国内企业合法性研究主题述评

国内企业合法性研究主题述评

王小伟

（安徽财经大学工商管理学院，安徽蚌埠233030）

摘要：以2004～2013年CSSCI数据为基础，组合使用“刊名”、“主题”、“

关键词：企业合法性；研究主题；CSSCI ”、“篇名”等检索方式认真筛选出126篇国内企业合法性研究的文献。根据内容分析法把文献研究的热门主题分为六类，即合法性概念、合法性维度、合法性测量、合法性作用、合法性战略及合法性应用，分别进行述评并探讨了未来研究方向。

一、引言

合法性（legitimacy）是政治科学和制度理论的核心概念之一，蕴含着丰富的理论内涵，是一种能有效解释和分析现实问题的理论框架。而对组织合法性的研究意义就在于，组织运行过程往往是人们熟知的效率机制和潜在的合法性机制共同作用的。尤其是对正处于经济转型期的中国而言，中小企业蓬勃兴起、企业间并购重组活跃，诸如“合法性门槛”、“合法性危机”、“合法性鸿沟”等合法性问题显得异常突出。至今为止，企业合法性的研究虽然已经积累了一定数量的文献，但是，对于合法性测量、合法化战略等内容还缺乏统一的认识，相关研究的结论还存在矛盾和冲突。因此，本文拟运用文献计量统计法，全面梳理十年来国内企业合法性研究进展，概括组织合法性研究的热门主题，并在分析现有研究不足的基础上指出了未来可能的研究方向，从而促进基于中国情境的企业合法性研究向纵深推进。

二、文献检索与主题述评

（一）合法性概念

尽管现有研究中很多国内学者都使用了合法性这一概念，但很少有人会去具体地定义它，大都是引用西方学者的定义。然而，最受学者青睐和普遍认可的是Suchman（1995）的合法性厘定，他指出：“在一个由社会建构的规范、价值、信仰或定义的体制中，一个实体的行为被认为是可取的、恰当的、合适的一般性的感知和假定”。国内学者大多是由这一合法性概念外延出自己研究领域的合法性。宋华在《服务供应链战略互动与协同价值对合法性的影响》一文中表明：在供应链体系中，联盟伙伴之间的相互认同因能够恰当地延续伙伴关系而被称为伙伴关系的合法性。李玉刚（2011）以特定的企业或企业的特定行为为立足点，分别从规制和公众意愿的具备、不明确、不具备三种状态把合法性状况划分成了9种类型，阐述了规制上的合法性和公众意愿上的合法性。在世界范围的并购浪潮引起广泛关注时，乐琦（2012）提出了并购合法性的概念，他认为企业某项并购活动的合法性可以用主并企业所在的政府、上下游厂商、社会机构和一般公众等群体对该企业及其并购行为的支持以及竞争对手的反应来反映。

（二）合法性维度

关于合法性的分类，众多学者依据各自研究的需要，从不同角度对合法性进行了划分。其中有几种比较有代表性的分类，分别是：Aldrich & Foil（1994）分为认知合法性和社会政治合法性；Scott（1995）在其基础上又将社会政治合法性细分为规范合法性和规制合法性；Dacin等（2007）认为合法性应是联盟合法性、社会合法性、关系合法性、投资合法性和市场合法性；乐琦（2012）以并购企业为对象，将并购合法性归为内部合法性和外部合法性。由于合法性体现了人们对行为或事物是否达到期望和规范的感知，因此，将合法性归类为认知合法性、规范合法性和规制合法性比较合理，并且被广泛推广。

（三）合法性测量

至于企业合法性测量问题，国内学者虽然曾试图开发对应的测量量表，但一直都没有形成业界公认而又成熟的量表。国内学者大都是根据自己研究需要在已定义的和前人量表开发的基础上整合合法性的量表。目前被国内学者使用比较多的量表有两个。第一个是Certo & Hodge（2007）开发的量表，着重考虑了企业利益相关者的认可度来反映企业合法性水平。考虑到我国正处于转型背景下，投资者和政治关系对于新企业成长影响很大，杜运周等（2012）又增加了3个题项。第二个是Dacin等（2007）并购的外部合法性和内部合法性量表。其中，并购外部合法性测量被并购企业所在地的政府、供应商、客户、重要社会组织以及社会公众对并购的支持程度；内部合法性测量被并购企业的原有管理层、普通员工以及股东对并购的支持程度（乐琦等，2012）。另外，合法性也可以用代理指标进行测量，即ISO质量体系认证（杜运周，等，2008）。

（四）合法性作用

从战略视角来说，企业合法性是一种关键的企业资源，同技术、资金、人力等资源一样,对企业能够产生重要的作用。概括而言，一个企业一旦拥有了所谓的合法性，那么它也就理所当然地具备了一致性和可信性。对于企业效率而言，乐琦实证研究表明并购的外部合法性和内部合法性对并购绩效均具有正向作用，并购的企业一旦有了合法性，企业整合和业务开展的渠道便会更加顺畅，从而其绩效表现不容置疑。对于新企业和中小企业来说，其成长本身就是一个不断克服新进入缺陷和合法化过程。李雪灵（2011）、宋铁波（2011）、王铁男（2013）等学者更是综合战略视角和效率机制分析了企业合法性的作用。

（五）合法性战略

在转轨经济时期，中国企业所处的制度背景突出表现为政府对企业行为存在着多方面的干预或影响。合法性不是企业自身所具有的属性，而是由利益相关者授予或者加于企业的。所以，国内学者大多是追寻着西方学者的脚步在中国情境下探讨组织合法性获取路径的。O liver按照企业相对于制度压力的主动性程度，把企业的合法性选择依次分为顺从、妥协、回避、反抗和操纵等五种。曾楚宏等人在《基于战略视角的组织合法性研究》中指出企业还可以主动获得合法性，即通过（1）改变自己，如改变原有的组织结构和完善现有的操作流程等；（2）改变外部环境，如通过公关活动和营销策略来改变规制环境等。宋铁波（2011）综合考虑企业抵制制度压力的动机与能力两个影响因素，将企业动机强弱与能力高低进行组合，得到了四种企业面临的情形，并交待了每种情形下企业具有的相应合法性倾向，此种论述表明企业并不是制度压力消极接受者，而是会主动寻求自身的合法性。

（六）合法性应用

随着国内企业合法性理论研究的开展，相关应用研究也发展起来。国内学者借鉴国外的理论结合我国的实际情况，主要将该理论应用于创业行为、企业扩张行为及非市场战略等研究。

杜运周、张玉利等人是国内将合法性应用到创业、创新领域研究的代表学者，他们主要从互动导向、创业导向、竞争者导向、魅力型领导等视角探讨了新企业如何克服合法性门槛，实现合法化成长。

企业不仅通过市场战略追求长期的经营绩效和持久的竞争优势，还运用非市场战略来构建与社会和各利益相关者关系，即非市场战略是由“合法性机制”来支配的（王铁男，2013）。结合我国企业实施非市场战略的实际情况，可以将企业非市场战略分为企业政治战略、社会公众与媒体战略和企业社会责任战略三类。在中国的转型环境中，政府是企业最重要的利益相关者之一。企业在经营过程中妥善处理好与政府的关系，形成一定的政治战略，已是管理者不得不面对的问题。宋林等分析了中国上市公司年报社会责任信息的内容特征，以及影响企业社会责任信息披露指数的合法性因素，研究结果表明，随着媒体曝光度的提高，企业社会责任信息披露指数显著增长。

企业想要谋求更好的发展往往是通过现有业务或新业务扩大它所提供的产品数量和所服务的市场范围，但无论是并购还是跨国经营，都不可避免地投入合法性建设。从制度理论视角来看，管制制度、规范制度和认知制度等制度因素会影响企业并购的合法性进而影响企业并购绩效。乐琦（2012）通过123份并购样本实证分析了并购后高管变更与并购合法性之间均存在显著的负相关关系，而外部合法性和内部合法性对于并购绩效具有显著的正向作用。薛求知等指出，跨国公司面临着东道国全新的、高度不确定的生态环境，要获得东道国政府、行业组织及消费者的接受和支持是需要一定时间并且具有较高的难度。因此，他们利用密度制约模型研究了新兴市场国家跨国公司在东道国的演进过程，为企业跨国决策提供依据。

三、结论与展望

国内企业合法性研究已经有十多年历史。国内学者对企业合法性研究的参与广度较大，并且逐年上升。总体而言，企业合法性研究已经在我国取得了广泛而长足的进展，已经成为国内学者进行组织分析的主流视角之一。需要强调的是，本文研究的样本文献仅仅来自于CSSCI（2014～2015）拟收录的包括管理学、经济学、综合性社科、高校综合性学报的来源期刊、来源期刊扩展版，从而限制了研究的局限性。

通过对2004～2013年国内企业合法性研究主题述评，本文认为在未来研究中需要注意以下几点：（1）引入中西方情境的对比机制，尤其是基础应用研究融入中国情境，着力开发中国语境下的企业合法性量表；（2）现有研究大多聚焦于合法性积极的一面，忽略了其过度提升合法性带来的诸如成本、创新性等消极后果，深入探究合法性对企业绩效的作用过程是未来研究的一个重要方向；（3）转型经济下新创企业合法性建设并不一定就局限于初创阶段，后续相关研究应该根据企业不同发展阶段的特点和能力来考察合法性的演化及对应战略；（4）基于合法性理论进行其多维度、多层次、多学科、多理论互动融合的研究。

参考文献：

[1]宋华，陈金亮.服务供应链战略互动与协同价值对合法性的影响[J].管理科学，2009，（8）：2-11.

[2]李玉刚，张腾.企业战略行动成败与行动进程安排之间的关系——合法性视角下的多案例研究[J].管理学报，2011，（2）：195-205.

[3]乐琦，华幸.并购经验、业务相关与并购绩效的关系研究——基于合法性的视角[J].华中师范大学学报，2012，（3）：54-59.