浅析监理方案的审查技巧

丁建阳

(浙江电力建设监理有限公司， 浙江 杭州 310008)

浅析监理方案的审查技巧

丁建阳

(浙江电力建设监理有限公司， 浙江 杭州 310008)

摘 要：《建设工程安全生产管理条例》第14条款明确规定：“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准”。这一规定明确了监理审查方案的法律责任。为此，作为工程建设主体的监理单位，应当自觉遵守国家的法律、法规和工程建设的强制性标准，通过对方案“程序性、符合性、有效性、合法性、技术性”的审查，强化方案审查力度，查找方案中存在的不足，使得现场的方案更科学、更具有可操作性，为实现工程安全、优质、准点投产奠定坚实的基础。

关键词：监理方案；审查；技巧

在工程建设领域中，对方案实施审查是监理履行岗位职责的重要手段，也是监理履行法律责任的重要体现。《建设工程安全生产管理条例》第 14 条款明确规定：“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准”。这就意味着：监理要深刻理解和熟练掌握工程建设的强制性条文，才能为施工单位提交的方案正确把脉，查找存在的问题和不足，通过施工单位修改完善，使得方案更贴近现场，更具有可操作性、针对性。这里指的方案是施工项目部在工程建设实施过程中需向监理项目部报审的相关文件。方案主要包括“人、机、料、法、环”五个方面的内容。监理项目部应正确地为方案把脉、查找方案中存在的问题与不足。笔者认为：在方案审查时，只有强化方案“程序性、符合性、有效性、合法性、技术性”等五方面内容(简称“五性”)的审查，才能正确判断方案内容的与工程现场的一致性、可操作性，才能正确判断与工程建设强制性条文内容的一致性，才能查找方案中存在的问题与不足，提出监理意见与建议。只有这样，才能真正发挥监理在工程建设领域中的指导作用。下面就监理方案审查的技巧及要点，与大家一起探讨。

1 程序性审查

程序性审查主要是通过对施工单位提交“人、机、料、法、环”五方面的内容，对照国家法律法规、行业规程规范、管理制度和施工单位的程序性文件而开展的一些审查。主要审查：编、审、批是否符合范本要求，落款时间无逻辑错误，盖章正确；各专业施工工序、操作程序等符合规程规范的要求。具体审查要点如下。

1.1 人

(1)对进场的管理人员、特殊作业人员等，是否按要求进行了报审。核查进场的管理人员、特殊作业人员、施工人员(含劳务、专业分包人员)是否进行过岗前安全教育、安规考试(考试合格)及相关的工程安全质量技术交底等。

(2)个别特殊作业人员是否进行了岗前体检；是否为员工购买了意外伤害险。

(3)项目经理(安全管理人员)是否参加过上级组织的安全管理培训。

(4)是否已对专项方案、专项安全技术措施、作业指导书等进行过交底培训；“四新”应用时是否对相关人员进行过教育培训。

1.2 机

(1)进场的机械设备(含电气设备)、起重机械、工器具、计量检测器具、安全用具等，是否按要求进行了报审。

(2)所有器具是否按管理制度进行过维护保养并有保养记录。

(3)需拆装的起重设备是否编制了拆装方案；方案编、审、批程序是否规范，内容是否完整、合理，措施是否有效等。

(4)带病的机具设备等是否按规定进行了标识隔离并退场。

1.3 料

(1)进场的原材料、设备、构配件、装置性材料等，是否按规定进行了报审。

(2)对报审的材料是否按规定进行了外观检查、型式试验等；检查程序是否到位，检查是否有代表性，是否形成检查纪要。

(3)对存在缺陷的材料，是否采取了隔离措施并按要求进行返工、返修。

1.4 法

(1)编制的项目管理实施规划(施工组织设计)、安全策划文件、专项方案、重要临时设施(重要施工工序、特殊作业、危险作业项目)专项安全技术措施、作业指导书等是否按规定进行了报审。

(2)编制方案、措施等是否与行业或其他规范标准格式相一致和统一。

(3)项目管理实施规划、专项方案、专项安全技术措施、作业指导书的编审批程序是否按照有关的要求。

(4)对达到一定规模的危险较大和超过一定规模的危险性较大分部分项工程的专项方案，是否按国家有关规定进行编审批程序、专家论证等。

1.5 环

(1)针对作业环境(危险作业、高处作业、关键作业、交叉作业等)、地形环境(高山峻岭恶劣地形、跨越或临近重要构筑物、易塌方或深基坑等)、天气环境(台风、洪水、雷雨、冰冻、雨雪、高温等)，是否在方案或措施中已辨识了相关的危险源及环境因素，并提出了相应的对策措施。

(2)相应的对策措施是否已对施工人员进行了交底。

(3)是否已针对特殊的作业环境、天气环境、地形环境制定了相应的应急预案并进行演练。

2 符合性审查

符合性审查主要审查施工单位提交的人员资格证明文件、设备器具的检测报告、供应商的企业资质文件、专项方案编制要求与格式、各种作业环境(地形环境、天气环境)辨识的危险源等，是否符合现行国家和行业的标准；编制的方案、措施、计划等是否符合工程安全、质量、进度的需要，符合现场的实际情况。具体审查要点如下。

2.1 人

(1)进场的主要管理人员、特殊作业人员的资格是否符合现行的国家或行业标准；配置的管理人员、特殊作业人员、施工人员是否满足工程建设的需要。

(2)报审的资料与现场实际的管理人员、特殊作业人员的是否相一致。

(3)承包单位、分包单位(专业、劳务)的企业资质、安全生产许可证是否符合现行国家或行业标准。

2.2 机

(1)提供的机械设备、起重机械、工器具、计量检测器具、安全用具合格证书或检测报告或准用证等是否符合现行国家或行业标准。

(2)提供的合格证书、检测报告、准用证的设备、设施与现场实际设备、设施是否相一致。

2.3 料

(1)主要设备、材料供应商的资质以及所提供设备、材料的质量证明文件等是否符合现行国家或行业标准。

(2)设备、材料采购商的报审资料与现场设备、材料采购是否相一致。

(3)采购的材料是否符合设计图纸的要求，并与所采购产品的型号、规格一致。

(4)材料的复试报告等是否符合归档要求。

(5)试验单位资质、试验范围是否符合现行的国家标准。

2.4 法

(1)编制的项目管理实施规划(施工组织设计)、安全策划文件、专项方案、重要临时设施(重要施工工序、特殊作业、危险作业项目)专项安全技术措施、作业指导书等，是否符合现行国家、行业的相关标准；格式是否统一。

(2)安全策划文件、专项方案、专项安全技术措施、作业指导书等的针对性、可行性、可操作性，能否满足工程安全、质量、进度的要求；其组织措施、经济组织是否合理、可靠。

2.5 环

(1)根据作业环境、地形环境、天气环境辨识的危险源、环境因素，是否符合现行国家和行业的标准；提出的对策措施是否合理、可行。

(2)相应的对策措施是否已对施工人员进行了交底。

3 有效性审查

有效性审查主要审查施工单位提供的专项方案、作业指导书引用的规程规范、标准、管理制度是否为最新版本；企业的资质、营业执照、安全生产许可证等是否在有效时段内；管理人员、特殊作业人员的资质是否在有效期范围内；计量检测设施、主要施工机械(器具)、安全用具(设施)是否在有效的周期范围内。具体审查要点如下。

3.1 人

(1)进场的管理人员、特殊作业人员的资格证明文件是否在有效期范围内。

(2)承包单位、分包单位(专业、劳务)的企业资质、安全生产许可是否在规定的有效期范围内。

(3)试验单位的企业资质是否在规定的有效期范围内。

3.2 机

提供的机械设备、起重机械、工器具、计量检测器具、安全用具合格证书或检测报告或准用证等，是否在规定的有效期范围内。

3.3 料

(1)主要设备、材料供应商提供的资质证明文件是否在规定的有效期范围内。

(2)个别材料是否超出产品保管期限的规定。

(3)对过期的产品、材料是否已进行隔离或采取措施。

3.4 法

(1)安全策划文件、专项方案、专项安全技术措施、作业指导书等引用的规程、规范及管理制度是否为有效版本。

(2)专项方案等的编制内容是否具有可操作性，是否有效。

(3)对要更改的专项方案是否按规定执行原编审批程序。

3.5 环

(1)针对作业环境、地形环境、天气环境提出对策措施引用的标准、规程规范是否已过期。

(2)对要更改的对策措施是否要执行原编审批程序。

4 合法性审查

合法性的审查主要是审查施工单位提交的施工组织设计、专项方案、专项安全技术措施、作业指导书等，是否符合国家法律、法规及工程建设强制性条文；提供的资质文件(营业执照、安全生产许可证)、管理及特殊作业人员、检测报告等是否合法。具体审查要点如下。

4.1 人

(1)进场的管理人员、特殊作业人员提供的资格证明文件是否合法、有效。

(2)承包单位、分包单位(专业、劳务)的企业资质、安全生产许可是否合法、有效，是否在行业的合格供方名录中。

4.2 机

提供的机械设备、起重机械、工器具、计量检测器具、安全用具的合格证书或检测报告或准用证等是否合法、有效。

4.3 料

(1)主要设备、材料供应商提供的资质证明文件是否合法、有效。

(2)设备、材料出厂的产品合格证书(质量证明文件)的结论是否为合格；设备、材料的复试样品及试验的项目是否符合规定，是否具有代表性。

(3)选择的试验单位的资质是否合法。

4.4 法

编制的项目管理实施规划(施工组织设计)、安全策划文件、专项方案、重要临时设施(重要施工工序、特殊作业、危险作业项目)专项安全技术措施、作业指导书等，是否违反国家法律、法规及工程建设强制标准，是否违反施工图纸及规程规范的要求。

4.5 环

针对作业环境、地形环境、天气环境提出的对策措施，是否违反国家法律、法规及工程建设强制标准，是否违反施工图纸及规程规范的要求。

5 技术性审查

技术性审查主要是对起重机械、工器具的配置及型号按受力计算选配；各种材料、设备的复试报告或型式试验报告的各项目检测数据符合规范及设计要求；专项方案的计算依据及计算方法正确；选择起重机械及工器具符合规定要求。具体审查要点如下。

5.1 人

各种人员的资格证明文件、企业资质、安全生产许可证是否存在造假行为。

5.2 机

各种起重机械、工器具、安全用具是否按受力计算的要求进行配置，是否存在以小代大的情况。

5.3 料

主要设备、材料证明文件、复试报告、型式试验报告等的各项检测数据，是否符合规范及设计要求；结论是否明确。

5.4 法

各种专项方案、作业指导书等是否附有计算依据；计算方法是否正确，安全系数的取值是否符合现行的规程规范。

5.5 环

对作业环境、地形环境、天气环境危险源的辨识是否正确；对三级及以上风险的计算是否正确。

6 结 语

只有正确掌握审查方案的技巧与要领，通过“程序性、符合性、有效性、合法性、技术性”审查手段，不断提出方案中存在的问题与不足，使其修改完善，才能确保最终的方案更具有可操作性，更能满足工程安全、质量、进度的需要，为实现工程建设安全质量无事故奠定坚实的基础。

中图分类号：F407.9

文献标识码：B

文章编号：1007-4104(2014)09-0025-04

收稿日期：2014-08-04

通信地址：浙江省杭州市上城区南复路1号 水澄大厦2号楼13F。