国防关键技术知识产权指南的研究与探讨

北京航空材料研究院 罗 辉

国防关键技术知识产权指南的研究与探讨

北京航空材料研究院 罗 辉

前 言

随着科技与社会的发展，知识产权制度已经成为世界各国保持科技优势、提高国家竞争力的核心手段。国防关键技术是对国防科技具有重大带动和支撑作用的关键技术，是世界主要国家武器装备建设的核心和主要着力点，是国家核心自主知识产权的主要发源地。在国防科技领域掌握关键技术，拥有自主知识产权，对于增强国防科技和武器装备的自主创新能力，保障国家安全具有重要作用。此外，国防关键技术的发展，对于国家整体科技水平的提升，以及国家核心竞争力的提高和经济的可持续、快速发展也具有重要意义。

我国建国60多年，特别是改革开放以来，国防关键技术呈现出加速发展的势头，积累了一大批具有自主知识产权的国防关键技术，但由于国防关键技术成果具有较强的国防目的性、严格的保密性和主体的国有性等特点，其知识产权掌控的目标、方向、重点、方法、途径、措施等不到位，因此，研究国防关键技术的知识产权掌控模式十分必要。指南是指为人们提供指导性的文件。通过研究编制国防关键技术知识产权指南，可为国防领域的知识产权研究及管控提供方向，使我国国防关键技术知识产权发展和管控有据可依。

国防关键技术知识产权的形成与特点

▲ 美国国防部制定的国防关键技术列表（MCTL）kindle版封面

国防关键技术知识产权主要产生于国防科研生产和武器装备建设的全寿命周期和全系统之中。在我国，按照管理渠道划分，国防关键技术知识产权主要集中在各类国防科研计划和国家科技计划中，如军用领域863计划等；按照技术领域和属性划分，主要集中在不同技术领域、技术构成、技术过程、创新特点中，如装备预研等；按照技术研发和使用特点划分，主要集中在不同国防军工行业和不同军种的装备之中。

分析各国制定国防关键技术的标准，主要包括5个方面：一是急需开发或保护的核心关键技术，以及可提高新型武器装备核心性能的实用化关键技术。二是长期制约武器装备自主发展的“瓶颈”技术，以及以不断增强国防科技发展后劲为主要目标，对提高国防科技整体发展水平具有重要支撑作用的基础性关键技术。三是实现跨越发展的自主创新技术，包括已经取得明显进展、有望实现重大突破的原创性关键技术。四是前沿高新技术，即围绕加快形成国防特色技术优势，抢占未来技术发展制高点，具有重大推动作用和重要应用前景的前沿性关键技术。五是敏感技术。

国防关键技术知识产权具有不同于一般知识产权的特点：

针对性。武器装备的针对性要求决定了军事技术的针对性，而国防关键技术作为具有更强战略意义的军事技术，其针对性更加明显，即针对潜在对手的优势武器，以及国家的最大威胁而研发。

引领性。国防关键技术由于能提高武器装备性能，提高部队的战斗力和威慑力，受到了世界各国的高度重视，关键技术项目一般优先投资、设计、研制及生产。这些技术一旦取得突破，或将引发新的军事革命；若先进的技术在保密允许的前提下，渗入民用领域的各个部门，必然会大幅提高国家的整体科技水平，从而增强国民经济的发展能力。

前瞻性。国防关键技术可确保国家在和平时期保持军事技术优势，增强国家军事实力、提高国家政治地位，在战争时期占据军事主动权，赢得战争胜利。因此，掌控国防关键技术自主知识产权，尤其是基础研究领域的关键技术，直接关系到国防建设的长远发展。世界各国获取国防关键技术自主知识产权的研究活动远远超出目前的技术水平。前瞻性对未来技术变革或加速相关学科领域发展至关重要。

保密性。各国都对自己掌握的国防关键技术采取了严格的保密措施，保密性是防止国防关键技术扩散并谋求军事优势的重要保证。

▲ 空客A380的发动机采用了钛合金材料

国防关键技术知识产权指南的研究与分析

由于国防关键技术的保密要求较高，知识产权管理具有特殊性，且对国家安全、国家利益和重大社会公共利益影响巨大，因此，如何确保国家对国防关键技术知识产权的控制权力；如何引领一批具有自主知识产权的国防关键技术成果形成并得到有效保护；如何加快国防关键技术知识产权转移和应用，带动国防科技及国家科技水平的整体跃升；如何兼顾国防关键技术知识产权生成单位和发明人的权利和利益等问题，都是国防关键技术知识产权掌控模式分析的重点。21世纪以来，世界主要军事国家高度重视国防关键技术知识产权的管理工作。美国、英国、德国、加拿大、澳大利亚等国家都采用了“谁创造、谁所有”的原则，明确了国防科技成果的权益归属，并借助政策评估机制，不断推动知识产权管理与国防科研、生产及经营管理的深度融合。

一、国防关键技术知识产权指南的提出

国防科研项目可按阶段划分为规划和指南、论证和审批、组织和实施、验收和评价等过程。为贯彻全过程的知识产权管理，从源头抓起，策划阶段显得尤为重要。

国防关键技术知识产权指南（简称“指南”）的作用主要有3点：一是已经攻克和掌握的国防关键技术，通过指南导向，加强管理控制，推动技术转化和转移，防止技术被窃取和流失；二是国防科技发展和武器装备建设需要的关键技术，通过指南引导，有利于集中优势力量，促进技术攻关，形成技术开发能力；三是国防关键技术中长期无法实现突破的“瓶颈”技术，通过指南引导，可积极主动寻求对外合作、军民融合、企业研发等途径，加速掌握关键技术。

国家和军队有关部门发布指南，能够起到全面引领和保护国防关键技术自主知识产权的作用；军贸、军控部门可根据指南，限制进出口，对拥有自主知识产权的国防关键技术进行保护；军工研发部门根据相关领域的定向发布指南，可推动相关技术转移，指导成果保护，引领发展方向与重点。

二、国防关键技术知识产权指南的编制和管理

国防关键技术知识产权指南的编制与管理是一个长效过程。

（一）必须深入研究自主知识产权的国防关键技术体系构成

技术体系结构框架是一种规范化的体系结构描述方法，即体系结构描述规范，目的是确保对体系结构的理解、比较和集成具有统一的标准。国防关键技术体系以提高武器装备自主研制能力、激励国防科技创新、促进军民融合互动协调发展为主线，系统地梳理形成具有自主知识产权的国防关键技术。

以长期制约武器装备发展的材料技术为例，先进航空钛合金材料的应用数量和使用水平已成为衡量一个国家航空技术水平的重要标志之一。在国外先进航空发动机中，钛合金材料的用量已占到发动机总重量的25%～40%。而我国钛合金材料总体上还处于跟踪仿制状态。目前，我国已研制生产出了近30种成熟应用的钛合金材料牌号产品，满足了我国第二代和第三代飞机用结构钛合金材料的需求。“十五”时期以来，我国自主研发了第四代新型高强韧损伤容限型TC21钛合金等高性能钛合金材料，并进行了钛合金材料大型整体化加工技术研究，使得我国新一代关键结构钛合金材料技术达到了国际先进水平。（拥有自主知识产权的航空钛合金国防关键技术体系可描述为表1所示的形式。）

（二）应用国防关键技术规划指导指南编制

国防关键技术是按照需求牵引与技术推动相结合的原则，从预研规划中精心遴选出的重点技术，经过了反复论证和专家评估。如美国的《军事关键技术清单》（MCTL）和《发展中科学技术清单》（DSTL）是美国评估世界军事能力、判断是否批准实施技术转移的重要依据，对于美国掌握国防关键技术，并防止其扩散起到了至关重要的作用。我国拟定的各个时期的国防关键技术报告和《国家中长期科学和技术发展规划纲要》等文件对集中力量突破和掌握关键技术起到了重要的作用。因此，借鉴国防关键技术规划指导国防关键技术知识产权指南的编制，可将知识产权管理纳入国防科技和武器装备发展的规划和计划中，以形成长效机制。

（三）发挥引领自主知识产权的国防关键技术发展和管控国防关键技术成果的双重作用

列入指南的国防关键技术领域，应优先得到国家和军队科技攻关计划、型号研究生产计划、条件建设、人才培养、政策扶持等方面的保障，同时，也应当对已经形成的关键技术、基础设施、人才等方面的成果实施有效保护。

在指南研究起步阶段，所列内容不求大而全，但求少而精。抢救保护一批，迅速扭转“有创新成果，无知识产权”的被动局面；掌握形成一批，安排和突破一批至关重要的核心关键技术，同步进行国防知识产权保护和管理；探索储备一批，有选择地开展探索性、前沿性的关键技术研究，“边研究、边储备”，及时对原创性成果进行保护。

（四）通过军民融合提升指南编制的可持续发展和应用推广特性

指南既然是基础研究领域的关键技术，必然与国民经济发展息息相关。世界各国普遍将规划计划作为调控引导军地资源配置的重要手段，以重大的军用或军民两用科技工程建设为牵引，通过军民融合，形成科技与经济的综合竞争优势。如美国设立了军民两用应用计划（DUAP）、商务部的高技术计划（ATP）和由国防部牵头的技术再投资计划（TRP）等多项计划。美国的“曼哈顿”计划、“阿波罗”计划、前苏联（俄罗斯）的人造地球卫星等科技工程，通过国家范围内长期的军民大协作，促进了经济领域与国防领域的密切互动和技术转移。因此，指南只有充分考虑国防科技与国民经济综合发展的因素，才能更好地实现可持续发展和有效应用。这就涉及如何加快国防关键技术知识产权转移和应用，如何吸引世界范围内技术先进的民用部门参与国防工业的科研和生产，如何兼顾国防关键技术知识产权生成单位和发明人的权利和利益等问题。

结束语

本文提出了编制国防关键技术自主知识产权指南的想法，主要针对目前我国关键材料、关键器件、基础软件等国防关键技术对西方发达国家依存度较高、风险较大、国内基础薄弱等问题，希望以指南的形式将自主知识产权的国防关键技术从国家战略高度加以重视，完善管理制度，加强管理控制，积极探索和建立激发科技人员创造力的体制和机制，提高更多、更快形成自主知识产权的可能性。

表1　***技术体系结构及关键技术清单