国际公共物品与美国制度霸权

田光强

(南开大学 周恩来政府管理学院， 天津 300071)

国际公共物品与美国制度霸权

田光强

(南开大学 周恩来政府管理学院， 天津 300071)

霸权国自古就存在，但当今世界上唯一的全球霸权国就是美国。美国霸权最大的不同之处在于其霸权的制度性。美国制度霸权的特点是其霸权与国际制度相辅相成。国际制度所提供的国际公共物品，是指有纯粹的或一定的非排他性、非竞争性而为所有成员国(组织)或部分参与成员国(组织)所享用的各种制度性体系，包括国际秩序、国际合作、国际安全、国际汇率稳定等方面。国际制度既是国际公共物品的一种供给形式，也是一种特殊形式的国际公共物品。现今国际制度所提供的国际公共物品基本上是以美国霸权为基础，另一方面构成了美国霸权及其维持的主要基石。

美国;制度霸权;国际公共物品;霸权稳定论

《时代》周刊的创始人卢斯称20世纪是美国的世纪，此言不虚。美国前国家安全事务助理布热津斯基(Zbigniew Brzezinski)就不无自豪地认为美国是历史上第一个也是唯一一个全球性大国。［1］4美国的霸权同历史上的所有霸权一样，都是建立在其强大的实力基础上;但与历史上的霸权有所不同，美国的霸权还建立在其国际制度上的领导地位。美国的霸权是一种与历史上霸权有所不同的新型霸权，其霸权最大的特点是其霸权的制度性。［2］60有关美国的制度霸权的讨论，中外学者已有部分成果。对美国制度霸权研究较为系统和深入的代表人物是中共中央党校国际战略研究所的门洪华教授和美国普林斯顿大学的约翰·伊肯伯里(G.John Ikenberry)教授。相关研究成果大多是研究美国制度霸权的表现、特点及发展历程。本文尝试以国际公共物品理论分析美国的制度霸权。

一、有关国际公共物品的理论

20世纪特别是二战后全球化快速发展。人类生活的各个方面更紧密地联系并相互影响，形成了一荣俱荣、一损俱损的局面。全球化时代，任何国家和民族都和其他国家和民族息息相关。全球化是一把双刃剑，既给世界各国带来了机遇，也给世界各国带来新的问题和挑战。面对全球化带来的全球问题，世界各国急需能够解决全球问题的一些国际公共物品。但全球公共物品和国际公共物品是有区别的。国际公共物品是指国际体系中的秩序、合作、安全、汇率稳定等诸如此类的东西。全球公共物品是指一种公共物品，其收益普遍惠及各个国家(包括一个以上的国家群体)、群体(涉及多个人口群体，在最理想的状态下将涉及所有人口群体)以及不同世代的人们(涉及当今的人口以及未来的子孙后代)，或至少是在满足当今世界各个世代的人的需求的同时，不剥夺子孙后代在发展上拥有的多种选择。［3］50

公共物品(公共产品)是一个经济学概念。公共物品的消费和供给都不是一个人，而是涉及一个群体。公共产品已在亚当·斯密(Adam Smith)的《国富论》中进行过分析。他提出了三类公共产品:国防、司法行政、便利社会商业与促进人民教育的公共设施和工程。［4］284当代最早研究公共物品的是美国经济学家保罗·萨缪尔森(Paul A.Samuelson)，其在1954年发表了《公共开支的纯理论》，给出了公共产品的定义:“每一个人的消费不会减少任意其他人对这种物品的消费。”［5］387按照萨缪尔森的观点，所谓公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品，社会全体成员可以同时享用该产品;而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。或者说“公共产品是这样一些产品，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散布到整个社区里”［6］48。由于公共物品的消费和供给都是一个群体，不是一种市场商品，所以它有两大主要的特征:一个特征是公共物品消费的非排他性(nonexclusive)，与排他性(exclusive)相对;另一个是公共物品消费的非竞争性(nonrival)，与竞争性(rival)相对。具有完全非竞争性和完全非排他性的物品是纯粹公共物品，若纯粹公共物品和私人物品是两个极端情况，在现实中，大多数物品则处于中间状态。多数公共物品是具有有限的非竞争性和非排他性的准公共物品。［7］103经济学对于公共物品的研究比较成熟了，这为把此概念借鉴到国际关系研究中奠定了理论基础。

经济学是西方社会科学中发展比较成熟的所谓的科学学科。由于受到20世纪五六十年代科学行为主义革命的深刻影响，许多学者认为要把国际关系学发展成为一门成熟的科学学科，就必须要先向经济学学习。在此背景下，许多学者企图借鉴经济学的成果研究国际关系。无怪乎英国学者惊呼当代国际关系学深受“经济学霸权”和“美国霸权”的影响。［8］139在此背景下，经济学概念公共物品被美国的经济学家运用到对国际关系问题的研究中。

作为产品属性分析对象的国际公共产品，就是具有一定的非排他性和非竞争性而消费群分布在不同国家的产品。国际公共产品的产生是国际间生产专业化分工过程的衍生物，是国际间专业化过程中为了协调、承担分工利益的产物。［6］48奥尔森等人于1966年以北约(NATO)为例研究了国家间共同维护安全的问题;鲁塞特(Bruce M.Russett)等人从集体物品的角度分析了国际组织问题，这都可以看作公共物品理论在国际层次上的应用。关于国际公共物品的定义研究，包含了众多学者和实践者的智慧。奥尔森在1971年最早使用了“国际公共物品”这个概念，从国际公共物品的角度分析了提高国际合作激励的问题。［7］104

最早把公共产品理论引入国际关系理论中的是经济学家查尔斯·金德尔伯格(Charles Kindleberger)。他在研究20世纪30年代的经济大萧条时提出了著名的霸权稳定论，认为20世纪30年代的经济大萧条发生的原因在于当时缺少霸权国提供国际公共物品。他认为国际经济体系稳定需要五个方面的要求:一是对于剩余商品(distress goods)要维持一个相对开放的市场;二是提供一个反周期的、至少是稳定的长期领导;三是管理一个相对稳定的汇率体系;四是确保宏观经济政策的协调;五是行使最后贷款人在国际金融危机中提供流动性。［9］289而当时的英国无力提供国际公共物品和美国无意提供国际公共物品，从而导致国际经济体系的动荡不安。金德尔伯格得出了一个重要结论，即国际体系必须有一个稳定者，并且只能有一个稳定者，这个稳定者就是霸权国家，其功能就是通过提供国际公共物品，如自由开放的国际贸易体制、稳定的国际货币体系、国际安全等，保证国际经济体系持续和稳定的发展，防止出现全球性经济动荡和金融混乱。金德尔伯格的霸权稳定论最初只限于经济领域，后来通过斯蒂芬·克拉斯纳(Stephen Krasner)、罗伯特·吉尔平(Robert Gilplin)和罗伯特·基欧汉(Robert Keohane)等国际关系学者延伸到国际安全和军事领域，逐渐形成了国际政治经济学的一个重要流派。［10］32罗伯特·吉尔平进一步发展了查尔斯·金德尔伯格的霸权稳定论，提出只有霸权国的存在，才能为国际体系提供国际公共物品，也才能保证国际体系的稳定，否则国际体系就会陷入到混乱和战争之中。罗伯特·吉尔平利用经济学的收益和成本、边际收益和边际成本理论来分析国际体系的稳定与战争。他认为如果其他国家认为现在的国际体系所提供的收益大于其成本，那么其他国家就会支持现在的国际体系，否则就会企图推翻现存的国际体系。而国际体系的稳定取决于霸权国所提供的国际公共物品是否满足其他国家的利益。［11］而国际制度自由主义学派的代表人物美国普林斯顿大学教授罗伯特·基欧汉则进一步地认为，现存国际体系中的国际制度是建立在霸权之上的，但国际制度所提供的益处会使其在霸权衰落之后依然存在。他认为国际制度虽然建立在霸权的基础上，但在其建立以后会拥有自身的独立性，即使在霸权衰落后也会因其为国际体系所提供的益处而继续存在下去。简而言之，罗伯特·基欧汉认为国际制度会在霸权衰落后依然因其巨大的作用而继续存在。［12］国际公共物品在国际关系学科中的应用已经取得了丰富的成果，为我们更加深入地理解国际制度和霸权提供了坚实的理论基础。

国际公共物品为国际体系的稳定和发展提供了重要的基础，也为全球问题的解决提供了重要的条件。国际公共物品具体有以下五种:以专业化分工为基础，依附于贸易行为的国际公共产品;协调利益冲突的国际组织以及被普遍认同的国际法准则、以环境保护为基础的集体行为;环境问题往往是不同国家在各自的领土上造成的，但是环境问题具有很强的外部性;基于人道主义的国际间的普遍救护;作为分工体系下信息不对称的应对物出现的国际公共产品。［6］49也有的学者以领域将国际公共物品分为以下五个种类:国际自由贸易体系;稳定和开放的国际金融体系;国际安全领域;国际的可持续发展环境;非传统安全的公共产品供给。［13］国际公共物品的定义不同的学者有不同的理解，学术界还没有形成比较一致的看法，只是重在对国际公共物品的特点、内容的描述，同时也重视其在具体问题研究中的运用。英国著名的学者英吉·考尔(Inge Kaul)主编的《全球公共产品:面向21世纪的挑战》为国际公共物品下了一个相对完整的定义。国际公共产品是这样一些公共产品，其受益范围，从国家看，不仅仅包含一个国家团体;从成员组成看，扩到几个，甚至全部人群;从世代看，既包括当代，又包括未来数代，或者至少在不妨碍未来数代发展选择的情况下满足目前几代。这说明全球公共产品的受益者非常广泛，包括现在和将来的所有人。［7］104

二、美国的制度霸权

美国著名的政治学家兹比格纽·布热津斯基指出，霸权像人类一样古老。［2］4北京大学国际关系学院教授王逸舟认为，所谓“霸权国”，是指在军事、政治、经济以及自然资源等方面具有压倒别国优势的国家。霸权国将一定的想法、原则向外投射，在此基础上造成一种国际体系，它也具有维持这种国际体系的意志和能力。存在霸权国，便形成国际性霸权体系，会带来国际体系的稳定、政治的和平甚至经济的繁荣和相互依存的发展。一旦霸权国衰退或消失后，就可能出现大规模战争、争夺，从而造成国际体系的紊乱。［14］22从这个意义上来说，在历史上就存在着霸权，只是这些霸权是地区范围内的，而非区域间的霸权。美国国际关系学家乔治·莫德尔斯基(Geroge Modelski)就认为自1494年之后就出现了葡萄牙、荷兰、英国、美国等霸权国家。［15］37美国20世纪初成为世界大国，二战后成为与前苏联相抗衡的西方世界的霸权，而在冷战后成为世界上唯一的超级大国，成为当今世界毋庸置疑的霸权国。美国的霸权是一种与历史上其他霸权有所不同的霸权，笔者认为其最主要的特征是其霸权的制度性。

美国在二战后成为超级大国，就以自己的蓝图来重新建立国际秩序。在战后国际秩序的建设中，美国特别注重对于国际制度的建设，在政治上建立了以美国设计的联合国，在经济上建立了以美国为国际货币的布雷顿森林体系和美国占绝大部分投票权的世界银行、国际货币基金组织。可以说美国在建立以自己为首的国际秩序时特别重视对国际制度的建设，同时也特别重视利用国际制度为其霸权服务。制度霸权指霸权国依靠占优势的实力地位制定和维持由自己主导的或对自己有利的国际机制，通过国际机制建立和巩固霸权，或当霸权衰落时充分利用现有国际机制来挽救霸权或为霸权辩护。［16］中国国际关系学家秦亚青教授认为所谓制度霸权，是指霸权体系和霸权秩序的维持主要依靠体系中的制度。制度可以由一个国家凭借强大的权力建立起来，一旦建立起来，就会具有体系性特征。因此，霸权国既以制度作为体系的维持机制，也在一定程度上受到制度的制约。简言之，权势霸权的维持主要靠硬实力，而制度霸权的维持则主要凭软实力。［17］6罗伯特·吉尔平指出，霸权国建立霸权的手段或方式就是建立管理和控制国际事务、国际体系的各种国际制度，并威胁利诱其他国家参加，从而建立起自己的霸权体系。［18］31美国霸权与国际机制相辅相成，从某种意义上讲，国际机制为美国霸权提供了便利的权力资源，其本身也成为美国霸权的重要组成部分，称之为“机制霸权”(Regime Hegemony)。［19］82在美国的霸权体系设计中，经济技术和军事实力是美国霸权得以建立的物质基础，是为“硬权力”;而制度霸权则是其霸权体系赖以维持的侧翼，是为“软权力”。［20］29美国的霸权就是建立在由其实力为基础的国际制度上，而美国建立和维持的国际制度同时也维护着美国的霸权。美国的霸权和当今的国际制度相辅相成，国际制度是美国的“霸权之翼”。

美国的制度霸权主要体现在美国建立、维护、修改国际制度上。美国在二战后建立并维护了以其理念为基础的国际制度，而在冷战后就对已有的国际制度进行了相应的修改并力图继续维护修改后的国际制度。美国在二战后成为世界上最强大的国家，拥有独一无二的实力，在经济、政治和军事等方面拥有绝对的优势。美国以此为契机，以其实力为基础，以其政治理念为蓝图来重新建立以美国为首的、反映美国利益和美国特色的国际制度体系。

美国霸权有其鲜明的制度性特色，美国在经济、政治和军事等方面建立起全面的制度体系。美国制度霸权的基本特征有以下三个:(1)国际制度在美国的霸权中占有重要的地位。国际制度安排是美国霸权体系结构的核心，国际制度也成为霸权的重要组成部分，是为制度霸权。［1］64美国十分重视国际制度的建设和维护。美国在二战后就在政治上建立了联合国，在经济上建立了布雷顿森林体系，在安全上建立了北大西洋公约组织。美国在冷战后也积极适应新的世界格局对国际制度体系进行了调整。(2)美国对国际制度采取了工具主义的态度。国际制度是建立在美国霸权基础上的，必然反映了美国的特色和美国的利益，但国际制度也在一定程度上制约了美国的霸权。基于实力和国际制度的制约，美国对国际制度采取了工具主义的态度，在国际制度对其利益有利时，就积极利用国际制度，而在国际制度有违其利益时，美国就对国际制度采取冷淡甚至退出的态度。(3)美国的制度霸权有整体性和非公平性。美国在经济、政治和文化等领域建立了全面的国际制度体系，形成了一个统一的国际制度体系。美国在国际制度体系中占据主导地位，而其他国家特别是发展中国家在国际制度体系中处于弱势地位，没有应有的话语权和决策权。

三、国际公共物品与美国制度霸权的关系

国际公共物品理论原是经济学家分析国际经济问题的重要的理论，而后来国际公共物品理论却成为国际关系学者分析霸权的重要理论。最早使用国际公共物品来分析霸权的经济学家查尔斯·金德尔伯格就认为国际体系的稳定在于是否有霸权国家为国际体系提供其稳定所必需的国际公共物品。有关学者对国际公共物品没有较为一致的概念，但却比较一致地认为国际公共物品是指国际体系中的秩序、合作、安全、汇率稳定等诸如此类的东西。［3］50国际公共物品是国际体系存在和维持的必需品。虽然国际体系处在一个无政府状态即国家主权之上没有更高的权威，但由于国际公共物品的存在，国际体系处在一个“无政府、有秩序”的状态。［21］国际公共物品有不同的供给，具体有三种形式:霸权、地区主义和全球主义。［12］32其中霸权是国际公共物品国际形式中最古老的，也是较为稳定的一种形式。国际公共物品是国际体系存在和维持所必需的，同时也是霸权国能够存续的必要条件。所谓国际制度，按照克拉斯纳给出的被广泛接受的定义，就是在国际关系的议题领域中所形成的一系列隐含的或明确的原则、规范、规则以及决策程序。［22］2国际制度是一种提供国际公共物品的方式，同时也是一种特殊形式的国际公共物品。国际制度不仅为国际体系提供具体的国际公共物品，例如经济援助、技术服务等，也为国际体系提供无形的国际公共物品(如安全、法律规范和稳定等)。国际制度为国际体系中的各国提供政治、经济和文化等领域的国际公共物品，为国际体系的存在和维持提供了重要的条件。在一定程度上说，国际制度也是一种特殊形式的国际公共物品。国际制度为国际体系的存在和持续提供了必要的条件，一定程度上也是国际公共物品的一种形式。

世界上至今唯一的全球霸权国家就是美国。美国自建国以来就注重国内制度的建设，这也投射到美国的外交政策方面，使美国在其霸权的建立和维护的过程中特别注重国际制度的建设，也特别注重对国际制度的借助。在一定程度上说，美国的霸权是建立在其国际制度体系上的，国际制度在美国霸权的建立和维护的过程中也发挥了重要的、不可缺少的、独特的作用。美国的霸权实质上是一种制度霸权，这是美国霸权重要的特征。现今的国际制度是建立在美国的实力基础上的，但国际制度建立以后就成为美国霸权的重要组成部分，为美国的霸权服务。国际制度在美国霸权中占据了非常重要的作用，是美国霸权区别于历史上其他霸权的重要的特征。霸权国为了维护和维持自己建立的国际秩序，就需要给国际体系中的各国提供必要的国际公共物品。提供国际公共物品是历史上各个霸权国的共有的特征，作为历史上唯一的全球霸权国的美国自然也需要给国际体系提供必需的国际公共物品。而与历史上其他霸权国所提供的国际公共物品不同的是美国注重国际制度的建立以及发挥的作用。国际制度是一种提供国际公共物品的方式，同时也是一种特殊形式的国际公共物品。霸权国提供国际体系存续所必需的国际公共物品，美国制度霸权提供一种特殊的国际公共物品供给形式和一种特殊形式的国际公共物品——国际制度。美国霸权的制度性是其重要的特色，而这种制度性又为美国的霸权提供了所必需的国际公共物品。

四、结语

作为历史上唯一的全球霸权国家，美国霸权最大的不同之处在于其霸权的制度性，即美国的制度霸权。美国的制度霸权是指美国霸权与国际制度相辅相成，从某种意义上讲，国际制度为美国霸权提供了便利的权力资源，其本身也成为美国霸权的重要组成部分。国际公共物品是一种经济学理论，被国际关系学者用来分析霸权，从而提出了著名的“霸权稳定论”，即霸权为国际体系的存在和稳定提供必要的国际公共物品。笔者认为与历史上其他霸权国所提供的国际公共物品不同的是美国注重国际制度的建立以及发挥的作用。国际制度是一种提供国际公共物品的方式，同时也是一种特殊形式的国际公共物品。国际制度不仅为国际体系提供具体的国际公共物品(如经济援助、技术服务等)，也为国际体系提供无形的国际公共物品(如安全、法律规范和稳定等)。国际制度为国际体系的存在和持续提供了必要的条件，一定程度上也是国际公共物品的一种形式。美国制度霸权提供一种特殊的国际公共物品供给形式和一种特殊形式的国际公共物品——国际制度。美国霸权的制度性是其重要的特色，而这种制度性又为美国的霸权提供了所必需的国际公共物品。

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International Public Goods and U.S.Institutional Hegemony

TIAN Guang-qiang
(Zhou Enlai School of Government，Nankai University，Tianjin300071，China)

Hegemonies have existed since ancient times，but nowadays the United States is the only global hegemony country in the world.The characteristic of U.S.power lies in its institutionalism.U.S.institutional hegemony means that its power and international institutions cannot be separated from each other.The international public goods supplied by international institutions are a series of absolutely or partially nonexclusive and non-rival institutional system enjoyed by all or some member states(organizations).It includes international order，international cooperation， international security， the stability of international currency exchange rate， etc.International institutions not only supply a series of tangible and intangible international public goods，but also is one special form of international public goods.The international public goods supplied by international institutions are mainly based on U.S.hegemony，and is its main foundation.

U.S.;institutional hegemony;international public goods;theory of hegemonic stability

1672-2035(2013)06-0044-04

D503

A

2013-05-05

田光强(1986-)，男，山东惠民人，南开大学周恩来政府管理学院在读博士。

【责任编辑 张进峰】