浅谈工程项目索赔管理

于成湖

摘要：工程项目管理中索赔工作已经成为工程项目管理的一个主要环节，索赔已经成为工程项目提高经济效益的的重要途径，因此，项目管理必须重视索赔管理。

中图分类号：K826.16文献标识码：A 文章编号：

在水电工程项目施工过程中，越来越多的索赔项目成为项目实施过程中，承包商提高工程项目经济效益的重点，在激烈的市场市场竞争环境中，要提高工程经济效益，就必须重视工程索赔工作，必须要建立索赔的意识。

一、索赔的概念

索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。但是，在承包工程的实施过程中，对于承包商来说，索赔的范围更为广泛。一般只要不是承包商自身的责任，而由于外界干扰造成工期延长和成本增加，都有可能提出索赔。这主要包括：

1、发包方违约或由于发包方的责任引起的承包商费用、工期的增加或延长：①、设计变更；②、施工设计图纸是否按合同约定时间及时提供；③、施工现场的实际情况（包括自然条件、气候、水文、地质等）是否与招标文件中说描述的相一致；④、业主提供的施工条件是否按期提供（施工道路、施工用电、征地情况等）；⑤、工程款的支付情况（含按照规定在合同规定的期限内上报的索赔事项是否能够按照合同规定执行等）。

2、业主未违反合同，而是由于其他原因引起承包商费用或工期的延长：①、在合同范围内业主行使合同赋予的权利指令变更工程；②、工程施工过程发生的发包人和承包人均无法提前预见、不能避免并不能克服的自然灾害等不可抗力而造成的损失或损坏；③、战争、动乱等社会因素造成的损失或损坏；④、在施工过程中遇到与设计勘探报告不同的地质情况；⑤、国家、地方的法律、法规的修改，物价上涨、汇率的变化等。

二、索赔的起因

与其他行业相比，水电行业是一个索赔多发的行业。这是由于水电建筑产品在生产的过程中，水电建筑市场的经营方式决定的。在现在水电工程承包过程中，索赔是经常发生的，并且索赔的内容越来越复杂，而且索赔的金额越来越大，这主要是由于以下几个方面引起的：

1、水电建筑工程的主要特点是工程量大、投资多、结构复杂、技术和质量要求高、工期长。工程本身和工程的环境有许多不确定因素，他们在工程施工过程中会发生很大的变化，这些变化对工程的实施形成较大的干扰，直接影响到工程的设计和计划，进而影响到工程的工期和成本。

2、工程的承包合同是在工程开始以前签订的，是基于对未来情况的预测。在如此复杂的工程环境中，合同中不可能对所有的问题都作出预见和规定，也不可能对所有的工程作出准确的说明。工程承包合同条件越来越复杂，合同中难免有许多考虑不周的条款、缺陷和不足之处，如：措词不当、说明不清楚、有二义性、技术设计也可能出现考虑不周或错误。这都会合同实施过程中双方在责任、权利和义务上的见解的差异或争执，而这些又都与工期、成本、价格等有联系。

3、业主要求变化致使大量的工程变更。如：建筑物的型式、尺寸、质量标准、建筑物的位置等的变化导致施工的实施方式、计划、工程量及工程质量的变化等，而此时的合同单价确是按照投标时招标文件的描述所确定的，同时以业主不干扰承包商的实施过程、业主能够按照合同规定履行它的合同责任为前提的。

4、在施工过程中往往有多家施工单位在一起施工，相互之间技术、经济关系错综复杂，即相互联系又相互影响，相互之间的技术、经济责任很难明确划分。在实际施工管理过程中，失误是不可避免的，失误不仅会造成自己方的损失，同时也会给对方造成损失甚至殃及其他合作者，进而影响整个工程的实施。当然，在总体上，应该按照合同原则平等的对待合同各方的利益，坚持“谁过失，谁负责、谁赔偿”。因此，索赔是受损失者的正当权力。

所以，施工合同所确定的工期和价格是相对于投标时的合同条件、工程环境和实施方案，即“合同状态”。由于上述这些内部的和外部的干扰因素引起“合同状态”中某些因素的变化，打破了“合同状态”，造成工期延长和额外费用的增加；由于这些增量没有包含在原合同工期和价格中，或承包商不能通过原合同价格获得补偿，则产生索赔的要求。

三、索赔的管理

由于上述的原因，无论承包合同如何完善、多么全面，索赔工作都是在所难免的，因此，承包商要想在施工中获得工程项目的经济效益，就必须重视工程项目的索赔工作。所以，加强索赔管理就成为一个项目管理工作的重点。

加强工程项目的索赔管理：

(一)、工程项目的管理层必须增强索赔意识

索赔意识的提高主要体现在以下三个方面：

1、增强法律意识。索赔时法律赋予承包商的正当权利，是承包商保护自己正当权益的手段。增强索赔意识实际上就是增强承包商的法律意识。这不仅能够加强承包商的自我保护意识，提高自我保护能力，同时，还能增强承包商自身的履约自觉性，避免侵害他人的利益。这样就能使合同双方有一个友好的合作氛围，有利于合同总目标的实现，这也是业主单位所希望的。

2、增强市场经济意识。在激烈的市场竞争环境中，承包商是以追求经济效益最大化为目标的，索赔是在合同规定范围内，合理合法的追求经济效益的有效手段和途径，通过索赔可以提高合同价格，增加合同工程量，降低工程固定成本的投入，增加收益。 不讲索赔，放弃索赔机会，是市场经济意识缺乏的表现。

3、增强工程管理意识。索赔工作涉及工程管理的各个方面，要取得索赔的成功，必须提高整个项目的工程管理水平，进一步健全和完善管理机制，在工程管理中，必须有专人负责索赔工作，将索赔管理贯串于工程项目的全过程、工程实施的各个环节和各个阶段。所以，搞好索赔能带动施工企业和工程管理整体水平的提高。

承包商有了索赔意识，才能重视索赔工作，敢于索赔，善于索赔。同时索赔的作用不仅仅是争取经济上的补偿以弥补损失，而且还包括：

（1）、防止损失的发生，即通过有效的索赔管理避免干预事件的发生，避免自己的违约行为。

（2）、加深对合同的理解。因为对合同条款的理解加深了，才能更加敏锐的感觉到索赔的切入点和潜在的机遇。

（3）、有助于提高整个工程项目的管理水平和企业素质。索赔管理是属于项目管理中高层次的管理工作。重视索赔管理会带动整个项目管理水平和企业素质的提高。

（二）、正确处理好以下几个方面的关系

要使承包工程有经济效益，必须重视索赔；要取得索赔的成功，必须进行有效的索赔管理。索赔管理作为工程项目管理的一部分，它涉及面广，是工程项目管理水平的综合体现，它与项目管理的其他职能有密切的联系。

（1）、索赔与合同管理的关系

施工合同师索赔的依据。索赔就是针对不符合或违反合同的事件，并以合同条文作为最终判定的标准。索赔是合同管理的继续，是解决双方合同争议的独特方法，所以，索赔又被成为合同索赔。

①、在合同签订时，就要认真研究合同的条款，签订一个有利的合同是索赔成功的前提。索赔以合同条文作为理由和依据，所以索赔的成败、索赔额的大小及解决结果常常取决于合同的完善程度和表达方式。合同有利则承包商就处于有利的地位，否则，就处处被动挨打，对损失防不胜防。因此，在工程项目的投标、议价和合同的签订过程中，承包商就要仔细的研究合同条款，根据国家的有关法律、法规来规定合同条款，特别是关于合同工程范围、义务、付款、价格的调整、工程的变更、违约的责任、业主的风险、索赔发生后解决的时限和争端解决等条款，必须在合同中明确当事人各方的权利和义务，以便为将来可能的索赔提供合法的依据和基础。