的科研项目组进行分析，将其项目组的结构形式表示为两层，同样将其相应的风险管理矩阵组织也表示为两层。图中成员A、成员B和成员C是处于同一层中的，为了便于表明矩阵组织的形成将其作图2中的表示方法。在图2中，源于一般事实，项目管理者也是风险管理者，而且这种关系一旦确定就不会轻易改变。但是，风险管理的第二层次中的成员来自于项目管理组的第二层次，可以由项目管理组中第二层次的不同部门或员工担当，也可以由同一部门或员工担当。具体的人员安排需要根据成员的能力，以及需要承担的职位的权利和责任进行确定。

第四，风险的控制主要体现在风险处理和风险监督过程中。在管理学中，对于管理控制的发挥主要归结于三个步骤：确定控制标准、衡量工作成效和纠正偏差。从科研项目顺利安全进行的角度，我们可以将风险的产生视为发生偏差，进而采取一系列的符合相应原则的手段和方法规避或分散风险，从而消除或减少风险造成的损失。另外，风险管理中的监督过程也是对控制职能的体现，可以对应到控制步骤的衡量工作绩效一步当中，即对按照计划的内容对风险管理的实施情况进行衡量。

第五，创新作为管理的重要内容，能够为风险管理注入新鲜血液，尤其对于由知识工作者和技术工作者组成的科研项目组。风险管理中进行创新是要借助于知识的力量使得管理的其他职能得到更有效的发挥，同时任何创新都有利于参与者活跃思维，进而提高参与者的工作绩效，从而促进科研项目工作的进行。因此，从管理职能发挥的角度来看，科研项目的风险管理过程中，计划职能主要在风险的识别和风险的评价与估计这一传统过程中体现出来，组织职能的发挥最终形成适应于科研项目风险管理的矩阵组织，领导职能的发挥则主要依靠于矩阵组织中的高层管理者，控制职能在风险的处理和监督当中得以发挥。从创新在风险管理中的发挥我们得知，风险管理和科研项目本身的管理工作是相辅相成的。

六、结束语

本文结合科研项目的六大研究过程，即研究课题的确定、研究假设的形成、选择合适的研究设计、选取相应的研究对象、研究资料的收集和分析、研究结果的形成，并且在以往学者对风险管理的过程研究的基础上，结合管理的计划、组织、领导、控制四大职能，以及创新的重要内容，对于科研项目风险管理进行了初步探索。

通过分析，首先可知，在科研项目的风险管理过程中，由于风险的客观普遍存在性以及复杂多变性，必须要进行风险管理。然后，基于对科研项目的了解和风险管理知识的掌握，对管理的每一职能的发挥做了详细分析。管理的计划职能主要体现于一般风险管理程序的风险识别和风险评价与估计阶段。管理的组织职能发挥的结果是形成相应的风险管理组织结构，本文认为基于科研项目组原有的组织结构，矩阵组织是适应于风险管理的组织形式，但是在发挥其灵活性的同时要注意维持高层管理者配置的稳定性。而这种稳定的高层人员配置也是为了促成职能的良性发挥。管理的控制职能则在风险管理的风险处理和风险监督过程中以不同的角度得到体现。创新作为管理的重要内容，贯穿于整个风险管理的过程中，并且因为创新有机会使得风险管理过程和科研项目本身实现互利互惠。

但是，由于对基础知识的掌握有限，并且拥有科研项目的风险管理经验不算充足，因此在本文研究思路的基础上还有很大的提升空间，希望通过不断的学习和实践，能够在相关方面进行丰富和发展。

[1]丁香乾，石硕.层次分析法在项目风险管理中的应用[J].中国海洋大学学报，2004.1.

[2]张琴，陈柳钦.风险管理理论沿袭和最新研究趋势综述[J].金融理论与实践，2008.10.

[3]YANG Lan-rong，ZHANG Jin-long.A Case-Based System for Construction Project[J].Journal of Systems Science and Systems Engineering，2002.11.4.

F276.42

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