浅谈建筑工程施工索赔

摘要：在建筑工程施工过程中，工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作。它需要充分分析事件发生的原因，进行责任分解，分清各方所承担的责任后，并在理解施工图纸、技术规范、招标文件、合同协议、各种往来文件及国家政策、法律、法规等重要依据的前提下，及时有效地向对方提出索赔意向，进行有理有据有节地向对方争取，实实在在地做好索赔工作。工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，只有把索赔工作处理好，才能切实维护自身的合法权益，为企业取得最大的经济效益。

关键词：建筑工程；施工索赔

引言：

随着建筑市场的建立和发展，索赔将成为管理中越来越重要的问题。索赔问题不仅仅会影响到各企业、单位之间的愉快合作，还会直接的影响到建筑工程的施工进度及施工质量。正是因为这样，相关部门必须及时的、客观的认识到问题的严重性，尽可能的从根本上做好自身的索赔管理工作，这样才能够使建筑工程的施工顺利开展，也才能够真正的促进建筑业的发展。以下结合本人实际工作经验，对工程索赔相关问题进行分析与阐述。

1.索赔的定义及分类

1.1索赔是指在合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而给自己造成损失，向对方提出经济补偿和时间补偿的要求。索赔是双向的，可以是承包商向发包方索赔，也可以是发包方向承包商索赔。索赔通常有工期索赔和费用索赔两种：

1.2工期索赔：指承包商在非自身原因而发生干扰事件后向发包方提出延长工期、推迟竣工日期的要求。承包商可以通过工期索赔避免因拖延工期而受到合同规定的处罚。

1.3费用索赔：当发生非承包商的原因导致承包商增加了额外的费用，承包商向业主提出补偿额外增加的费用或赔偿损失的要求。

2.引起索赔的因素

建筑工程的施工有其自身的特点：工程量大、工期长，投资多、参与单位多，且所处的环境有许多不确定性等，因些工程索赔也会经常发生，引起索赔发生的因素有如下几点：

2.1 当事人一方违约

发包人的违约表现为没有按合同履行约定的义务，如未及时交付施工场地，提供图纸，未按合同规定付款，未及时交付业主负责的材料和设备等等，影响了承包人的正常施工。承包人的违约情况表现在没有按合同约定的质量、工期完成施工，或者由于自己的过错造成了发包人的损失。

2.2 合同文件的缺陷

由于建筑工程的合同条款、相关文件较多，合同中难免有考虑不周全的条款，致使合同不严谨、前后相矛盾等缺陷，导致双方对责任、义务和权力的理解发生争议，引发索赔。

2.3 工程变更

工程变更包括设计变更、施工方法的变更、增加或减少某些工作，从而引起工程造价的修改，引发索赔。

2.4不可抗力或不利的物质条件

不可抗力和不利的物质条件是在施工过程中不可避免且又不可克服的自然灾害，主要包括地震、海啸、瘟疫、水灾、战争、罢工或者国家政策、法律的变更以及不利的物质障碍和污染物等。它是一个有经验的承包商难以估计和遇测的。当该事件发生时，将带来不可预计的损失，必然会引起索赔。

2.5 其他原因引起的索赔

业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误；施工过程出现设计变更延迟下发及设计变更下发后有误等情况。在任何建筑工程承包合同的实施过程中干扰事件都是不可避免的，所以索赔也是不可避免的。因此合同双方为了取得工程经济效益，都必须重视索赔管理问题。

3.索赔的内容和分类

3.1 索赔的内容

工程项目索赔的内容有费用索赔和工期索赔。即要求对方偿付一定的费用或要求业方允许延长原合同期限。而在实际工程中，往往同一索赔事项既有费用索赔又有工期索赔。

3.2 索赔的分类

按合同依据分类：明示的合同索赔和暗示的合同索赔。明示合同索赔是指对方的索赔请求能在合同中找到依据；而暗示的索赔是合同中没有明确的写明，但可以根据某些条款推断出来。按双方当事人的关系分类：承包商与业主间的索赔、承包商与分包商间的索赔、承包商与供应商间的索赔。按索赔达到的目的分为：工期索赔和费用索赔。按索赔复杂程度分：单项索赔、综合索赔（又称一揽子索赔）。

4.索赔的处理程序

当发生索赔事件后，索赔文件就是最重要的书面材料，也是索赔能否成功的依据之一。一般索赔文件可分为以下几部分内容：

4.1索赔函。当引起索赔的事件发生后，受损失的一方向对方发出的简短信函，其中说明索赔的理由及索赔的事件的发生过程等。

4.2索赔报告。这是索赔材料中最主要的部分，主要对索赔的事实以及依据进行陈述，应注重对合同条款规定的有效运用，阐述事实和损失之间的必然关系，提高索赔的合法性、合理性；并在报告最后计算损失，提出需要赔偿的工期或者费用。

4.3附件。主要包括索赔报告中列举事实的证明文件、计算书等。受损方根据工程项目进展的实际状况，在有效期内及时提出索赔，以减少日后争议，提高索赔的成功率。

5、索赔的技艺

当发生索赔事件后，如何做到不伤害对方的合作关系，又能成功地获取索赔呢？这就需要有一个巧妙的索赔策略和处理索赔的技巧。

5.1 平时加强合同管理，积累真实有效的索赔证据

平时多用心研究合同文件，熟练掌握合同条款，注意积累日常的会议记录、来往信件及工程记录，材料进入帐单、检验检测报告等原始记录。当发生索赔事件后，能及时找到工程中发生过的有利于自己的有力证据，使事情由被动变为主动，积极地创造索赔条件，做到索赔有理有据。

5.2 合理的进行索赔计算，适当地获取索赔额。

索赔的计算要有理有据，讲究实事求是，保证索赔的计算让对方能够理解和接受，这也是索赔能否成功的关键。如果你报出的索赔让对方一眼就看出漏洞，必然会造成对方对你的不信任。这对你的索赔的金额将会大打折扣，严重时甚至会造成双方对立情绪，从而影响今后的索赔工作。

5.3 力争单项索赔，避免一揽子索赔。

单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，而且金额相对较少，能及时得到支付。一揽子索赔影响索赔的原因较多，且处理较为复杂，双方的争议不易解决，需要处理的时间较长，有时谈判一拖几年都没有结果。

5.4 搞好合同双方关系，掌握谈判技巧。

索赔在谈判时发生争执是难免的，但承包商尤其要保持头脑冷静，原则问题上态度要坚决，但应避免与发包人产生强烈矛盾冲突，注意双方的合作关系，应尽量陈述事实，讲事实，摆道理。能对索赔过程有效地控制，运用恰当的策略和灵活的谈判技巧对话，既达到索赔要求，又要不伤和气。

5.5加强索赔人员素质的提高

人具有能动性，所有的索赔都靠人的管理，所以，一定要重视人才的培养。首先项目领导应重视索赔工作，应针对具体项目及时成立索赔小组，责任分工明确，任务细化到每个小组成员手中，但彼此间需要协作配合。大家平时都要注重收集工程资料，熟悉合同文件，还要经常接受继续教育，学习各种法律法规及索赔案例，提高自身的索赔意识、技巧和能力。一旦索赔事件出现，把握好索赔时机，争取索赔成功。

结束语：

由上可见，索赔工作既是一门科学，同时又是一门艺术。它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及众多学科知识，可以说索赔结果没有定论，不同的人进行处理会得到不同的索赔结果，索赔问题处理的好坏，实质上反映了一个人、一个单位的项目管理水平的高低。因此應在实践中注重培养和积累自己的索赔技巧与艺术，提高索赔处理水平，为本企业谋求更高的经济效益。

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作者简介：

金晖（1971-）女，汉，籍贯：河南省桐柏县，本科，研究方向：工程造价。