煤矿安全风险预控管理体系与质量标准化体系比较探究

赵振海

（国家煤矿安全监察局，北京市东城区，100713）

煤矿安全质量标准化建设在我国煤矿安全管理工作中发挥了重要作用。2013年5月1日，新版《煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法（试行）》正式颁布实施。同时，2011年12月11日正式实施的《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ／T1093.2011）也已在很多煤矿得到应用并产生了较大影响。当前，如何在两个体系之间作出选择，成为很多煤矿在推行煤矿先进管理方法时面临的重要问题。本文旨在对比两者之间存在的异同点，为煤矿科学选择适合自身特点的安全管理方法提供参考。

1 两个体系内涵及特点

1.1 煤矿安全质量标准化体系

煤矿安全质量标准化体系是我国煤炭行业借鉴国内外先进的安全管理理念、方法和技术，经过多年探索和实践，逐步发展完善的一套安全管理方法。该体系是指煤矿的采煤、掘进、机电、运输、通风和防治水等生产环节和相关岗位的安全质量工作必须符合法律、法规、规章、规程等规定，并达到和保持一定的标准，使煤矿始终处于安全生产的良好状态，以保障矿工的生命和人民群众的财产安全。具有如下特点：

（1）科学性。煤矿安全质量标准化体系是煤炭行业长期安全生产和管理实践以及理论研究的成果总结，经受了实践的检验并在应用过程中不断改进和完善，得到煤炭行业的广泛认同，被证明是一套科学有效的安全管理方法。

（2）强制性。煤矿安全质量标准化体系的内容是以相关的法律法规为依据，这些法律法规涉及国家对安全生产、环境保护、技术监督和职业安全健康等的相关规定。体系通过标准化的形式对煤矿安全生产涉及的相关专业及环节制定了明确的标准，强制指导规范煤矿生产和安全管理工作。

（3）可操作性。煤矿安全质量标准化体系将煤矿的安全检查或监察工作与量化程度较高的质量标准化验收结合起来，由于每个环节都有量化的标准，使煤矿的安全管理工作有标准可依，具有很强的操作性。

（4）全面性。煤矿安全质量标准化体系具有全面性特征，主要包括矿井的采煤、掘进、机电、运输、通风、地测与防治水等生产环节的安全质量标准，相关岗位的安全质量标准，生产过程中的技术标准，及运营过程中的管理标准，其内涵还在不断丰富和完善。

1.2 煤矿安全风险预控体系

煤矿安全风险预控管理体系充分吸收了职业安全健康管理体系、NOSA五星管理体系等诸多先进管理体系的思想，充分体现了我国煤矿安全管理的实际，适用于我国不同生产类型、不同生产条件、不同规模的煤矿，具有如下特点：

（1）以风险预控为核心，实现事前管理。煤矿安全风险预控管理体系的核心是风险预控管理，实现了煤矿安全生产的过程管理，切断了事故发生的因果链，有效地预防事故的发生。

（2）以过程管理和机制建设为先导，解决煤矿安全管理中的突出问题。通过危险源辨识，明确管理对象；通过风险评估，可以明确管理重点；通过危险源监测和预警，明确管理的薄弱环节；通过管理标准和措施，明确管理的依据和途径；通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由 “要我安全”向 “我要安全、我会安全、我能安全”转变。

（3）以人员不安全行为管理为重点，抓住当前煤矿安全管理的关键环节。通过员工准入管理，明确了煤矿员工的准入条件；通过员工岗位规范，明确各岗位的工作任务、所需个人防护用品和工器具以及安全管理职责和安全行为标准；通过不安全行为控制措施，明确员工不安全行为控制；通过员工培训教育，提高员工的安全知识、意识和技能；通过员工行为监督，实现对员工不安全行为的及时监督和控制。

（4）以生产系统安全要素管理为基础，全面体现安全质量标准化标准和国家法律法规方面的最新要求。针对煤矿采、掘、机、运、通和地测等生产系统存在的潜在风险，充分吸收《煤矿安全规程》和煤矿安全质量标准化的最新要求和标准以及其他煤矿安全管理的实践成果，明确煤矿生产系统安全管理控制要点，实现体系与煤矿安全质量标准化的全面融合；通过煤矿准入管理、应急与事故管理、消防管理和职业健康管理等综合管理，规定生产系统以外的其他安全工作，全面体现煤矿 “全过程、全方位和全员参与”的管理思想。

（5）煤矿风险预控管理体系以PDCA循环方法为运行模式，体系要素按照P（如何进行体系策划和建立）、D（体系运行应做好的工作）、C（如何建立体系评价机制）、A（如何处置和改进体系）4个方面设计。按照以PDCA循环方法为运行模式，保证煤矿只要按照要求运行体系，煤矿安全管理就能实现持续改进。

（6）在煤矿安全风险预控管理体系框架下，建立科学的考核评价机制，将定期考核与动态控制、结果考核和过程控制相结合，实现体系和日常安全管理工作的全面融合，保证管理的持续改进，同时通过安全信息系统平台建设，实现煤矿风险预控的信息化管理，构建煤矿安全生产的长效机制。

2 两个体系的比较

2.1 体系结构的比较

《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ／T1093.2011）包含总体要求、安全风险预控管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理和综合管理等部分。风险预控管理要素包括危险源辨识，风险评估，风险管理对象、管理标准和管理措施，危险源监测，风险预警，风险控制，信息与沟通；保障管理要素包括组织保障，制度保障，技术保障，资金保障，安全文化保障；员工不安全行为管理要素包括员工准入管理，员工不安全行为分类，员工岗位规范，不安全行为控制措施，员工培训教育，员工行为监督，员工档案；生产系统安全管理要素包括通风管理，瓦斯管理，防突管理，防尘管理，防灭火管理，通风安全监控管理，采掘管理，爆破管理，地测管理，防治水管理，供用电管理，运输提升管理，压气、输送和压力容器管理；综合管理要素包括煤矿准入管理，应急与事故管理，消防管理，职业健康管理，手工工具管理，登高作业管理，起重作业管理，标识标志管理，承包商管理，工余安全健康管理。

在《煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法（试行）》中，煤矿安全质量标准化体系包括安全质量标准化煤矿基本条件、安全质量标准化煤矿基本要求、井工煤矿安全质量标准化体系、露天煤矿安全质量标准化体系、煤矿安全质量标准化评分方法等部分。安全质量标准化煤矿基本要求要素包括原则、建立和保持、目标与计划、组织机构与职责、安全质量标准化投入、法律法规执行及制度完善、技术保障、生产现场管理和过程控制、设备设施、工程质量、作业环境、隐患排查和风险预控、变化管理和教育培训；井工煤矿安全质量标准化体系要素包括通风、地测防治水、采煤、掘进、机电、运输、安全管理、职业卫生、应急救援、调度和地面设施；露天煤矿安全质量标准化体系要素包括穿孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、安全管理、职业卫生、应急救援、调度和地面设施；煤矿安全质量标准化评分方法要素包括井工煤矿安全质量标准化评分方法和露天煤矿安全质量标准化评分方法。其中，井工煤矿安全质量标准化体系和露天煤矿安全质量标准化体系是煤矿安全质量标准化体系的核心。

煤矿安全风险预控管理体系是以危险源辨识、风险评估、风险管理标准和应对措施制定、危险源监测以及风险预警和消警等构成的风险预控管理流程为基础运行的。通过危险源辨识识别生产系统内人、机、环、管方面的危险源，制定管理要求和管理措施，划分责任主体。通过定期或不定期的检查、考核发现系统中的隐患、不安全行为，及时采取措施消除不安全因素，达到杜绝或减少安全事故发生的目的。在煤矿安全风险预控管理体系中，对危险源辨识方法，风险评估方法，人的不安全行为控制方法，机器、环境和管理方面的危险源以及危险源的管理要求、管理措施、考核标准，风险预警机制等体现了过程控制和结果考核的思想。

煤矿安全质量标准化体系按矿井类型划分为井工煤矿安全质量标准化体系和露天煤矿安全质量标准化体系，然后是煤矿生产系统各专业的作业活动、人员、设备设施等的基本要求和评分标准。

从以上分析可见，危险源辨识、风险评估、管理措施、危险源监控检测和风险预警、管理评审、风险预控管理信息系统是风险预控体系特有的内容。风险预控、煤矿生产系统安全要素管理的基本要求和评分标准、综合管理、体系运行保障、检查、考核评价是煤矿安全风险预控管理体系和煤矿安全质量标准化体系共有的内容，共有内容存在差异性。

在质量标准化体系中，风险预控、体系运行保障在体系基本要求中做了简单的规定。煤矿生产系统安全要素管理的基本要求和评分标准综合体现了人、机、环、管四方面的因素，但风险预控体系的综合管理从煤矿准入、消防、职业健康等方面进行了进一步的分类，更加全面、具体。

2.2 体系运行模式的比较

2.2.1 煤矿安全风险预控管理体系的运行模式

在《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ／T1093.2011）中，明确要求安全风险预控管理体系应符合PDCA的运行模式。因此，在煤矿安全风险预控管理体系的建立、运行、保持和改进的全过程中，在危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定、风险监测与控制等风险预控管理过程中，以及隐患排查和治理具体过程中等都遵循PDCA的运行模式，保持体系的持续改进。

PDCA循环包括4个阶段：计划、执行、检查和处理。计划是管理的第一步，制作计划首先要明确目标和方针，据此做出实现该目标的具体计划措施；执行是实施计划的过程，是对计划的具体运作；检查是总结计划执行情况的过程，对计划执行的结果进行分析，分清计划执行结果的对与错，明确效果，找出结果与计划的差距；处理对检查中找出的执行结果与计划的出入进行处理，是一个纠偏及总结经验的过程，纠正偏离计划的行为，并对成功的经验要加以肯定，或者模式化或者标准化以适当推广，失败的教训要加以总结，以免重现，这一次循环未解决的问题继续在下一循环中进行改善。

任何煤矿都可以根据其实际情况按照PDCA运行模式建立、实施和运行煤矿安全风险预控管理体系。根据PDCA循环全过程、全系统的特点，如果将组织整体或企业单位看作一个大循环，那么各部门、各时期的循环作为小循环，小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，PDCA模式运行的方式是大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。

在煤矿安全风险预控管理体系建立和运行过程中，PDCA循环的4个阶段不是运行一次就结束的，作为一个闭合的循环系统它是一环套一环的周而复始进行的，这样可以使工作得到持续改进。

2.2.2 质量标准化体系运行模式

在《煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法（试行）》中明确要求：“通过科学管理、健全制度、规范行为、优化设计、控制质量、提高技术装备水平、加强培训与监督等方面的持续改进与完善，达到安全质量标准化的基本要求，建立安全生产长效机制”。在具体操作过程中，体系对煤矿的组织机构与职责、安全质量标准化投入、法律法规执行及制度完善、技术保障、生产现场管理和过程控制、设备设施、工程质量、作业环境、隐患排查和风险预控、变化管理和教育培训等给出了要求。对这些要求没有过程控制程序，只能通过具体的考核指标得以体现。

在煤矿安全质量标准化体系建立和实施过程中，需要按照体系的要求，制定安全质量标准化考核标准，制定安全质量标准化目标，加强安全质量标准化现场管理等工作，最后定期进行考核汇总评级。

2.3 体系考核方式的比较

在煤矿安全风险预控管理体系中，对体系的检查、审核与评审做出了具体要求，但体系并没有给出具体的考核指标。煤矿安全质量标准化体系则建立了统一考核评价标准，通过对煤矿风险预控管理体系和煤矿安全质量标准化体系中相关内容的比较，可以判定两者之间的标准构成要素的异同，具体表现为质量标准化体系包括通风、机电、采煤、掘进、运输、应急救援、安全管理、调度、地面设施、地测防治水、职业卫生等的具体标准，更加注重现场安全管理的考核；风险预控管理体系包括风险预控管理，员工不安全行为管理，保障管理，生产系统安全要素管理、检查、审核与评审，综合管理5个方面的标准，对制度建设等业内管理内容考核比重较大。

3 结论

煤矿安全风险预控管理体系以风险预控管理为基础，以不安全行为控制、生产系统安全要素管理为重点，以综合管理、保障管理为支撑，以切断事故发生的因果链为手段，形成煤矿安全生产的长效机制；煤矿安全质量标准化体系以管理标准化理论为基础，以实现标准化管理在煤矿安全管理中的应用为特色，从安全质量标准为出发点，将其纳入煤矿安全生产管理的过程中，是构建煤矿安全生产长效机制的重要措施和保证。

通过对煤矿安全风险预控管理体系的实践以及依据该体系所建立的考核指标体系的分析，煤矿安全风险预控管理体系的15个二级考核指标基本覆盖到煤矿安全管理工作所有方面，与煤矿安全质量标准化的11个二级考核指标相比，主要增加了风险预控和系统化管理的要求，二者在考核元素设置和元素要求上是兼容的。煤矿安全风险预控管理体系绝大多数指标可以满足煤矿安全质量标准化体系对煤矿的要求，因此，对于选择实施煤矿安全风险预控管理体系的煤矿，可以对照煤矿安全质量标准化体系的要求，补充现场安全管理内容，对煤矿安全风险预控管理体系进行完善。这样，使煤矿既满足了煤矿安全质量标准化体系的现实要求，又实现了煤矿引进先进管理方法的愿望。

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