促进我国企业加强知识产权管理的建议

文/麻飞鹏 麻远平 麻丹萍

知识产权是市场经济的必然发展方向，传统产业的发展趋势。我国知识产权数据的现状堪忧，故应加强对知识产权的管理。本文主要从五种不同专利许可模式角度，分析政府、企业和第三方机构为了使知识产权利益最大化而采取的措施及其重要性，并进一步肯定了企业、政府部门以及科研机构合作的重要性以及知识产权管理的必要性。

我国企业加强知识产权管理的必要性

在信息技术、生物医药、新材料、新能源等技术主导的新兴产业领域，知识产权管理的重要性不言而喻；对于传统产业而言，建立知识产权战略，掌握核心知识产权，逐步由资源主导型向技术主导型迈进，也是其今后的发展方向。市场经济的特点促使我国企业明确在知识产权管理中的主体地位，不断增强自主创新能力和市场竞争力对企业的发展至关重要。另一方面，我国经济社会的特点决定了国家和各级地方政府的政策支持对企业加强知识产权管理的重要引导与促进作用，政府部门如何制定专利扶持政策、如何扶持能发挥最大的效益，对我国知识产权管理的加强非常重要。

目前，我国知识产权管理的统计数据仍然堪虞，对外技术依存度50%以上，全年企业专利申请数量仅为企业总量的1.4%，必须结合政府与企业的力量来共同加强企业的知识产权管理。自“国家知识产权战略”出台后，与人才强国战略、科教兴国战略构成国家创新体系建设的三大支柱，我国由“技术立国”进入了“知识产权强国”的战略时代。为此，本文试图从专利许可过程中知识供应链的输入与输出实质，浅析不同专利许可模式下，从政府支持、企业自身及其它机构等多方面对加强知识产权管理的建议。

不同知识产权许可模式下，促进和加强知识产权管理的建议

随着经济模式的不断发展和变化，专利持有人与获得者之间已经不再是传统意义上的买方与卖方之间购买与出售实物的关系，企业获得技术创新的方式不再仅限于增加研发投入，传统意义上作为竞争优势的不公开的技术秘密变成在市场上可以获得的知识供应。从知识供应链的角度，专利许可模式被划分为棒子(弥补损失)、防御(故作姿态)、胡萝卜(吸引潜在兴趣者)、联盟(制定标准)、市场(全行业应用)等五种模式，这些模式从知识的输入与输出实质，刻画了不同层次、不同类型的知识产权的出让、赠与和共享模式。在实践中专利持有人需要理解各种复杂的专利许可关系并有效管理，采用多样的专利许可模型和实施策略才能使专利资产获得最大的价值，但是专利转让与受让过程并非一帆风顺，针对不同的专利模式，政府部门、专利买卖双方以及相关的第三方机构必须采取有效措施来达到促进合作，使全社会知识产权利益最大化的目的。

缓和棒子模式的对抗性，鼓励捐赠和实行减税

棒子模式的专利持有者通常具有行业主导地位，拥有大量的专利组合，在知识产权竞争中优势明显，目前在我国已经不仅仅是跨国大公司具备实施该模式的实力，许多行业龙头企业依靠自身的研发力量，建立知识产权管理发展战略并付诸实施，也获得了某些行业核心知识产权方面的积累。棒子模式实施后，广大中小企业为了在本行业继续生存，不得不向龙头企业支付专利特许使用费。

为了改变其对抗性的实质，降低中小企业的行业生存门槛，活跃经济促进发展，应大力倡导持有大量专利的企业将知识产权捐赠给高校及技术型非盈利机构，这些科研单位结合自主研发和企业捐赠的专利建立行业专利库，以免费或与企业相关产品销售额相挂钩的方式，提供给中小企业使用，从而充分挖掘专利商业价值潜力，培育市场新兴企业。为了鼓励专利持有企业捐赠积极性，政府可采用隐性税款优惠的政策倾斜，比如评估企业捐赠专利价值，在收缴企业所得税前双倍扣除。

发挥防御模式的双倍效益，政府牵线和有效评估

防御模式是企业双方互惠互利的模式组合，常常被用在企业可能进入新的领域，为了追求在某一行业的行动自由，有远见地选择交互授权。通常出现在大企业竞争对手之间，以共同利益驱使和双方提供的专利价值同等为特点，这种模式避免了专利授权后才能获得专利实施许可的漫长等待过程，特别是对于发展迅速的电子计算机、生物医药等行业，减少了从专利产生到被他人应用的时间，对我国相关行业的共同发展十分有利。

然而企业之间建立互信互惠的防御模式并不容易，同行业企业往往是典型的竞争对手关系，只有在经第三方评估双方专利组合的价值相当时才有可能实现共享。为此，依靠政府的力量建立外部创新制度环境，通过政府出资集中科研力量，与企业共同开展行业重大共性问题攻关，帮助企业之间建立互信共生的关系非常必要。此外，政府还应有目的政策引导做强一批有实力的专利价值评估机构，建立专业性、程序性与时效性并重的标准化专利评估流程，定期根据需要为企业进行专利价值评估，减轻企业在共享过程中对利益不均衡的顾虑。

第三方引导和扶持，促成皆大欢喜的胡萝卜模式

许多企业曾将技术秘密等知识产权作为保持竞争力的手段，严格控制其外泄，但是随着时代的发展，企业为了进入潜在市场，或者使他们的专利在失去价值前取得经济利益，开始尝试胡萝卜模式的专利战略。不同行业企业将专利提供给龙头企业，从而不仅能获得专利使用预付款和长期的专利许可稳定收益，而且还通过专利组合的优化，降低进入新市场的准入门槛；相应地，取得专利的大企业，也能从掌握越来越多各相关行业的知识产权中不断加大技术优势，巩固行业领先地位。

胡萝卜模式使知识产权的买卖双方都尝到甜头，看起来是皆大欢喜的专利知识链模式，但是通过一些政策性的引导和金融行业的有意识扶持，能取得“推一把”的助力促成效果。比如为专利的实施许可转让费或准入费提供第三方支持的低息或免息贷款，调整专利许可费结构，与应用专利的产品销量相挂钩，减轻专利应用初期的专利受让者经济负担，将专利买卖逐步引导为双方共同承担专利的研发费用和产业化初期的投入，从而形成稳定的互利关系，比如鼓励处于胡萝卜模式核心地位的龙头企业将获得的各行业企业知识产权进行吸收利用再消化创新，从而逐步形成知识产权组合优势，再辐射到中小企业，提升技术链全行业的知识产权管理水平。

政府搭台成立联盟模式，构建行业标准化

在经济全球化的大背景下企业视行业标准为行动准绳，参与制定标准就意味着掌握了行业话语权，特别是对于新兴产业市场，产品大小、原材料型号、连接组件、产品技术等标准缺乏，为了规范市场需要建立行业标准，但靠个别企业的力量又很难建立，而且行业标准的建立又往往涉及到某些企业的知识产权，所以必须要建立行业企业联盟模式，才能有效地处理联盟企业间的知识产权关系，推动行业标准的增加与完善。

各行各业的产业联盟繁多，对促进和推动国家和地方某些产业的发展发挥了重要作用，但如何使一些松散的产业联盟成为有重要产业价值的知识产权行业联盟，使其在形成我国某些产业的全球核心竞争力方面发挥重要作用，仍然需要政府和企业的共同努力。比如，政府部门有重点地制定行业知识产权保护强度政策，强化区域内某些集群产业的知识产权管理意识，以政策性地引导和奖励支持这些企业建立产业联盟，发展区域特色经济，构建行业标准，共享知识产权，加快产业价值链的形成，从而获得专利合力。

高精尖的市场模式形成离不开企业和政府的共同努力

在高新技术产业日新月异发展的过程中，有些小公司掌握了主流技术价值链核心环节的，使得许多大公司都争相提供本公司新技术的知识产权给他们，渴望获得小公司掌握的核心技术优势，并在小公司发展下一代技术时占有主动权，从而不落后于行业竞争对手，这种看起来有些匪夷所思的知识产权输入输出现象称为市场模式。与胡萝卜模式不同的是，一则市场模式往往出现在新兴实体，二则小公司所掌握的知识产权是非常核心的技术，对大公司发展不可或缺。

在市场模式中，小公司具有优势地位，但实质上成为这样的优势企业必须要掌握高精尖的“快人一步、优人一截”行业领先技术才有可能实现，源头创新离不开科技力量。因此，政府应该重视科研机构的技术成果产业化，鼓励大中型企业以市场导向型的模式参与科研全过程，为产业园区的高新技术企业提供有重点的扶持，不仅仅是前期研发资金上的优惠政策，还应针对科技成果初期往往成熟度不高，但又只有在应用中才能不断改进的问题，成立新技术推广应用的专项示范工程，帮助科技成果迈出产业化应用实践的第一步。

结语

为了促进我国企业加强知识产权管理、形成专利等许可关系和实现价值最大化方面，针对体现知识产权的供应方和需求方关系的不同知识产权许可模式，企业作为创新主体，政府部门作为国家创新战略的制定者，以及知识产权创造者的科研机构，知识产权价值评估者的专利机构，都应采取各种措施来促成合作，并各自发挥着不可替代的重要作用。

加强知识产权管理是高新技术企业发展的生命线，也很大程度决定了企业的国际竞争力、经济贸易主权和利益分配格局，企业应将建立知识产权战略、加强知识产权管理作为企业生存和发展的基本立足点之一。通过政府的政策引导和专业机构的条件保障，除了针对不同知识产权模式的建议措施外，还应通过构建企业全周期的知识产权管理体系(开发、产生、保护、优化、衰退)，建立知识产权管理信息系统充分利用情报信息，为重点企业指导与培训一批知识产权专员等方式，从而不断提升企业的知识产权管理水平。