中国（上海）自由贸易试验区建设及其对港航业发展的影响

王欣宇

自由贸易区（以下简称自贸区）在世界范围内被广泛认为是经济最开放、贸易最自由、资源配置效率最高的区域，是跨国公司资源配置的核心落点。我国建立自贸区主要基于以下需要：一是进一步改革开放的国际化战略需要；二是深化改革开放和促进经济转型的需要。自2013年9月正式挂牌以来，中国（上海）自由贸易试验区（以下简称上海自贸区）的相关政策信息日趋明朗，整体规划目标初见雏形，建设进程稳步高效推进。本文介绍上海自贸区建设概况，并分析其对港航业发展的影响。

1自贸区概述

1.1自贸区的定义和功能

自贸区有广义和狭义之分：广义自贸区指国家或地区之间通过签署双边或多边自由贸易协定而形成的以取消相互之间关税和非关税壁垒为主要目的的自由贸易框架；狭义自贸区指在某个国家或地区境内设置的处于海关关境外，允许境外货物或资金自由进出并且受海关治外法权保护的关税豁免区域。上海自贸区属于狭义自贸区的范畴。

在国际上，自贸区的基本功能包括进出口贸易、仓储、转口贸易、商业或工业简单加工、商品展示以及金融、货运服务贸易等，其主要作用是吸引国外投资、增加就业机会、拓展对外贸易以及增强所在国家或地区的整体经济实力等。

1.2国外自贸区的兴起和发展

国外自贸区的辟建可追溯至17世纪。随着资本主义生产方式在欧洲的悄然兴起，意大利、法国、西班牙、丹麦、葡萄牙和德国等国家先后建立威尼斯、马赛、直布罗陀、哥本哈根、波尔图和不来梅等自由港或自贸区，大大促进其所在国家和地区的经济贸易发展。与此同时，自贸区的功能也不断扩展：原料、零部件、半成品和成品等均可自由进出自贸区，并在区内进行转口贸易、保税仓储、进出口贸易、展销、制造、改装、拆装、分类、混合加工等商业活动。当前，国外自贸区呈现以下发展趋势：一是自贸区数量稳步增长；二是自贸区的影响力逐步扩大，并渗入国家与国家间的合作中；三是自贸区功能趋向综合化，运行效率和抗风险能力提升；四是自贸区内部管理趋向规范化和标准化，基础设施和管理手段大幅改善。

2上海自贸区建设概况

2.1设立背景

为深入贯彻落实党的十八大精神，党中央和国务院本着先行先试的指导思想，率先作出建立上海自贸区的决定。上海自贸区的设立是政府加快职能转变、创新管理模式、促进投资和贸易便利化的新途径和大胆尝试。国家战略规划的实现要求建立符合法治化和国际化要求的跨境投资和贸易规则体系，使上海自贸区融入经济全球化进程，进一步打造中国经济升级版。

2.2规划目标

上海自贸区覆盖范围主要包括上海外高桥保税区、上海外高桥保税物流园区、上海洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，其规划目标为：积极推进服务业扩大开放和外商投资管理体制改革；大力发展总部经济和新型贸易业态；加快探索资本项目可兑换和金融服务业全面开放；探索建立货物状态分类监管模式；努力形成促进投资和创新的政策支持体系；着力培育国际化和法治化的营商环境；力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，以便更好地为全国服务。

2.3管理措施

2.3.1管理措施调整背景

为加快政府职能转变，创新对外开放模式，进一步探索深化改革开放的经验，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在中国（上海）自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批的决定》和《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》的规定，国务院决定在上海自贸区内暂时调整部分行政法规和国务院文件规定的行政审批或准入特别管理措施。管理措施调整以改革外商投资模式和扩大服务业开放为导向，其中针对外商投资模式的管理措施调整将在一定程度上便利航运业资本运作和管理，有效推动航运金融等航运服务业发展。

2.3.2航运相关管理措施调整情况

根据《中国（上海）自由贸易试验区国际船舶登记制度试点方案》，上海自贸区国际船舶登记制度主要有以下变化：第一，在登记主体方面，放宽登记船舶所属法人注册资本中的外资比例限制，外商投资比例可以高于50%；第二，在船龄方面，在现行船龄标准基础上放宽2年；第三，在外籍船员雇佣方面，基本放开对外籍船员的限制，原来雇佣外籍船员需要由交通运输部审批，现在只要向上海海事局报备即可；第四，在船籍港方面，设置2个船籍港，处于保税状态的船舶登记为“中国洋山港”，处于完税状态的船舶登记为“中国上海”，两者均享受国际船舶登记制度的政策便利；第五，在登记种类方面，充分考虑社会经济发展的实际需求，在现有登记种类的基础上增加船舶融资租赁登记，并可适当增设必要的登记种类。此外，授权上海海事局优化和完善船舶登记程序和相关配套程序，切实提高国际船舶登记效率。

上述管理措施调整有利于集聚航运资源要素，吸引更多的中资方便旗船舶回归，壮大五星红旗国际商船队，从而维护国家战略利益，增强上海国际航运中心的全球航运资源配置能力。

3上海自贸区建设对港航业发展的影响

3.1推动海关监管模式创新

上海自贸区的一大特色是“一线放开、二线安全高效管住”的海关监管模式。所谓“一线放开”，即允许外贸企业凭进口舱单实现货物直接入区，再凭进境货物备案清单向海关办理申报手续，此举将使进出境货物备案清单、国际中转和集拼分拨等业务进一步简化。所谓“二线安全高效管住”，即通过优化卡口管理、加强电子信息联网、进出境清单比对、账册管理、卡口实货核注以及风险分析等手段，促使二线监管与一线监管相互衔接。在实施“一线放开、二线安全高效管住”海关监管模式的同时，上海自贸区将进一步加强与海关、质检、工商、税务、外汇等管理部门协作，加快建立并完善一体化监管方式，构建统一、高效的口岸监管机构。上海自贸区海关监管模式的创新及申报手续的简化将在一定程度上吸引更多货源，推动上海港货物和集装箱吞吐量攀升。

3.2推进上海口岸大通关信息化建设

近年来，上海水运口岸实现集装箱电子放行，检验检疫部门实现提货单电子放行，国际船舶进出口岸的海事和边检部门实现网络申报、报检报备和审批，海关、检验检疫、海事和边检等部门在通关流程、监管模式、数据交换和税费支付等领域全面推行无纸化运作。为进一步推进上海自贸区口岸大通关信息化建设，上海市口岸服务办公室与中国电信股份有限公司上海分公司签署战略合作框架协议。根据该协议，双方将按照国务院和上海市政府对上海自贸区和口岸大通关建设的总体要求，重点在口岸查验单位移动办公、移动监管、通关平台和视频调度等方面开展广泛、深入的合作，积极参与并全力支撑上海自贸区口岸大通关信息化建设。

3.3提升货物入境通关效率

自2014年1月27日起，检验检疫部门对上海自贸区入境的保税仓储、保税加工、保税展示等保税货物免予签发入境通关证明。据悉，免予签发入境通关证明后，海关不再核验检验检疫入境通关证明。入境货物到港后，相关企业可凭海运舱单或空运提单信息全天候向检验检疫部门进行电子申报，检验检疫部门的信息化系统即时实施电子审单并实时反馈电子监管指令。对于无须检验检疫的货物，企业可直接提运入区进库；对于必须检验检疫的货物，企业可于第一时间提运入区，在区内接受检疫查验后入库储存。

免予签发入境通关证明政策的出台为外贸企业带来三大福音：第一，突破以往企业需要向检验检疫部门办事窗口递交单证后才能签证放行的做法，使货物入区更为快捷便利；第二，改变过去入区货物必须先取得检验检疫通关证明才能报关的做法，允许企业向检验检疫部门和海关同时申报；第三，减免相应的签证费用，进一步降低企业运营成本。免予签发入境通关证明的政策为货物先进区、后报关创造了条件，使货物到港提货入区时间大幅缩短至半天，企业物流成本平均降低约10%。

3.4促进航运金融业务发展

作为上海自贸区的革新领域，融资租赁业务在区内的兴起将为航运服务业发展注入新鲜血液。随着融资租赁公司在区内设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制等政策的出台，船舶租赁业务在上海自贸区内初露端倪。据悉，交银金融租赁有限责任公司（以下简称交银租赁）已通过上海自贸区项目公司向中海工业（江苏）有限公司订造3艘集装箱船舶，并以融资租赁方式长期光租给达飞海运集团营运。这是交银租赁依托上海自贸区内单机、单船公司操作的区内首单船舶经营租赁业务，实现境内外客户和业务的全面突破。此次船舶租赁业务的顺利实施对上海自贸区船舶租赁业务的后续开挖具有积极的借鉴意义和参考价值，上海自贸区对航运金融建设的助推力度逐步显现。

3.5推动启运港退税政策扩围

启运港退税指国内货物只要确认离开启运港并发往上海洋山保税港区中转至境外，即被视同出口并可办理退税。启运港退税政策推出后，原来国内货物国外中转的运作模式将逐步转变为国内货物洋山中转的运作模式，从而大幅缩短企业出口退税周期，提高资金周转和使用效率，有效减少我国中转箱量的流失。目前，启运港退税政策在青岛―洋山航线和武汉―洋山航线上试点，运行情况良好。据业内人士透露，在上海自贸区建设过程中，将有意识地着力扩大启运港退税政策试点范围，使更多货物尤其是长江沿岸货物更加便利地享受启运港退税政策，从而充分发挥此项政策的规模效应，争取更多水水中转箱量，服务于上海国际航运中心建设。

3.6提升上海港国际航运服务能级

上海自贸区的职能之一是充分发挥外高桥港区、洋山深水港区和浦东空港国际枢纽港的联动效应，逐步形成具有国际竞争力的航运发展制度和运作模式，全力提升上海港国际航运服务能级。其切入点包括：发展航运金融、国际船舶运输和管理、国际航运经纪等产业；推动航运运价指数衍生品交易、中转集拼等业务发展；先行先试国内沿海港口与上海港之间的外贸进出口集装箱捎带业务等。

（编辑：张敏收稿日期：2014-03-12）