“十二五”期间山东省发明专利现状及对策

武秀杰 王雪霁 胡晓红

“十二五”期间山东省发明专利现状及对策

武秀杰 王雪霁 胡晓红

分析“十二五”期间山东省企业、高校及科研院所三大主体发明专利活动的现状；从经济水平、专利制度、专利意识、研发投入等四个方面指出制约山东省专利发展的因素；文章建议从加强专利文化建设、加大研发经费投入、加强产学研合作、做好绩效评估配套服务工作等四方面提出相应的对策建议，希冀为提高山东省整体科技创新能力提供决策参考。

2015年是我国全面深化改革的关键之年，也是“十二五”发展规划的收官之年，全国各省市科技工作在总结“十二五”发展规划之时，锐意进取，改革创新，为“十三五”发展规划做好充分准备。本文在全面分析 “十二五”期间山东省发明专利现状的基础上，主要针对山东省企业、高校及科研院所等三大主体的发明专利申请、授权行为进行分析， 以便从整体上对山东省发明专利呈现出的特点及其影响因素进行把握，提出相应的对策建议，从而为山东省“十三五”规划发明专利路线图提供参考依据。

“十二五”期间山东省专利申请、授权基本概况

“十二五”期间，山东省累计专利申请量为55.20万件，其中发明专利申请量为21.09万件，占三种专利申请量的38.21%；累计专利授权量为28.42万件，其中发明专利授权量为3.28万件，占三种专利授权量的11.53%。

由图1看出“十二五”期间，山东省专利申请量、发明专利申请量及发明专利授权量都呈增长态势；而专利授权量前三年保持增长态势，2014年略有下降。专利申请量、发明专利申请量增长幅度较大，发明专利授权量保持着平稳的增长。

“十二五”期间，专利申请的质量总体有所改善，发明专利申请和授权的比重增加，发明专利申请的比重增长幅度远高于发明专利授权的增长幅度。发明专利申请的比重从2011年的23.38%增加到2014年的48.73%，增长了25.35个百分点；发明专利授权增长4.52个百分点。

“十二五”期间山东省企业发明专利现状

对企业而言，发明专利指标不仅是参与市场竞争的利器，也是衡量企业科技创新程度与自主创新能力的标准。当前，经济发展进入新常态，越来越多的企业把知识产权上升到新的战略新层面，把它作为企业掌握发展主动权的关键，通过加强知识产权的管理和运用，显著增强其自身的核心竞争力。

图1　2011-2014年山东省专利及发明专利申请和授权量 （单位：件）

图2　2011-2014年山东省发明专利申请与发明专利授权所占比重（%）

“十二五”期间山东省发明专利中，企业累计发明专利申请量为11.17万件，占山东省发明专利申请量的52.94%；企业累计发明专利授权量为1.5万件，占山东省发明专利授权量的45.87%。分析“十二五”期间山东省企业发明专利申请和授权的基本情况，得到如下特点。

图3　2011-2014年山东省企业发明专利申请与发明专利授权所占比重（%）

图4　2011-2013年山东省企业发明专利授权排名前二十的地区分布（单位：家）

企业发明专利创新主体地位基本形成

2014年，发明专利申请中，55.01%是由企业申请的；发明专利授权中，48.89%来自于企业。2011年至2014年，山东省发明专利申请中企业所占比重已经由2011年的45.93%上升至2014年的55.01%，上升9.08个百分点；山东省发明专利授权所占比重由2011年的42.54%上升至2014年的48.89%，上升6.35个百分点，由此可以看出企业无疑是山东省发明专利申请和授权的绝对主力。

企业发明专利地区分布不均衡

分析2011-2013年山东省发明专利申请，进入前二十的49家企业，其中32家分布在青岛，6家分布在济南，潍坊、淄博各3家，烟台2家企业进入山东省前二十，莱芜、临沂、威海3市各1家，其余7市三年来无一家企业发明专利申请进入山东省前二十。分析发明专利授权，三年内有44家企业进入前二十，其中有10家企业分布在济南，青岛拥有7家企业，5家企业分布在淄博。东营、日照、菏泽、枣庄等4市三年来无一家企业发明专利授权进入山东省前二十，其余11市三年来都有1-4家企业曾进入过山东省前二十。

大型企业发明专利总量较高

整体来看，山东省在电子信息、生物制药、石油化工等方面的发明专利比重不断上升，产业化水平较高，特别是依托大型企业的发明专利，优势较为明显。参考2011-2013年均在山东省发明专利申请、授权中位居全省企业前二十的三个著名品牌：海尔、浪潮电子信息、青岛海信电器，可以看出，三个企业发明专利申请总体发展呈上升的发展趋势，表明三家企业均处于成长期，具有良好的发展潜力。

图5　2011-2013年三大品牌企业发明专利申请（单位：件）

海尔集团发明专利申请、授权连续三年来位居山东省第一位，其技术创新是增强竞争力的源泉，是海尔名牌产品的核心要素，图5显示2013年，海尔发明专利申请量有较大增长，其发明专利申请量突破700大关，占到当年企业发明专利申请的17.43%。其余两家企业，虽然都是山东省其领域内一面旗帜，也处于行业发展的迅猛时期，但这两家企业的经营规模仍不能超过经营白色家电的海尔。

从三年发明专利授权来看，伴随着每年发明专利申请数量的增加，三大集团发明专利授权数量呈逐年下降态势，这或许与企业的转型升级有关，如果山东省企业能够从企业转型和发展中借鉴经验，洞悉技术和市场竞争的焦点，关注创新的战略拐点，努力做到及时应变，提高企业自身的竞争力，未来发明专利授权或许会有较大的发展。

“十二五”期间山东省高校及科研院所发明专利现状

高校及科研院所是科学研究的重要力量，在山东省高度重视和高校、科研院所自身的努力下，高校及科研院所在山东省创新体系中的地位继续加强。“十二五”期间，山东省高校累计发明专利申请量为1.77万件，占山东省发明专利申请量的8.38%；科研院所累计发明专利申请量为0.73万件，占山东省发明专利申请量的3.47%。高校累计发明专利授权量为0.57万件，占比17.39%；科研院所累计发明专利授权量为0.21万件，占比6.54%。

高校技术创新活动远比科研院所活跃

“十二五”期间，山东省高校发明专利申请、授权量均高于科研院所。2013年，高校发明专利申请是科研院所发明专利申请的1.8倍，其余三年高校发明申请均是科研院所的2倍之多。2014年，高校发明专利授权量是科研院所的3.2倍，2011-2013年，高校发明专利授权量一直维持在科研院所的2.4倍左右。

高校、科研院所发明专利授权比例均高于发明专利申请比例

分析“十二五”期间山东省高校发明专利，其授权比例均高于申请比例。四年之中，2014年两者相差最大，授权比例高于申请比例10.07个百分点。高校发明专利申请比例2011年最高，为10.64%，随后两年比重持续下降，2014年略有回升，四年之中发明专利申请比例一直在7.5%-10.7%之间徘徊；高校发明专利授权比例四年中一直高于申请比例5个百分点以上。

“十二五”期间山东省科研院所发明专利申请与授权的变化与高校趋势基本相同，均为授权比例高于申请比例，这或许是由于高校及科研院所承接了很多政府性的科研项目，所产生的发明专利大部分都是具有基础性和前瞻性的核心专利技术，这些专利的技术水平较高，在国内也占据较高的优势地位，因而授权比例较高。

“十二五”期间山东省发明专利现状的影响因素分析

总体来看，“十二五”期间，山东省专利实施、产业化工作取得了突出成绩，但与发达省市的整体发展水平相比，还存在着一定的差距。通过“十二五”期间山东省企业、高校、科研院所三大主体发明专利的现状可以看出，制约山东省发明专利提升的因素既包括三大主体的内部因素，也包括外部环境的影响因素。

经济水平

图6　2011-2014年山东省高校发明专利申请、授权的比重（%）

图7　2011-2014年山东省高校发明专利申请、授权的比重（%）

专利是商品经济发展到一定阶段的产物，专利制度的产生、完善又进一步促进了区域经济的发展。从分析看，本文中的发明专利比较活跃的地区主要集中在青岛、济南、淄博等经济基础较为发达的城市，因而一个地区的经济水平和发明专利两者之间有着不可割裂的联系。

专利制度

专利制度的完善也影响着主体发明专利的活跃程度。专利制度本身从政策、程序、费用等的角度得到优化，为主体申请发明专利提供更为方便的途径，从而正向影响主体申请专利的意愿，直接作用于主体。2012年山东省人民政府出台的《关于加强知识产权工作提高企业核心竞争力的意见》，明确提出了培育知识产权优势企业、提高企业知识产权拥有量等具体措施。这一意见的推出，促进了山东省2013年度企业发明专利申请的大幅增长。

专利意识

随着山东省企业、高校及科研院所专利意识的增强，各主体专利申请量大幅上升，专利意识的增强是主体专利能力提升的重要原因之一。从高校层面来看，高校的主要职能是教学和科研，其次才是专利技术产业化，因而高校大部分的人力财力都集中在教学科研方面，在专利申请的意识上弱于企业，针对高校承担的政府科研项目，对于发明专利水平很高，但离实现产业化还存在一定差距的项目，需要高校与企业加强联系，力求高校研发工作有的放矢；从企业层面来讲，部分企业缺乏长远战略眼光，对高校及科研院所发明专利的价值缺乏正确的判断，致使很多产业化前景较好的专利束之高阁。因而加强产学研三者之间的有效结合，是我们下一步工作的重点所在。

研发投入

R&D活动主要包括基础研究、应用研究、试验发展三种，其中基础研究的成果多以科学论文和科学著作的形式表现出来；而应用研究和试验发的着眼点则主要是专利、专用技术和产品模型等产出形式。研发投入即为保持这些R&D活动顺利进行所投入的成本。研究发现，研发投入与主体发明专利申请行为高度正相关，专利产出是主体研发投入是否得到回报的重要衡量指标。

推进山东省专利实施的对策建议

在知识经济时代，专利是经济发展的根本动力，是带动经济发展和产生经济效益的根本要素。山东省应充分发挥自身优势，大力推动专利实施，将丰富的创新资源转化为持续的竞争优势，为山东省“两区一圈一带”的建设，战略新兴产业的培育，发展方式的转变，产业结构的调整提供强大的创新驱动力。

加强专利文化建设

加强科技创新宣传，建设活跃健康的专利文化氛围，在激励各创新主体如企业、高校、科研院所进行专利创造的同时，积极引导专利人端正专利申请意识和专利申请的态度，可以通过专家咨询、讲座等多种形式，积极培养专利创新主体的专利战略意识，认识专利战略布局的重要性，学深学透专利制度政策、方法，提高专利申请的数量和质量。

加大研发经费投入

在技术开发、成果转化的过程中，资金是最主要的制约因素。加大财政科技投入力度，建立专利实施专项资金，充分发挥财政资金“四两拨千斤”的作用，对有市场前景的专利项目，给予专项资金支持。加快推进科技与金融的深度结合，支持创新主体利用银行贷款、创业风险投资、科技担保等金融工具和手段，开展股权质押和专利权质押贷款，进一步拓宽创新主体的融资渠道。

加强产学研合作

有关数据表明，一般专利的创新程度与产学研合作相比，前者创新程度明显较低。企业、高校、科研院所就个体来看，在各自领域专利创造机制上存在着弊端，创新能力互补优势明显不足。而在产学研合作中，充分发挥企业的主体地位作用，发挥企业的主观能动性，努力建构企业与高校、科研院所专利创造的优势互补，形成以企业为主，高校及科研院所为辅，积极推进三大主体的技术交流合作，最大限度地发挥高校、科研院所在专利发展中的推动和促进作用，使高校、科研院所的专利成果与市场前景挂钩，使二者的专利成果在企业中尽快得到转化，形成产业化前景。

做好绩效评估、配套服务工作

专利创造质量，需要专利绩效机制的激励和保障。未来山东省专利的发展，不仅是通过专利申请或授权的数量进行简单的量化，应增加一些更能体现专利水平和质量的指标，如专利成果转化、专利实施许可、专利转移及寿命等，把定性定量的指标同时纳入专利绩效考核的范畴，做好绩效评估工作。同时，政府可以通过建设知识产权交易平台，建立专利项目数据库，最大限度有效配置资源，及时、全面进行信息发布，为不同企业、高校、科研院所提供信息共享平台，并建设一支专业的专利人才队伍，提供具体项目咨询、洽谈、投融资等服务，促进专利的有效运用。

武秀杰 王雪霁 胡晓红

山东省科技统计分析研究中心

武秀杰（1983.2-）女，山东聊城人，中级，硕士，主要研究方向为科技统计。

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.18.039