浅析EPC工程合同的实践

（成都传媒文化投资有限公司，四川 成都 610051）

浅析EPC工程合同的实践

杨海燕

（成都传媒文化投资有限公司，四川 成都 610051）

EPC（Engineering Procurement Construction）工程总承包集工程设计、采购、施工、开车指导和服务为一体的建设模式。此模式常用于石油、化工、电力、电信、矿业等项目中，近几年因市场上建设项目大量涌现，在房建及市政工程项目中，也逐渐开始采用。但全国范围内，EPC总承包项目管理发展很不平衡，大部份成熟度介于“混乱级”和“规范级”之间，随着市场竞争日渐激烈，不久将形成系统、规范管理。基于此，本文简要介绍了EPC合同特点及其实施控制的要素，并阐述了EPC合同模式在我国的发展和应用。

EPC；工程总承包；项目管理

EPC建设项目是一个完整系统工程，是如何把工程建设各阶段按内在规律，有序地、合理地交叉，系统地组织实施，按照控制论（计划+监督+纠正措施=控制）和信息论（及时得到正确的信息对于控制和决策十分重要）进行覆盖项目全过程的管理。EPC工程总承包需要既要保证设计、采购、施工、开车各个环节的质量、安全，又要按EPC合同规定的范围、内容、约定工期和投资限额全面完成项目建设。

在EPC项目中，不管是业主还是EPC承包商存在对EPC项目未来营运过于乐观、施工障碍的评估很难充足、投资计划不断追加预算、合同履行顺利等盲点情况。为杜绝或减少此些盲点，EPC管理重心就要以合同为中心的项目管理。

一、EPC合同的特性

EPC合同较普遍采用的施工总承包合同具有多了设计、采购的特性。在实践运用中，常将设计—建造即DB合同、设计—采购—施工即EPC合同、交钥匙即Tunkey合同混淆。这三个合同套式的适用领域、涵盖的范围及内容是不同的，要根据项目的实际情况选择并签订与之相匹配的合同。

EPC合同的设计特性，设计一般包括：规划设计、方案设计、扩初设计、细部设计（施工图设计）阶段，这给业主在项目前期提出了一个问题即EPC合同的范围切点在哪里为妥，这划分了业主与承包商分工的界线、合同责任的范围。

目前，实践中常用的划分方式，业主常选择规划设计或方案设计作为切点，承包商负责从此切点开始设计及施工。从有利合同履行及价值工程角度上，以方案设计切点优于规划设计，但业主选择切点时，常受业主的管理团队配备、项目建设期紧急程度、前期工作深度等来选择。如一房屋改建项目（工业厂房改为商业用房），原房屋属50、60年代的苏联援建建筑，历时时间久远，业主前期无法取得房屋建筑的结构及建筑等图纸档案资料也不能提早进入现场对原房屋进行进行勘查、测绘和结构鉴定、且建设迫在眉睫，业主选择了以规划设计为合同的切点。

EPC合同的采购特性，给业主提出了设备标准、试运行及验收、材料设备的提供、材料及设备所有权及付款等问题。在工业领域，采购的设备及材料金额巨大且涉及日后的投入及生产的效益化，大部分的业主自身具备专业能力能提出全面、详细、具体、细化的技术标准，确保采购设备及材料的系统性、先进性、经济性；但在民用的房屋建筑中，采购的设备及材料金额占整个房屋建筑的造价小，通用性强，常被业主忽略、不重视，在设备的标准上往往仅提出功能要求，未提出具体及细化的达到实现功能要求的技术标准，致使在合同履行采购中，双方易产生争议，常以业主的妥协而告终。如：在一新建办公楼项目中，业主招标时对公共厕所的坐便器的仅有功能及品牌的要求，未对其材质、冲水方式、附属配件、款式等具化技术标准，承包商按合同约定的功能及品牌范围采购及安装坐便器，此距业主的要求甚远、投标报价与采购价差距在3倍以上。

在实践运用中，业主尤其要注意EPC合同的特性，结合项目情况及特点、自身团队的专业水平等方面拟订EPC合同主要、实质性的条款。

二、EPC合同的核心内容

因市场上EPC总承包工程越来越多，合同双方的争议和纠纷也日益趋多，为规范建设工程合同管理，指导合同当事人防范因合同条款粗放、风险预防不明确、相关法律法规调整等因素产生合同纠纷，中华人民共和国住房和城乡建设部和国家工商行政管理总局于2011年发布了《建设项目工程总承包合同示范文本（试行）》（GF-2011-0216），自2011年11月1日起试行。《建设项目工程总承包合同示范义本（试行）》（GF-2011-0216）的包括《合同协议书》、《通用条款》、《专用条款》三大部分。

对业主来说，尤其要在招标前综合项目的特点、要求以及业主自身的情况，应着重拟定EPC合同的核心内容，这些核心内容常常是双方合同履行中常常产生纠纷的地方，阻碍建设项目的顺利实施。核心内容主要包括：合同建设项目的内容及范围、功能及技术要求、工期、变更和合同价格调整的计量及计价方式、资金的支付等。

（一）建设项目的内容及范围

此项是双方承担合同责任的切点，是关系到业主能否按目标完成建设项目的首要条款。EPC项目涉及的合同内容广，此条款界定不清或不全，常易产生大额变更。

为减少和杜绝变更，建议将合同的内容分系统进行描述，这样不易减少或漏掉合同内容。还有，对合同各系统的范围即起止点要进行精确的、专业的界定，尤其要注意与市政配套有连接的专业工程接驳点如：水、电、气、讯。对这些专业工程哪些属于市政专业配套公司完成，哪些是属于业主完成或必须由业主直接与市政专业配套公司签订合同实施的，在每个地区即使是相同的城市不同区县的界定是不同的。这需要业主在拟订EPC合同前，向当地的专业工程部门或单位了解清楚，以便清晰地在合同范围中描述，界定清业主与承包商的责任范围。

（二）功能及技术要求

在EPC项目实践中，业主对此条比较粗放，常把功能和技术要求混为一体，容易给承包人投标或合同履行时留下太多可选择空间，承包商从利益角度，以选择对其利益最大化方案实施，造成业主常吃哑巴亏。

为明确定位功能、细化技术要求，业主一般可从以下几方面防范：

1 聘请各系统专业的咨询服务机构，按照业主提供的要求，拟订详尽的功能及与功能相匹配的系统性、先进性、科学性、细化的技术要求（注意：技术要求不能特定），纳入招标文件中；

2 专业咨询服务机构及业主详细分析及研究承包人投标时的建议书，逐一与招标提供的功能与技术要求相比较，找出差异并比较优劣。在签订的合同中，确定双方认可的工程及技术要求；

3 合同履行时，承包人向业主提交设计文件进行审查时，业主及专业咨询服务机构除严格审查外，还要有技巧性的表达出“未提出审查意见部分如有与合同约定的功能或技术要求不一致的，以合同约定的为准”，以防因审查疏忽而造成改变功能或技术要求。

总之，明确的、完整的功能和细化的技术要求，是保证建设项目的品质，也是实现价值工程的最好诠释，业主还需从中后期的施工、验收等过程确保工程和技术要求的完美实现。

（三）工期

EPC工程较常规的工程即设计、采购、施工独立分步实施，其合同涵盖工程建设项目的设计、采购、施工（含竣工试验）、试运行等实施全过程或若干阶段的工作。为此，将各设计、采购、施工、竣工试验、工程接收、竣工后试验等建设各实施阶段分别一一进行约定，以便业主可掌控各阶段的进度，且将全过程的各阶段工作按网络图编制大大缩短总工期，且比常规工程的工期更加缩短了。

为确保EPC合同工期的合理性、先进性、可控性，在确定工期时，建议注意以下几点：

1 设计工期考虑施工顺序及工艺，制定分步的设计计划以达到“设计成熟一批，施工一批“的效果；

2 设计工期考虑能否先具备投入使用的单项工程，制定分步设计、采购及施工计划以达到“具备验收一批，运行一批”，达到率先产生效益的效果；

3 对于采购工期，尤其是需定制或是供货周期长的设备及材料，预留足够的时间和空间以获得采购主动权和选择权；

4 设计是整个EPC合同工期的龙头，制定科学、合理的分步设计计划节点，与设计款的支付相呼应，积极调动设计的积极性，为工期的顺利实现提供保障。

EPC合同涵盖的内容广，范围广，实施阶段多，多种因素及情况复杂，制定科学、先进、合理的工期计划尤为复杂，这要求业主及其专业咨询服务单位充分结合和分析项目的情况，拟定工期，确保建设项目如期完成并投入使用。

（四）变更和合同价格调整的计量及计价方式

在EPC合同模式用于房建工程及市政工程项目之初，业主选择EPC模式常因工期而选择规划设计作为合同切点，设合同限价以定额费率作为合同价的计量及计价方式。但这种方式，存在实施过程工程造价难控制、计量计价争议大，造成业主被动的局面、工程竣工并投入使用长达数年却还未确定合同价的情况。

随着EPC工程增多，以及在采用之初出现的问题较多，近阶段EPC合同选择以方案设计作为合同的切点，合同价格以总价包干加变更调整的方式较多。这种方式成本较易控制，但加大了品质控制的难度即施工图要能真实、客观的满足出功能及技术要求，承包商往往会利用业主的审图量大、技术要求高以及时间紧等作为突破口而获得更大的利益，这往往通过变更形式表现出来。为减少变更以及控制成本，建议尤其注意如下几点：

1 在合同中详细约定与结合业主的管理体制相适应的变更的程序；

2 在合同详细约定与合同的切入点、功能及技术要求等相匹配的变更范围；

3 承包商提供设计（初步、施工图或细部）要求业主审查确认时，合同中约定其还需同步提供明确是否存在变更及其变更计算明细的文件等内容；

4 目前的EPC承包商多数由联合体组成，设计与施工之间因管理体制、文化差异等原因存在管理上的真空地带，造成施工过程中，承包商的施工方易在细部设计上提出有利于施工的变更要求。若是增加费用则承包商就会以技术核定的形式要求业主确认，获取费用的增加，而减少费用的变更常常很隐蔽，难以让人察觉。合同中注明，对于减少费用的变更，无论是否有书面或口头的要求，均以实际施工费用计入结算。

（五）资金的监管及支付

EPC工程涉及的内容多、范围广，为确保工程顺利实施，必须确保每个环节的款项支付。为此建议注意如下：

1 目前，EPC工程多是隐蔽的多层分包，往往实际施工者收到的款项较迟、金额减少，且实际施工者与业主没有合同关系也无权利向业主付款仅靠EPC承包商的同意或是司法解释指导意见来支付，这对工程的进度及质量极为不利，在合同约定资金的监管支付尤为重要。

2 EPC工程内容多，涉及设计、工程施工、材料设备采购等多项内容的支付，为达到各项内容工作能并联、有序、可控地开展，要针对各项内容的特点，采取不同的支付方式，如节点或产值相结合来拟定合同支付条款。

结语

EPC合同的条款内容还有很多，本人仅就最重要的以及实践过程中常遇到的争议及问题的合同内容进行了分析，望大家提供提出宝贵意见进行探讨并指正。

[1]刘思文.EPC合同争议解决研究[D]，2011.

[2]孙书明.EPC项目中成本控制方法的研究与应用[D].西南大学，2011.

[3]张鹏刚.EPC总承包模式下的质量管理浅述[A].建材建设工程优秀论文集[C]，2011.

F284 < class="emphasis_bold"> 文献标识码：C

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