基于多准则决策模型的中小企业创新能力研究

乔 虹

（1.西安交通大学 经济与金融学院，西安 710061；2.黄淮学院 经济管理系，河南 驻马店 463000）

0 引言

产业集聚特别是创新型产业集聚所带来的强大协同效应造就了闻名世界的美国硅谷和128号公路这样的集聚区，它所带来的创新创业文化效应、知识溢出效应不仅给园区的企业带来巨大的经济效益，而且为区域经济增长注入了强大动力。作为新兴工业大省，河南正致力于全面实施建设中原经济区、加快中原崛起和河南振兴总体战略。为此，河南省明确提出，产业集聚区是优化经济结构、转变发展方式、实现集约发展的基础工程，是构建现代产业体系、现代城镇体系和自主创新体系的有效载体。目前，河南初步确认了180个集聚区的空间布局，产业集聚效应初显，为区域经济发展带来了新的增长极。而中小企业作为河南产业聚集区的生力军，其创新能力的强弱在一定程度上决定了产业聚集区的兴衰成败。本文通过对河南省产业聚集区9家中小企业创新能力进行调研，使用多准则决策模型对企业创新能力进行评估和分类，旨在为中小企业创新问题的解决提出新思路和新方法。

1 模型构建

依据多因素对企业进行分类，较为新颖的做法是Nemery,P.and Lamboray,C.(2008)[1]提 出 的 Flow Sort（排 序流），通过对这些配置要素的比较，把企业按照一定的类别进行完全的排序，而这些类别的选择是通过限制性配置或者中心配置来确定的。然后，对限制性配置进行研究，在MCDM模型中使用Promethee法（多属性决策方法）对传入或传出净流进行计算。

设样本企业A有n个行为要归类，评估在q个标准下Gj(j=,1…,q)的最大值。C类都是由两个分隔的界限，令C1＞…＞ Ch＞ Cl＞…＞ Ck,当Ch＞ Ck时，h ＜ l并且Ch是 Cl的首选项。设R={ri,...,rk+1}是限制性的设置配置文件，因此，Ch类是由的上限和下限配置来确定的，分别表示为rh和rh+1。与此同时，rh是Ch-1下限，和rh+1是Ch+1的下限。根据Promethee法，令函数π(x,y)的中对行动x的偏好高于y。因此，在这些偏好的基础上，R中x的正的、副的和净流量都可以通过方程(1)～(3)计算出来。在这里，R˙=R∪{ai}是扩展的配置文件，而与限制性配置文件或者中心配置文件无关。由此，排序流是集合R˙的算术平均数。当使用限制性文件配置时，把行动ai分配到类别Ch的规则是由(4)～(5)式给出的。如果（4）式和（5）式之间出现矛盾，最终结果将由净流量决定。

以上各步骤被视为一个全过程，一旦中小企业被归为一个类别，就可以为其提出创新方案。

2 调查方法和数据获取

从河南省180个产业聚集区中选取样本企业9家，各家企业经营业务如表1所示。

我们对以上企业进行两年跟踪调查。调查是以实地走访调查与网上、电话调查相结合方式进行，邀请企业管理人员进行问卷调查。与此同时，也从产业聚集区管委会获取了一些数据。通过模型进行计算，比较各企业创新能力。表2是各企业在各个评价维度下的得分情况。

表1 样本企业的经营业务

表2 样本企业的加权平均得分

表3 评价维度

3 实证结果分析

表2和图1表示的是通过李克特量表计算出的各个企业的加权平均得分，表4显示的结果由公式（1）～（5）计算而得。表2中企业的得分是源于对表3中提出的问题回答的情况，对于每一个问题，我们提供五个答案，即从“完全不同意”到“非常赞同”。我们给两个答案之间的级差是0.25，也就是说每一个答案1，得分0；答案2得分0.25等等。这样，表3中的答案是定性的，取对数进行排序。例如，表2中的0.375是第一个样本企业在“创新文化”项下的得分，它是回答表3中该项下两个问题的得分，一个问题得分是0.5，另一个得分是0.25，所以加权平均得分是0.375=0.5*05+0.5*0.25。同样，对于每个问题的八个标准，内部问题和标准赋予相等的权重，但这些标准和权重可能会在其他应用程序修改。为了使结果正常化，限制条件r1=1.00；r2=0.75；r3=0.5；r4=0.25；r5=0.25也同样应用于八个标准Gi(i=1…8)。此外，π函数是方程(1)和(2)是一个阶跃函数,即如果x＞y，则有π=1否则，则有π=0。

图1举例说明了样本企业1排序的情况，根据公式（4）、（5）计算，它属于“较被动型企业”。同理，企业2、3、6、7、8、9也是“较被动企业”，而企业4、5则属于“较主动型企业”。

表4 企业创新分类情况

图1 用图形表示的样本企业1的分类情况

从总体情况看，9个样本企业中只有2个属于“较主动型”企业，即在某些方面有创新表现，占样本数量的22.2%；有7个属于“较被动型”企业，即只有在迫不得已的情况下才会创新，占样本数量的77.8%，是产业聚集区中小企业的主体。所以，中小企业的创新能力不容乐观。

从分项情况来看，样本企业在各创新维度上的得分，“设计活动和工具”9企业平均分最高，是0.521；“概念的创建和生成”、“创新文化”和“知识储备和知识产权管理”紧随其后。“资本化和ROI管理”、“项目管理”和“人力资源管理”三项得分较低，其中，“人力资源管理”得分最低，平均分仅为0.361。

由此可见，企业在国家和区域创新环境和政策的影响和支持下，已经开始把创新思维和创新管理融入企业管理。60%的企业都有较顺畅的信息沟通渠道，管理人员会倾听员工对技术革新的想法。企业已经开始营造全员创新的氛围。另外，70%的企业已经在根据市场行情变化，设有专门的团队来负责创新工作。公司会利用信息输入和存储来管理创新部分或专门的具体项目，获取信息的途径更广泛。他们已经有了相当的知识储备，也逐渐认识到知识产权的重要性。

但是，还应看到，中小企业在创新管理上还缺乏主动性和专业性。调查发现，80%的企业没有专门的、训练有素的团队做项目评估，不能专业地进行项目选择。75%的企业没有制定创新投资计划。61%的企业没有投资组合。73%的企业没有专业的人力资源管理，人才匮乏已成为制约中小企业发展的瓶颈。所有这些，都使创新变得举步维艰。

4 对策建议

首先，完善国家和区域创新体系，改变中小企业创新游离于国家和区域创新体系之外的现状，将其纳入体系内。基于中小企业对政策依赖性强、抵御风险能力差的特点，在上述创新体系框架内为其提供特殊的帮助和扶持。构建符合区域产业特点的投融资平台和知识产权交易平台，引导社会资本和金融创新向中小企业倾斜。

其次，充分发挥产业聚集区和产业集群自身的优势，为中小企业创新提供资金和技术支撑。产业集聚区所特有的社会关系网络，有利于降低风险投资企业的风险性，提高技术创新的成功率；产业集聚区中所广泛存在的企业家精神也是吸引风险投资的有力条件；集聚区中弹性专精的特点，使各个企业的技术创新专注于某一环节或某一点，获得技术创新的成功率很大；集聚区中机构的稠密性和同质性，可以减少风险投资企业对集聚区内企业投资时的评估成本等等优势有利于其对风险投资的吸收。而且，在产业集聚区内部，通过相互的合作达到整个链上资源的合理配置，实现各企业间的横向一体化，从而降低交易成本，消除“牛鞭”效应，并使企业迅速响应市场变化。

第三，构建协同创新体系，充分发挥科研院所的人才技术优势，借力发展。中小企业创新的劣势主要是资本化和ROI管理、项目管理、人力资源管理，说到底还是人才资源匮乏的问题。产业聚集区管委会等管理服务机构应积极与高校、科研院所、行业协会等进行战略合作，为企业提供更多的智力和人才支持。

[1]Morel L,Camargo M.Comparison of Multicriteria Analysis Techniques to Improve the Innovation Process Measurement[C].Beijing:IAMOT,2006.

[2]Rejeb H B,Morel L,Boly V,et al.Measuring Innovation Best Practices:Improvement of an Innovation Index Integrating Threshold and Synergy Effects[J]Technovation,2008,28.

[3]曹庆仁，宋学锋.基于复杂性科学的企业创新与管理[J].经济管理，2001,(14).

[4]池仁勇.区域中小企业创新网络形成、结构属性与功能提升[J].管理世界，2005,(10).