基于AHP的政府投资基础设施项目业主方施工阶段风险研究——以南宁高铁站前道路工程为例

樊晔

（上海科瑞真诚建设项目管理有限公司， 上海 200092）

基于AHP的政府投资基础设施项目业主方施工阶段风险研究——以南宁高铁站前道路工程为例

樊晔

（上海科瑞真诚建设项目管理有限公司， 上海 200092）

摘 要：研究了政府投资基础设施项目业主方施工阶段的风险，提出政府投资基础设施项目业主方施工阶段的风险管理体系，在调研的基础上确定其权重，研究表明安全风险成为政府投资基础设施项目业主方在施工阶段最关注的风险，信息、管理风险也受到与传统铁三角类似的重视。在此基础上，以南宁高铁站前道路工程为例，采用AHP评价的方法进行了实证研究，验证了风险体系研究结果，也为该风险体系应用提供支持。

关键词：AHP评价；风险评价；基础设施；业主方；施工阶段

0 引 言

我国正处于工业化发展的中后期，使得我国的工程建设逐渐从中小型的房地产开发向大中型的片区开发和基础设施项目开发过渡。从功能的角度而言，我国的工程建设逐渐从单一粗放的功能向多元化集约的功能过渡，而使该类项目的施工阶段需要考虑不同于以往的更多因素。我国大量进行的基础设施项目建设表明，基础设施项目建设与传统房地产开发项目建设具有显著不同，基础设施项目建设具有规模大，工期紧、成本目标压力大、安全目标要求高等一系列综合特征，这些特征使得一些原本在中小型项目中不会出现的风险逐渐暴露出来，从而最终导致了项目目标的失控。政府投资项目受政策影响大，其决策不确定性使得施工变更多，也使政府投资项目相较于一般项目更难于控制。而基于我国的基础设施项目施工阶段业主方风险管理的研究多集中于 PPP 模式下投融资管理，目前仍较少有全面研究我国政府投资基础设施项目施工阶段业主方风险管理，而在我国，政府为主体自筹资金投资基础设施项目建设往往占据基础设施建设的主导地位(十一五阶段为 76.5%，十二五阶段为 77.4%)，因而相较于 PPP 项目，本研究具有重要的理论和现实意义。

1 基础设施项目业主方施工阶段风险特征的识别及风险评价体系的构建

基础设施项目业主方施工阶段的风险是复杂的。其首先表现在基础设施项目各阶段业主方承担的风险是不同的。其次，基础设施项目与传统项目的不同在于基础设施项目是公共项目，其消费具有非竞争性，而其技术具有非排他性，这使得基础设施项目服务对象是不确定的。再次，基础设施是政府发起主持的项目，目的在于便捷居民生产生活，因而当外部环境发生变化以及政府需求发生变化时，引起政府政策的变化，都会导致项目施工阶段的变更，且这种变更很难预测，造成了项目进度和成本极易发生变化。第四，基础设施项目比其他项目施工实施过程时间更长，且竣工验收节点往往有限制，为了赶进度，往往形成“三边工程”，使得整个实施过程始终处于动态变化之中，只有项目及时反馈和控制才能保证项目按正常设想进行。第五，基础设施项目规模庞大，是多产业协作才能实现的复杂系统，施工阶段只有统一管理才能保证项目组织的执行力，实现项目目标。第六，基础设施的使用通常按 100 年以上的使用年限设计，比一般项目 50 年的使用寿命更加长久，因而其对质量的控制更加重要。

近年来，学界针对基础设施施工阶段业主方面临的风险也进行了一系列研究。柳瑞禹等基于贷款银行视角认为，基础设施项目业主方建设阶段风险主要包括完工风险和信用风险。李垚以长沙城投为案例研究发现，基础设施施工阶段的风险主要包括施工组织设计风险、报价策略风险、索赔风险、履约不力风险、工程质量风险、工程安全风险以及监理单位的行为责任风险和工作技能风险。可见，由于基础设施项目风险的种类多，变化复杂，以至于不同作者选取的风险评价指标完全不同，如何以恰当的指标进行施工阶段的评价显得尤其重要。

通常条件下，项目风险识别的方法主要有风险核对表法、财务报表分析、专家调查法、WBS-RBS 法、AHP 法、SWOT 分析法、故障树法、流程图法、类似项目比较分析法等。对于基础设施项目，一般而言，由于其具有巨大的复杂性和不确定性，但基础设施建设项目建设风险的经验可以相互借鉴，因而采用专家调查法、AHP 法和类似项目比较分析法相结合确定政府投资基础设施项目业主方施工阶段风险的权重。

基于上海科瑞真诚建设项目公司已承揽的上海世博会世博村、无锡新区太湖科技园金融服务区、安吉天使乐园旅游休闲度假综合区、中国商飞总部基地、上海西岸传媒港、南宁高铁站前道路工程等项目，对这些项目的业主方负责人进行访谈，结合已有研究的经验，总结合并整理得到基础设施项目业主方施工阶段主要风险如表 1 所示。

表 1 基础设施项目业主方施工阶段主要风险

为了基础设施项目业主方的普适性，本文邀请了前述项目的业主方负责人共 7 人，通过判断矩阵打分，平均大家打分，采用 YAAHP，确定各个指标的权重(见表 2)，所有矩阵均通过阈值为 0.1 的一致性检验(见表 3)。

表 2 基础设施项目业主方施工阶段主要风险权重

表 3 一致性检验结果

研究结果表明，安全风险成为近年来基础设施项目业主方在施工阶段最关注的风险问题，而安全处罚的严厉程度成为安全风险中最关注的问题(其单项权重占到总权重的14.61%)，有效管理协调问题与传统“铁三角”问题权重近似，可见基础设施项目业主方认为有效管理协调在操作实务中仍然较困难。信息泄露风险也逐渐受到业主方的重视，而对于政策、环保等问题的风险，业主方在施工阶段并不特别重视。

2 南宁高铁站前道路工程业主方施工阶段风险评价

南宁高铁站前道路工程位于南宁市东部，工程拟建站北9 条支路，站南 8 条支路，规划 3 条支路，道路总长 6.9 km，红线宽度 30 m～70 m。项目建设内容主要有：南宁高铁站前场地平整、道路、排水(雨水、污水)、临时排水、交通、照明、绿化等工程。项目总投资约 12.5 亿元。其中建设用地费4.26 亿元，场地平整 4.0 亿元。道路工程费 1.7 亿元，临时排水工程费用 0.4 亿元，其他费用 2.14 亿元。

虽然五分制相较于其他得分标准具有较好的档次区分度，但为了区分的细致性，本文采用百分制作为得分标准，评级参考五分制标准(见表 4)。由于项目不同的员工处于不同的工作视角，其对风险的感知和判断是不同的，为了减少项目员工主观因素对项目风险的影响，本文采用加权平均法，给予业主方层级更高的员工更大的权重，以较少视角带来的风险评价不全面问题，又使风险评价不至于与操作层面脱节。为了提高选取南宁高铁站前道路工程项目业主方人员共 38 人填写风险问卷，其中回收问卷 36 份，问卷回收率为 94.74%，其中有效问卷 35 份，问卷有效率为 97.22%。根据 35 份有效问卷的构成，包括项目经理 1 人、项目中层管理人员 12 人和项目基层管理人员 22 人。由填写有效问卷的 35 人采用德尔菲法经过三轮重复讨论得到项目经理、项目中层管理人员和项目基层管理人员的权重比分别为 4:2:1，故确定项目经理权重为 0.08，项目中层管理人员权重为0.04×12=0.48，项目基层管理人员权重为 0.02×22=0.44。项目最终得分结果如表 5 所示。

研究表明，三层员工所观测到的风险侧重并不相同。相较于其他两个层次的员工，项目经理更担忧项目的成本风险方面出现的风险；项目中层和项目基层均对进度风险产生了不同程度的担忧，而且越基层的员工对进度风险担忧越大；三层员工都认为安全风险极低，对安全管理持认同态度；三层员工均认为承包方存在较大的索赔风险，对合同的管理需加强，这与三层员工都认为有效管理协调得分偏低结果是相联系的。整体而言，项目风险处于低风险水平。

表 4 得分及档次标准

表 5 项目风险评价得分

3 结 语

本文研究了基础设施条件下项目业主方在施工阶段可能遇到的风险，并据此建立了风险管理评价体系，认为安全风险是项目业主方在施工阶段最关心的风险。并以南宁高铁站前广场为例，识别了南宁高铁站前广场施工阶段各种风险的权重，并对可能的风险及其影响程度进行了评价，以此作为施工阶段风险控制的指导，为其他基础设施施工过程中业主方评价提供依据。

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中图分类号：F407.9

文献标识码：B

文章编号：1007-4104(2014)10-0050-05

收稿日期：2014-07-17

作者简介：樊晔，女，上海科瑞真诚建设项目管理有限公司副总经理

通信地址：上海市彰武路1号同济大厦A楼9层 上海科瑞真诚建设项目管理有限公司。