PROMIS系统在江苏省世行贷款淮河流域平原洼地治理工程项目管理中的应用

戴秋萍 何 勇 王 蔚

(江苏省水利工程建设局，江苏南京 210029)

PROMIS系统在江苏省世行贷款淮河流域平原洼地治理工程项目管理中的应用

戴秋萍 何 勇 王 蔚

(江苏省水利工程建设局，江苏南京 210029)

本文简述了PROMIS系统在世行贷款淮河流域重点平原洼地治理项目管理体系中的设置，详细分析了PROMIS系统主要功能，并总结了该系统在项目管理中的作用，以期为今后其他项目管理提供借鉴。

世行贷款;PROMIS系统;项目管理;应用

1 引 言

世行贷款淮河流域重点平原洼地治理工程项目是水利部《加快治淮工程建设规划》(2003—2007年)确定实施的重点治淮项目之一，项目主要建设任务是通过疏浚河道和加固堤防，提高现有河道排涝防洪能力，通过新建、重建、扩建、维修加固现有建筑物，使平原洼地治理区形成一个完整的防洪排涝体系。世行贷款淮河流域重点平原洼地治理工程分为河南、安徽、江苏、山东4个项目区，其中江苏省世行贷款淮河流域洼地治理为里下河东南片(泰东河、泰州市治理工程)、里运河渠北(淮安市治理工程)、废黄河(徐州市治理工程)3片洼地。工程于2011年正式开工建设，概算投资16.87亿元。

管理信息系统(Management Information System，以下简称PROMIS系统)作为现代化的管理手段已经越来越受到重视，并在各行各业广泛应用。PROMIS系统在淮河流域洼地治理项目中得到成功应用，已被世界银行推荐为管理信息系统应用的成功案例。本文通过介绍PROMIS系统的主要功能及其在江苏省世行贷款淮河流域平原洼地治理工程项目管理中的应用情况，为其他项目管理提供借鉴和参考。

2 PROMIS系统在世行贷款淮河流域重点平原洼地治理项目管理体系中的设置

PROMIS系统是依据世界银行的《采购指南》、《财务管理手册》及世行贷款淮河流域重点平原洼地治理项目的《项目实施计划》、《采购管理手册》、《财务管理细则》、《贷款协定》、《项目协定》等文件进行设计，用于该项目中各级项目办的日常管理工作，是项目办的重要项目管理工具。

PROMIS系统分多级管理体系进行设置，包括淮委中央项目办、河南、安徽、江苏、山东4个省项目办、市级项目办和县级项目办。江苏省项目办下设4个项目办，分别为:泰东河项目办、徐州市项目办、淮安市项目办、泰州市项目办。为了加强项目管理，泰东河项目办又下设了泰州建设处和东台建设处，具体负责工程现场的建设管理工作。

县级项目办输入该单位负责采购的合同数据、提款报账数据，并定期向市项目办上报进度报表和财务报表数据。

市级项目办输入该单位负责采购的合同数据、提款报账数据，并负责指导和监督下属县项目办的系统操作，审核县项目办数据，审查县项目办的提款申请书。同时，市项目办定期汇总各县的提款申请书、进度报表和财务报表，上报省项目办。

省级项目办输入该单位负责采购的合同数据、提款报账数据，并负责指导和监督下属市、县项目办的系统操作，审核市、县项目办数据，审查市、县项目办的提款申请书。同时，省项目办定期汇总各县的提款申请书、进度报表和财务报表，上报省财政部门。

中央项目办输入该单位负责采购的合同数据、提款报账数据，并负责对各省数据进行汇总，生成全项目的投资进度报表和财务报表数据。同时，中央项目办定期向世界银行项目经理报送该项目的进度报表和财务报表数据。

3 PROMIS系统主要功能分析

PROMIS系统是基于工程与财务的一体化管理的管理信息系统，包括两个子系统，即项目管理系统和财务管理系统，实现了投资计划管理、合同管理、提款报账、财务管理等多种功能。系统功能结构如图1所示。

图1 系统功能结构

3.1 投资计划管理

PROMIS系统在设计时，已将各项目办的项目投资总估算固化在系统中。根据《项目协定》的要求，每年11月30日以前，各项目办需编写年度实施计划，并报世行审查，各项目办可在项目管理系统中编辑和录入每年的年度投资计划。项目投资内容按树型结构进行设置，树型结构自下而上是逐级汇总的关系，用户在编制年度投资计划时只需要输入最末端的项目投资数据，系统将自动生成所有汇总项目的投资数据。本年完成投资和累计完成投资是由在合同管理板块录入的数据自动计算生成的，不需要人工录入。系统能自动汇总生成年度投资计划表、分地区投资进度汇总表、详细投资进度监测表等各种投资进度报表，以便与制订的年度投资计划做对比，实时掌握投资进度完成情况。

3.2 合同管理

合同管理是项目管理系统的基础，PROMIS系统采用基于合同管理的方式来统计投资进度信息，将项目投资的每一项支出都采用合同的形式进行管理。根据世界银行的采购管理办法，分为土建合同、货物合同、咨询合同等进行管理。土建合同详细信息录入包括:合同基本信息、合同采购过程、工程量清单、进度监理报告、合同付款进度、提款报账进度。货物合同的详细信息录入包括:合同基本信息、合同采购过程、采购货物清单、货物验收单、合同付款进度、提款报账进度。咨询合同的详细信息录入包括:合同基本信息、

合同采购过程、任务大纲、合同付款进度、提款报账进度。除了土建采购、货物采购、咨询采购以外，还有一些费用不需要采用世行的采购管理办法进行采购，但也属于项目的投资，也需要统计投资进度，将其统一归为其他类，主要包括移民安置和征地补偿费、项目管理费等。系统能自动汇总生成合同基本情况表、合同采购过程监测报表、分采购方式采购进度汇总表、移民安置进度监测表等，既能满足世界银行检查团要求，也能满足项目办日常项目管理的需要。

3.3 提款报账

在项目生效后至贷款账户关闭前，项目单位按照项目实施进度以及世行贷款支付的有关规定，要求世行支付应由世行承担的部分费用，称为提款报账。以江苏省世行贷款淮河流域重点平原洼地治理工程子项目徐州市废黄河治理工程为例，徐州市项目办通过项目管理系统自动生成和打印提款申请书、摘要表、费用报表等，向省项目办申报;省项目办负责审查市项目办的提款申请书，审查通过后上报省财政部门，申请资金拨付。省财政部门可以根据省项目办提交的多次提款申请书在PROMIS系统中生成汇总的摘要表和费用报表，上报世行申请资金回补。应用PROMIS系统，可以提高提款报账的效率和准确性。

3.4 财务管理

财务管理系统依据《世界银行贷款项目会计核算办法》、《世行贷款淮河流域重点平原洼地治理项目财务管理办法》等文件进行设计，实现资金计划管理、账务管理(包括会计凭证录入、凭证查询、凭证审核、凭证记账、月末结账)、账簿查询(包括日记帐、明细帐、总帐的查询)、辅助核算(包括往来单位核算和项目核算)、会计报表(资金平衡表、项目进度表、信贷协定执行情况表等)查询和汇总等功能，并与合同采购管理模块进行数据共享和连接，加强内部控制机制。

4 PROMIS系统在世行贷款淮河流域平原洼地治理工程项目管理中的作用

4.1 规范项目管理的流程管理

PROMIS系统遵照世行项目的管理流程进行设计，项目中的每一项投资都要以合同的形式在系统中进行管理和录入，为项目的规范化管理提供了一个有效的手段。按照原始凭证进行数据录入，自动生成各种监测报表，如:投资进度监测、提款申请报账、财务报表等，所有报表都基于同一套基础数据，大大减少了数据的重复输入，提高了工作效率。数据录入、分析流程如图2所示。

图2 数据录入、分析流程

4.2 加强内部控制机制

PROMIS系统采用工程管理和财务管理的统一管理，数据相互审核和共享，有效加强了内部控制机制，项目管理系统、财务管理系统关联性如图3所示。PROMIS将项目管理中的投资计划、项目进度、合同管理、提款申请报账和财务管理等功能集于一体，所有功能都基于同一套基础数据，不仅减少了数据的重复输入，而且也极大程度上保证了项目监测数据的一致性和准确性。

图3 项目管理系统、财务管理系统关联图

4.3 提高项目管理效能

江苏省世行贷款淮河流域平原洼地治理工程治理洼地面积为1689.9km2，包括泰州、盐城、淮安、徐州等四市的洼地治理，工程内容涉及河道疏浚、挡墙、护坡、泵站、涵闸、桥梁等，具有覆盖面广、数量多、战线长等特点，给工程项目管理带来一定的难度。通过PROMIS系统的应用，项目管理者不再局限于传统的工程现场查看、翻阅资料等形式，可实时了解掌握各项目投资、工程进度、合同采购、提款报账、财务管理等情况，节约了项目管理时间成本，提高了项目管理效能。

5 结语

PROMIS系统在世行贷款淮河流域平原洼地治理工程项目管理中的成功应用是江苏省水利工程项目中第一次实现了工程与财务的一体化管理，确保了工程进度数据和财务报告数据的一致性。系统的应用不仅起到了规范项目管理流程、加强内部控制、提高管理效能等作用，还为项目中期调整、世行检查、跟踪审计、预算执行、绩效考评等工作提供了各类基础数据。目前江苏省正计划将PROMIS系统推广到省内水利重点工程项目，将其作为水利建设管理创新组织实施管理的一项重要工作。

［1］世界银行．国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷与增款世界银行借款人货物、工程和非咨询服务采购指南［M］．2011．

［2］世界银行．国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷与增款世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南［M］．2011．

［3］顾东晓，王敏，孙薇，等．MIS在建筑工程项目监管中的应用研究［J］．科技与管理，2007(2):54-56．

Application of PROMIS system in Huaihe River plain lowland control project management of Jiangsu World Bank loan

DAI Qiuping，He Yong，WANG Wei
(Jiangsu Water Conservancy Engineering Construction Bureau，Nanjing 210029，China)

In the paper，setup of PROMIS system in Huaihe River key plain lowland control project management system of Jiangsu World Bank loan is briefly described．Main functions of PROMIS system are analyzed in detail．Effects of the system in project management are summarized．It is expected that the paper can provide reference for managing other projects in the future．

World Bank loan;PROMIS system;project management;application

TV212.4

B

1005-4774(2015)06-0039-03