关于推进中小企业知识产权战略的思考与建议

陈 迟

（江苏省知识产权局南京专利代办处，江苏 南京 210008）

1 江苏中小企业实施知识产权战略的现状分析

知识产权战略，是指通过增强知识产权的创造、管理、运用和保护能力，促进实现经济社会发展目标的一系列总体谋划。知识产权战略涵盖了知识产权的全部领域，包括专利、商标、版权与有关权利等内容。中小企业知识产权战略是企业战略的重要组成部分,也是全省知识产权战略的重要组成部分,其本质是中小企业运用知识产权及其制度的特点，寻求市场竞争有利地位的总体谋划，取得企业竞争优势的策略、措施和手段。

2009年，江苏出台知识产权战略纲要，启动实施知识产权创造能力提升4大工程，极大地推动了中小企业创新发展，知识产权战略已经成为江苏中小企业抵御国际金融危机冲击、增创竞争优势的重要法宝。2009-2013年，江苏知识产权综合发展指数年均增长率位居全国首位，知识产权综合实力跃居全国第2位，全省专利申请量、授权量、企业专利申请量和发明专利申请量五项指标位居全国第1，驰名商标突破500件，著作权、植物品种权等其他知识产权产出居全国前列，中小企业提供了全省65%的发明专利、70%以上的新兴产业产出和80%左右的新产品开发。

（1）实施知识产权战略，中小企业创新主体作用凸显。知识产权是企业竞争力的源泉，企业创新所产生的大部分技术和信息，最终会形成为企业自主知识产权。为增强中小企业创新能力，我省积极引导和支持创新要素向中小企业集聚。在产业层面，以培育科技创业中小企业和高成长型中小企业为抓手，每年认定一批高成长型中小企业和科技创业中小企业；在企业层面，开展省科技型中小企业、创新能力建设示范企业认定工作，充分激发中小企业创新热情，示范引导中小企业加快向创新型企业转型升级。2013年，我省有专利申请的企业2.04万家，其中中小企业约占80%；全省拥有科技型中小企业数5万余家，年均增长40%以上；中小企业研发投入占全省研发投入的64%。2013年，无锡市中小企业设有国家省级工程技术研究中心38家，占全市的90%，全市165家省级以上企业技术中心中，中小企业占92.7%。

（2）实施知识产权战略，中小企业核心竞争力明显提升。引导企业开发具有自主知识产权的新产品，支持加快产业化步伐。2009年以来，全省中小企业专利申请量和授权量年均增长70%，在专利申请量中，发明专利新产品占比连年上升，从2008年的1/3，到2009年的1/2，再到2010年的3/4。一批中小企业成为掌握核心技术的“小而强”“小而优”企业和“配套专家”。常州市武进区深入推进知识产权战略，大力培育行业小巨人。2013年，武进中小企业中涌现出80家全国行业排头兵，每个企业都拥有自主核心技术和品牌，80家企业共拥有授权发明专利数769项，认定驰名商标15件，有18家企业主持制定国家、行业标准44项，43家企业参与制定国家、行业标准317项。

（3）实施知识产权战略，中小企业技术创新支撑体系不断完善。按照“依托产业、政府引导、市场运作、注重实效”的思路，大力推进中小企业公共技术服务平台建设，省、市、县（市）已建技术平台近200家，其中，省级示范技术平台73家，国家级技术类示范平台6家。平台每年提供综合性技术服务和检验检测等专项技术服务10万项（次）以上，累计受益的中小企业达10万多家（次），平台已从初始的检测、培训、咨询等单一服务，发展成为集产品研发、产品检测、技能培训、新技术推广与咨询等为一体的多功能平台，对传统产业和主导产业转型升级、新兴产业培育发展、产业集群增强竞争力，发挥了重要作用。

（4）实施知识产权战略，中小企业“两化融合”水平显著提高。江苏在全国率先实施中小企业信息化推进工程。每年组织实施万家企业信息化人才培训计划，在中小企业相对集中的区域建立了一批企业信息化应用辅导站，组织实施“百千万”电子商务促进计划和万家数字企业创建活动。中小企业应用信息技术开展研发、管理和生产制造的比例达到50%以上，利用电子商务开展采购、销售等业务的比例达到60%以上。以“数字企业”创建为重点，创建百家省级“数字企业”示范企业，全省中小企业数字化水平明显提升。

与此同时，我省中小企业在推进知识产权战略方面，还存在不少问题和薄弱环节：一是行业仿制率高。中小企业由于经济、技术基础较差，技术和市场开拓能力有限，缺乏独立的知识产权核心技术和高层次人才，一般都选择模仿创新模式。据统计,国内企业生产的西药有3000多种,其中99%是仿制;农药146个品种,仿制率达95%;精细化工3500个品种,仿制产品占97%。这种以仿制为主的创新模式，在我省中小企业中也普遍存在。二是知识产权质量不高。2013年，我省发明专利申请量仅占专利授权量的7.01%，低于全国平均水平4.67个百分点。三是大多数中小企业缺乏专利产品和自主品牌。2013年，我省规模以上中小企业3万余家，申请专利的企业只有3000家左右，大多数中小企业没有进行专利申请，90%以上的中小企业出口无自主品牌。四是知识产权信息利用率较低。据统计，我省企业信息利用率和充分利用率只有35%和1%，与美国、日本等发达国家90%、60%相比差距很大。

2 建立健全中小企业知识产权战略体系

国际经验表明，知识产权是一种重要的竞争资源、无形财富和获得市场竞争优势的利器，知识产权竞争是企业参与竞争的最高形式。企业知识产权战略，根据权利类型可分为专利战略、标准战略、商标战略、商业秘密战略；根据实施方式可分为管理战略、利用战略、资本运营战略、保护战略和防控战略。当前应从知识产权创造、保护、运用和管理4个方面着手，进一步建立健全中小企业知识产权战略体系。

（1）知识产权创造战略。支持鼓励中小企业通过原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新,形成自主知识产权,提高把创新成果转变为知识产权的能力。重点环节：一是将企业作为技术创新的主体和自主知识产权创造体系的核心，集成各类资源要素，积极支持鼓励中小企业加大研发经费投入。二是重视研发过程中专利信息情报的掌握与运用,避免低水平重复研发。三是立足中小企业实际，选择合适的知识产权战略模式。在专利战略上，采用开发外围专利并及时申请并获得专利的办法，形成以基本专利为核心的专利“地雷阵”，防止其他企业恶意侵权，遏止竞争对手相关专利实施。在商标战略上，采用申请防御商标办法，防御商标是指知名商标所有人在该注册商标核定使用商品或类似商品以外的其他不同类别的商品或服务上注册若干相同商标。防御商标可以阻止他人在不同的商品类别上使用自己的商标，以防止出现搭便车的行为。具有较强实力和市场影响力的中小企业，应积极采用驰名商标策略，形成强大的品牌效应，增加企业美誉度和市场渗透力。

（2）知识产权保护战略。知识产权保护的核心是企业要有自主品牌，以维护合法权益,打击侵权和不正当竞争。商标是法律概念，品牌是市场概念。品牌是无形资产的核心，商标是品牌的核心，商标是品牌的形象和物化载体。中小企业应加快实施商标战略，使用自主商标，不断降低贴牌生产比重。鼓励企业进行国际商标注册，维护商标权益。在企业内部建立知识产权保护体系，对侵犯企业知识产权的行为及时予以处理。中小企业在研究开发、市场营销等活动中也应尊重他人的知识产权,避免因侵权而使自己陷入被动地位。

（3）知识产权管理战略。知识产权管理是企业知识产权的战略规划、组织、协调、控制、保护等方面的综合方案和举措。有条件的中小企业应建立自己的知识产权管理团队，主要负责市场调研、知识产权信息搜集、专利申请和知识产权战略的制定。鼓励支持中小企业健全技术资料与商业秘密管理制度,建立知识产权价值评估、统计和财务核算制度,制订知识产权信息检索等制度,依法打击窃取他人商业秘密的行为。中小企业从业人员流动性大，应妥善处理保护商业秘密与自由择业、涉密者竞业限制与人才合理流动的关系,维护职工合法权益。

（4）知识产权运用战略。推动中小企业成为知识产权创造和运用的主体，促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化。紧紧围绕市场需求开展产品和服务的研发。通过转让、许可、特许等形式实现知识产权的价值增值,促进中小企业知识产权商品化。通过以知识产权出资、出质等形式,将知识产权转化为无形资本,获取知识产权的投资收益。加强知识产权的协同创新，强化产学研合作,加快高校和科研院所成果向中小企业转化。

3 着力营造有利于中小企业知识产权建设的外部环境

（1）强化对知识产权创造的财税政策支持。落实鼓励中小企业增加研发投入的税收优惠政策，鼓励企业增加研发投入，提高自主创新能力，掌握拥有自主知识产权的核心技术。鼓励中小企业加大新品开发力度，实现产品更新换代。开发新品发生的研发费用按规定享受加计扣除优惠政策。鼓励中小企业实施品牌战略，争创名牌产品。通过加速固定资产折旧等方式鼓励企业进行技术改造，淘汰落后产能，加快技术升级。建立中小企业专利风险基金，引导社会资金投向，支持中小企业开展专利研发，降低企业创新成本。鼓励中小企业对引进技术消化吸收再创新，制定相应的奖励办法，推进专利技术及创新成果的产业化进程。

（2）加强对知识产权创造的金融支持。针对中小企业普遍存在的融资难、融资贵问题，加快建立中小企业专利权质押风险担保基金、专利权质押贷款贴息和补偿制度，降低企业质押贷款成本，推动金融机构开展专利权质押贷款业务，为中小企业扩大产业化规模提供实质性金融支持。

（3）搭建好知识产权服务平台。加强专利、商标、标准化、版权和信息产业等部门知识产权平台建设的政策集成与整合。加快建设国家、省、市三级开发区（园区）、行业协会的知识产权服务平台。提供专利预警、技术标准和专利技术动态研究，跟踪行业技术发展态势；提供区域支柱产业技术标准和专利信息，应对贸易国的技术壁垒和技术性贸易措施；提供技术转移中介服务，促进专利交易和商业转化。建立健全知识产权服务中心、知识产权鉴定中心、知识产权援助中心等公益性机构，指导中小企业知识产权战略设计与推进。大力发展知识产权中介服务机构，加强专利行业管理和自律，监督实施行业规范和道德标准，促进专利代理业有序发展。

（4）发展中小企业的知识产权外包。全面推行中小企业知识产权管理，政府通过资助企业或资助专业机构方式，引导中小企业进行知识产权外包或托管，鼓励中小企业把知识产权事务外包给专业机构，以降低成本，减少开支，提高企业创新效率和经济效益。

［1］杜颖梅.让我省知识产权价值赶超世界强国——访省知识产权局局长朱宇［N］.江苏经济报，2014-04-25.

［2］冯晓青.技术创新知识产权战略模式的互动关系探析［J］.知识产权，2014（4）.

［3］赵亚静.典型国家中小企业知识产权建设经验及其对我国的启示［J］.内蒙古社会科学，2013（2）.