对CNMARC 4--字段改革的建议

邓福泉（辽宁石油化工大学图书馆 辽宁 抚顺 113001）

对CNMARC 4
--字段改革的建议

邓福泉（辽宁石油化工大学图书馆 辽宁 抚顺 113001）

在CNMARC中，4--字段用于实现两条记录之间的连接。但纵观现有的4--字段，其中不乏无法用到和无需使用的字段，还有一些字段因缺少详尽的使用说明，导致书目数据中虽含有4--字段却并没有产生记录连接的效果。为增强4--字段的实用性和可操作性，《新版中国机读目录格式使用手册》需要增加423字段用法说明，扩展430字段使用范围，修改461与462字段的名称。

中国机读目录4--字段记录连接

在图书馆编目界，4--字段之所以被称为CNMARC China Machine-Readable Catalogue，中国机读目录）中的精华，主要是因为它具备了在手工编目时无法实现的书目记录连接功能。但经过我国图书馆界近二十年的编目实践证明，有些4--字段因无法用到或无需使用而失去了继续存在的价值，有些4--字段虽可能用到但因没有起到记录连接作用而导致书目数据的质量下降。为此，我国图书馆界有必要对现行CNMARC“4--款目连接块”的内容进行认真审查，通过删、停、并、改等形式进行改革，以使所有4--字段均具有较强的实用性和可操作性。

1　应予删除的字段

在《新版中国机读目录格式使用手册》（以下简称《新版手册》）“4--款目连接块”所列出的36个4--字段中，有相当一部分在实际编目中无法用到或无需使用，像这样的4--字段应予以直接删除，这既方便了编目员对其余4--字段的选用，也增强了《新版手册》的实用性。

1.1411附属丛编

本字段用于实现丛编记录与从属于它的附属丛编记录之间的连接［1］256。由于该连接属于由高层记录向低层记录连接的“下连”方式，而不是我国各编目机构所采用的由低层记录向高层记录连接的“上连”方式，所以在实际编目中已没有任何编目机构或图书馆再使用411字段编目。对于既有丛编又有附属丛编的多层次文献，使用410字段编目的图书馆依据“如需上连丛编及其附属丛编，则410字段可重复用于连接丛编及其附属丛编，较高层的先于较低层的”［1］254之规定，已无需再用411字段，只要重复使用410字段即可实现不同层次记录之间的连接。其用法如下：

200 ##$a巴金研究资料$f李存光编

225 2#$a中国现代文学史研究资料汇编$h乙种$i中国现代作家作品研究丛书

410 #0$12001#$a中国现代文学史研究资料汇编

410 #0$12001#$a中国现代作家作品研究丛书［1］255

1.2432替代、433部分替代、442由……替代、443由……部分替代

上述字段的划分最初是由国际连续出版物数据系统（简称ISDS，现改称：ISSN国际中心）提出的。鉴于目前ISSN国际中心已不再使用“替代”和“部分替代”，取而代之的是“继承”和“部分继承”［1］262，为了更好地与国际标准接轨，上述字段应予删除。其实，“继承”与“替代”都是新题名取代旧题名，只存在前者编号延续与后者编号不延续之别，既然国际标准都不再作严格区分，如果我们仍坚持严格区分，只会增加编目员选用字段的难度。

1.3464单册分析

本字段用于实现单册书记录与单册分析级记录之间的连接［1］285。由于向单册分析级的连接只能是固定的向下连接，这与我国图书馆编目界所提倡的“上连”方式相矛盾，所以在实际编目中编目员都是采取在单册分析级记录中用463字段上连单册书记录，而不是采取在单册书记录中用464字段下连单册分析级记录。由于该字段已没有实用价值，所以应予删除。

2　建议停用的字段

有些4--字段虽然在实际编目中可能会用到甚至有的用的频率还比较高，但由于某些编目机构或编目员并没有真正弄清什么是记录连接，以致在编制书目数据时虽然从表面看也做了4--字段，但实际上并没有产生记录连接的效果。有的已经在A记录中与B记录进行了连接，还要不嫌繁琐地又在B记录中对A记录做重复性连接。这种情况，最好停用这些字段，转为更为实用和编目员会用的字段编目。

2.1410丛编

410字段“用于实现在编文献记录与含有该文献的丛编记录的连接”［1］254。在编制丛编的单册书记录时，为了使410字段能切实起到记录连接作用，则必须同时为该套丛编编制一条综合记录（即以丛编题名为正题名的记录）。假如不编制丛编记录，而只是在单册书记录中直接做410字段，则该字段是不可能起到记录连接作用的，因为数据库中根本不存在需要被连接的记录对象。由此可见，CALIS （China Academic Library & Information System，中国高等教育文献保障系统）联合目录在不编制丛编记录的情况下，却“要求一律用410字段作丛编的连接”［2］，是一种没有实际连接效果的规定，其所谓“连接”自然也因为没有被连记录而成为一种虚假行为。那为何CALIS明知（或许真的不知？）410字段不能起到记录连接作用，却还要规定使用该字段编目呢？原因就在于CALIS认为410字段能“提供规范丛编题名的检索点”［2］。其理论根据来源于225字段指示符1的用法说明：“丛编题名的检索点形式应记入4--款目连接块。指示符1指明本字段的丛编说明是否与4--字段中记录的检索点形式相同。”［1］190王松林同志也据此认为：“CNMARC4--字段的检索功能是其格式本身所规定的，即CNMARC4--字段不像5--字段要通过其指示符的定义和/或指示符赋什么值来确定可否检索，这里的连接等同于检索，或这里的连接是通过检索来实现的。”［3］事实上，单凭仅有描述作用而并无检索功能的225字段来判定4--字段具有检索功能，这本身就是极不可靠和有违科学常识的，更何况225字段的指示符1为“题名形式指示符”，它与能生成题名检索点的200字段和5--字段的“题名检索意义指示符”也有着本质上的区别。此处4--字段记录的“检索点形式”是用来说明在丛编记录中用作“正题名的形式”，因为该题名在200字段指示符1为“1”的情况下是自动被抽作检索点的。由此可见，题名检索点形式与生成题名检索点是两个完全不同的概念，也即4--字段并无题名等检索功能［4］。

接着我们不妨再分析一下《新版手册》做410字段的上述示例（见“1.1”）［1］255。虽然在单册书记录中重复做410字段是CNMARC所允许的，但问题就在于编目员在编制本记录的同时，是否也编制有以“中国现代文学史研究资料汇编”为正题名的丛编记录和以“中国现代作家作品研究丛书”为正题名的附属丛编记录。假如没有编制丛编及附属丛编的记录，则上述两个410字段因无法实现记录连接就会变得毫无意义。如果上例按“46-层级”编目，依据《新版手册》“低于最高层级的记录，只需连接最邻近的上一层记录”和各个层级均须分别建立一种记录的要求［1］280，则不会发生无法实现记录连接的现象。其做法如下（为节省篇幅，略去最高层的丛编记录）：

单册书记录：

200 ##$a巴金研究资料$f李存光编

225 0#$a中国现代文学史研究资料汇编$h乙种$i中国现代作家作品研究丛书

462 #0$12001#$a中国现代作家作品研究丛书

附属丛编记录：

200 ##$a中国现代作家作品研究丛书

225 2#$a中国现代文学史研究资料汇编

461 #0$12001#$a中国现代文学史研究资料汇编

为避免做410字段却又无法实现记录连接的错误现象发生，笔者建议停用410字段，改用461与462字段编目。另外，笔者建议规定对丛编选用统一的4--字段编目，以便于在全国范围内实现馆际之间书目数据的交流与共享。

2.2440由……继承，441由……部分继承，444并入，445部分并入，446分成……、……和……，447与……、……合并而成……。

上述字段分别与430继承，431部分继承，434吸收，435部分吸收，436由……、……和……合并而成，437分自相对应。它们之间的区别是：前一部分字段用于在先期的期刊记录中连接后期的期刊记录；后一部分字段用于在后期的期刊记录中连接先期的期刊记录。由于记录连接就是使具有某种关联关系的两条记录取得联系，而对于已经连接在一起的两条记录来说，再做重复性连接已没有实际意义，所以上述两部分字段只需保留其中的一部分即可。考虑到在期刊编目中都是以最新期刊为主（只有回溯建库时才会涉及到先期的期刊），所以笔者建议停用前一部分字段。

2.3421补编、增刊，453译为，456复制为，481还装订有……。

上述字段与422正编、正刊，454译自，455复制自，482与……合装是互为逆向的连接字段，二者之间只需选择其一即可使相关的两条记录连接起来，这样当我们通过某种途径（题名、责任者、主题、分类等）检索到其中的一条记录时，便可根据连接指引找到与之相连的另一条记录。对于某种图书或期刊来说，它是否还编辑出版或发行增刊是一项无法预知的事情，假如日后确实编辑出版了相应的补编或增刊，那么我们只要直接在补编或增刊记录中使用422字段连接其正编或正刊记录即可，所以笔者建议停用421字段，保留422字段。对于译著与原著来说，通常情况下只有看到译著才能知道有原著，而只知道有原著并不知道它是否已被翻译成了译著和翻译成了哪些译著，所以笔者建议停用453字段，保留454字段。“复制自”与复制为”的关系也与之类似，通常情况下只有看到复制品才知道有原作，如果仅知有原作我们是无法想象出它是否被复制和以何种形式被复制的，所以笔者建议停用456字段，保留455字段。被“人为”装订在一个合集中的多部作品（主要指古籍），481字段用于实现第一个作品记录与其后每个作品记录的连接［1］287；482字段用于实现第一个作品之后的各个作品记录与第一个作品记录之间的连接［1］289。由于只有在这些作品被分别建立记录的情况下才能实现连接，所以编目员只要在后面的几个作品记录中分别做一个482字段去嵌套第一个作品的数据即可完成记录连接。为避免仅在第一个作品记录中直接做多个481字段而忘记为每个作品分别建立记录的现象发生，笔者建议停用481字段保留482字段。

3　建议修改补充的字段

为了方便编目员选用和能够正确使用4--字段编目，有些字段的名称需要修改，有些字段的用法需要进一步明确，以切实起到引导和帮助编目员正确编目的目的。

3.1423合订、合刊需增加用法说明

由于《新版手册》在423字段下缺少必要的使用说明，特别是书中还出现了与其定义严重不符的示例（如下），这更让编目员无所适从。

200 1#$a文章辨体序说$f（明）吴纳著$c文体明辨序说$f（明）徐师曾著

423 #1$12001#$a文体明辨序说［1］260

该例的做法显然让人无法知道是否已为第二个著作（以“文体明辨序说”为正题名）单独编制了一条记录。假如没有为其编制记录，则例中的423字段就无法起到记录连接作用，因为根本不存在被连记录。这显然是不符合“本字段用于实现在编文献记录与同其一起发行的另外文献（如：与之合订、与之合刊的文献）记录的连接”［1］260之定义的。此时423字段的$1子字段所嵌套的字段号“200”、指示符“1#”、子字段标识符“$a”和正题名“文体明辨序说”，也只能说是“照葫芦画瓢”编造出来的，而并非真实的取自所编文献记录中的数据。假如编目员确实为第二个著作编制了记录，也完全没有必要非得在第一个著作记录中用423字段去嵌套第二个著作记录的数据，只需在第二个著作记录中用423字段去嵌套第一个著作记录的数据即可（做法见下），因为只用第二个著作记录中的423字段就足以将两条记录连接起来，没必要再在第一个著作记录中用423字段做重复连接。

200 1#$a文体明辨序说$f（明）徐师曾著

423 #0$12001#$a文章辨体序说

前面已经说过，4--字段并无直接的检索功能，但通过连接指引可以收到由其中的一条记录找到与之相连的另一条记录的间接检索效果。如果做423字段却没有实现记录连接，则该字段连间接检索的作用都无法发挥，而4--字段所具有的另一个相对次要的功能（生成题名附注）在此处也毫无用武之地，因为在文献实体记录的200字段已经给出了各个合订著作题名的相关细节。为有效避免做423字段却不能实现记录连接的错误现象发生，笔者建议将《中国机读目录格式使用手册（修订版）》中“对于无总题名的合订作品，每个题名都要建立一个记录，后者用423字段与第一个题名的记录相连接”［5］之要求，放在423字段的用法说明中，同时更正《新版手册》示例中存在的错误。

3.2扩展430继承的使用范围

在图书编目过程中，时常遇到一些再版图书更名的现象，如《中国图书馆图书分类法》更名为《中国图书馆分类法》、《电路分析》更名为《线性与非线性电路》等。由于图书的旧版题名对读者检索和利用图书具有一定的帮助和参考作用（如只知旧版题名的读者可以藉此找到新版图书，对于系统研究某一学科进展的读者有时也需要查找旧版本文献等），为此有的同仁主张用517字段［6］或520字段［7］为旧版题名制作检索点。笔者认为这种做法不妥，因为若数据库中存在旧版题名的记录，那么该题名必在其200字段自动作为检索点存在，再在此处用5--字段重复制作检索点没有意义；若数据库中根本不存在旧版题名的记录，那么也因读者用该题名检索不到可供自己借阅的旧版本文献，而使做5--字段变得没有实用价值。如果有专供新旧版本题名记录相连接的4--字段，便能很好地解决上述问题。例如，如果数据库中存在旧版题名的记录，则可用该4--字段将新版题名记录与旧版题名记录连接起来，此时无论读者检索时找到了其中的哪条记录，都可以通过连接指引找到与之相连的另一条记录；如果数据库中根本不存在旧版题名的记录，则不必也无需做4--字段，因为数据库中根本不存在被连记录。鉴于新版题名与旧版题名之间存在着明显的“继承”关系，所以笔者建议将现用430的字段名“继承”修改为“继承、旧版题名”。也许有的同仁会指出430是专用于连续出版物的字段，其实在现有的4--字段中并不乏专著与连续出版物共用的字段（如421、422、423等字段），只要我们给它这样的职责，它就能够承担。

3.3修改461与462的字段名

在对丛编编目时，有些编目机构或图书馆只在单册书记录中做410字段，而并不编制丛编记录和附属丛编记录（如果有的话），从而导致410字段无法起到应有的记录连接作用。为此笔者建议停用410改用461和462字段编目。为了让编目员更加方便地使用46-字段编制丛编数据，有必要将现有461与462的字段名修改为“总集、丛编”和“分集、附属丛编”。

4--字段的主要功能就是用于实现记录之间的连接，让具有某种关联关系的两条记录取得实实在在的联系，其作用类似于《中国图书馆分类法》中的“类目参见”。这就要求《新版手册》在今后修订中应尽力揭开人为披在4--字段头上的神秘面纱，去伪存真地恢复4--字段的本来面目，让编目员不再觉得它很神秘，更不要把它变得太神奇。只要通过改革将4--字段变成实用、好用和编目员会用的字段，今后就不会再有错误的编目数据产生。

［1］国家图书馆. 新版中国机读目录格式使用手册［M］. 北京:国家图书馆出版社， 2004.

［2］CALIS联合编目中心. CALIS中文图书编目业务培训教材（普通班）［M］. 北京:CALIS联合编目中心， 2011:115.

［3］王松林. 从423字段看CNMARC4--字段功能［J］. 图书馆杂志，2011（6）:41-43.

［4］邓福泉. 描述、连接与检索的基本原则［J］. 图书馆建设， 2014（9）: 44-46.

［5］潘太明， 朱岩， 宋裴华. 中国机读目录格式使用手册［M］. 修订版. 北京:科学技术文献出版社， 2001:191.

［6］郑喜胜. 论CNMARC中517字段的著录问题［J］. 山东图书馆季刊， 2003（3）:44-47.

［7］文榕生. 对CNMARC中普通图书书名处置的认识［J］. 图书馆论坛， 2006（1）:12-15.

Suggestion on the Reform of 4-- Field in CNMARC

In CNMARC， 4-- field is used to realize the connection between two records. But many existing 4--fields are not used and not need to be used. There are some fields because of lack of the detailed use illustration of bibliography data， resulting in bibliography data didn't produce the effect of the record connection although containing 4-- field. In order to enhance the practicality and maneuverability of 4-- field， New China Machine-Readable Catalogue Format Manual needs to be added the use illustration of 423 field， expanded the use scope of 430 field， revised names of 461 field and 462 field.

China Machine-Readable Catalogue （CNMARC）； 4-- field； Record connection

G254.3

B

邓福泉 男，1961年生，研究馆员，已发表论文170余篇。

2015-01-05 ］