烟草科技成果转化的影响因素及对策建议

汪志波，张晓纲，张仕华，于川芳，郑新章

1 中国烟草科技信息中心，河南 郑州 450001；2 中国烟草总公司郑州烟草研究院，河南 郑州 450001

烟草科技成果转化的影响因素及对策建议

汪志波1，张晓纲2，张仕华1，于川芳2，郑新章1

1 中国烟草科技信息中心，河南 郑州 450001；2 中国烟草总公司郑州烟草研究院，河南 郑州 450001

根据烟草企业科技成果转化现状问卷调查的有关数据，以描述性统计分析为主要依据，结合实地调研结果，得出了烟草科技成果转化的主要影响因素。构建了烟草科技成果转化对策模型，就加速行业科技成果转化提出了一系列有针对性的对策建议。

烟草；科技成果；问卷调查；实地调研；影响因素；对策建议

科技成果转化是促进科技与经济结合、实现科学技术向现实生产力转化的关键环节。因此，研究烟草行业科技成果转化、应用存在的问题和障碍，提出对策建议，对优化行业科技成果转化的环境和条件，进一步发挥科技创新对行业持续健康发展的支撑和引领作用，具有重要的现实意义。

1 研究方法

1.1 方法描述

本研究采用问卷调查与实地调研相结合的方式。通过鱼骨图[1]梳理烟草行业科技成果转化的可能影响因素，如图1所示。在绘制鱼骨图前，初步调研了影响烟草行业科技成果转化的所有可能因素，并使用这些可能的影响因素设计调查问卷。对问卷调查数据进行描述性统计分析，结合实地调研和访谈结果，以期全面了解行业科技成果转化工作中存在的主要问题，针对性地提出对策建议。

图1 烟草科技成果转化影响因素鱼骨图Fig.1 Fish-bone diagram for in fl uencing factors of tobacco S&T achievements transformation

1.2 问卷设计与调查

经过试测、修改后形成的烟草行业科技成果转化影响因素正式问卷共计36项因素，其中，A1-A12为行业层面因素（如表1所示）；B1-B24为企业层面因素（如表2所示）。影响因素突出程度的测量均采取4级评分量表（李斯特量表）方法[2]，将答案设计为“很突出”、“突出”、“一般”、“不突出”四个层次，对应的分值分别是5分、4分、3分和1分，分值越高，表示该因素的影响程度越大。

表1 行业层面科技成果转化的影响因素Tab.1 In fl uencing factors of S&T achievements transformation at industrial level

表2 企业层面科技成果转化的影响因素Tab.2 In fl uencing factors of S&T achievements transformation at the level of enterprises

1.3 数据来源与样本选择及问卷质量分析

项目组使用正式的调查问卷，对行业的工业企业、商业企业、科研机构进行问卷调查，共回收问卷73份，经过整理、分析，筛选出69份有效问卷，具体分布为工业企业24份、商业企业37份和独立科研机构8份。

在分析问卷数据之前，需要对量表进行信度检验。信度（reliability）指某个测验结果的内部一致性、再现性和稳定性。信度分析最常用的信度系数是Cronbach’s a系数，Cronbach’s a系数在 0.8 以上说明问卷很可信，介于0.7－0.8之间是比较可信[3]。

对69份有效问卷做信度检验，结果为：行业层面量表的Cronbach’s a系数为0.845；企业层面量表的Cronbach’s a系数为0.773，均在0.7以上，说明问卷量表数据具有较好的可信度，因此调查样本的数据可以用于进一步的分析。

2 烟草行业成果转化主要影响因素确定

2.1 调查数据描述性统计分析

通过统计软件SPSS17.0对所收集的数据进行描述性统计分析，包括集中趋势以及变异性的度量。集中趋势的度量一般有众数、中位数、平均数等[4]，其中均值更好地综合了问卷样本的意见，有较好的代表性，故在影响因素描述统计中得到广泛使用；集中度是指被调查样本企业选择“很突出”或“突出”的比例，通过均值和集中度分析即可确定主要的影响因素。均值得分在3.5分以上，集中度在60%的影响因素，如表3所示。

表3 问卷调查确定的烟草科技成果转化影响因素Tab.3 In fluencing factors of S&T achievements transformation from questionnaire survey

表3中的结果显示，行业层面科技成果转化影响因素主要是：行业科技成果转化政策不够健全（4.13，76.8%）；行业缺少科技成果获取、转让和许可的渠道（3.90，72.5%）；行业缺乏有效的科技成果转化、推广激励机制（3.63，60.9%）（表3中灰色部分）。企业层面科技成果转化影响因素主要是：企业科技成果转化制度不够健全（4.41，82.6%）；企业科技成果转化引导力度不够（4.35，81.2%）；缺乏对科技成果所涉及技术的进一步改进和研究（4.16，75.4%）；对科研人员的绩效评价、考核、激励机制存在不利于成果转化的地方（3.96，72.5%）；企业缺乏科技成果转化的专职科技人才（3.81，72.5%）；科技成果的验收评价机制不健全（3.79，63.8%）；科技成果涉及的核心技术不够成熟，难以直接进行转化（3.74，69.6%）。

2.2 实地调研确定的影响因素

除上述问卷调查确定的因素外，项目组通过实地调研、相关人员访谈，发现烟草科技成果转化还存在以下问题，主要是：科技成果缺乏有效集成，不适合推广；缺乏专门机构和人员进行科技成果转化的组织管理与跟踪协调，人员投入不足；缺乏明晰的科技成果转化规划、计划，对于哪些成果可以转化、怎么转化、转化前景如何等缺乏清晰的思路；存在的体制问题，如由科技管理部门和研究开发部门推广科技成果，会存在科技管理活动劳动强度增大、人数不够以及与生产经营等活动结合不紧密等问题，如由业务部门推广科技成果，又存在经费不足或不便开支，管理费用开支不符合行业政策等问题；创新成果在行业不能共享，甚至在省局商业系统内其他地市公司的一些已经结题的创新成果都不能在全省商业系统共享，造成资源浪费等。

3 加速烟草科技成果转化的对策模型

科技成果转化是科技创新链的重要组成部分和关键环节，科技成果转化不仅仅指单个具体成果的转化应用，成果转化是企业复杂的、系统的技术经济活动。烟草企业是成果转化组织实施与应用的主体，企业拥有的科技成果资源和技术创新能力是成果转化的“源”；科技成果转化虽然以应用为目的，但能否顺利地得到转化应用，需要从项目选题立项、实验室开发、中试、工业化试验、应用等创新链条的全过程出发来推动。贯穿于这个链条的各个环节，企业内外成果转化制度、政策、机制、组织、管理、投入等环境和条件要素的优化组合和协同支撑，有利于促进科技成果更好、更快地转化为现实生产力，最终提高行业总体的科技创新效益和整体的技术水平，体现成果转化的“流”。

图2 加速烟草科技成果转化对策模型Fig.2 Game model for tobacco S&T achievements transformation

以问卷调查和实地调研得到的影响因素为依据，结合这些因素产生的深层次原因，构建了加速烟草科技成果转化对策模型。对策建议包括行业层面的实施科技项目后评价制度，建立行业科技成果公共信息共享平台，探索科技成果使用权、处置权和收益权试点与加强成果深化研究并及时形成标准，以及企业层面的健全科技人员绩效评价机制，健全科技成果评价机制，加强对科研人员成果转化政策、制度激励，加强企业科技成果转化的组织实施与加强科技成果的系统集成转化共9个方面，如图2所示。

4 加速烟草行业科技成果转化的对策建议

4.1 在行业内实施科技项目后评价制度

科技项目后评价是指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析[5]。在烟草行业内实施科技项目后评价制度，并将后评价结果作为评判企业创新活动开展好坏的重要依据之一，可以进一步促使企业负责人和科研人员成果转化意识的提高、更加注重提高科技项目完成质量、提高项目验收标准，重视对成果的持续改进和配套投入，及时有效地将科技成果转化。

4.2 构建行业科技成果公共信息平台

由国家局有关部门具体负责行业科技成果公共信息平台的建设，在理清知识产权与技术使用关系基础上，信息平台的建设和运行实行统筹规划、分层管理、开放共享、动态调整的策略。对行业科技计划项目成果，承担单位在项目完成后按照规定将成果摘要信息汇交到公共信息平台，平台中的科技成果摘要信息，除涉及行业安全、重大社会公共利益和企业商业秘密外，应向全行业内部公布，从而降低行业内各企业与科技成果对接的难度。对重大科技专项的阶段性成果信息，经梳理后通过平台定期公开、形成有效共享，使企业能及时地掌握到这些信息，指导企业的自主研发，推动科技成果的推广与应用。

4.3 探索行业科技成果使用权、处置权和收益权试点

开展行业科技成果使用、处置和收益管理改革试点，把科技成果的使用权、处置权和收益权赋予创造成果的单位，允许试点单位采取转让、许可、作价入股等方式转移科技成果，所得收入全部留归单位自主分配，以激励对成果创造做出重要贡献的机构和人员，进一步调动科技人员创新积极性。对进入公共信息平台的企业级科技成果，如项目承担单位即成果拥有人在合理期限内没有实施转化，行业管理机构可以指定有实施条件的单位在一定期限和范围内有偿或者无偿地实施转化，但被指定实施的单位不享有独占的实施权和再许可的权利。在科技成果使用方获得成果使用效益或者提高了再创新、再创造的起点后，应当与成果权利人商定合理的使用费，给予成果权利人足够的补偿。从而加速行业内企业之间技术要素的顺畅流通。

4.4 加强科技成果深化研究，并及时形成标准

技术的稳定性、可靠性、系统性是科技成果转化的重要条件之一。一方面，从实验室出来的科技成果距离工业化生产、规模化应用还有一定的距离，在其最终应用前往往还需要进行一系列改进提高，以解决工艺可靠度、品质合格率、参数稳定性等问题。另一方面，以成果形成的核心技术或主导产品为基点，加强对技术链条的延伸拓展研究，进一步提高技术的系统性、完整性。同时，对这些成熟的、系统的、适宜在行业推广的新技术、新工艺、新材料、新产品、新方法，要注重将其标准化，及时形成行业标准，推动先进适用技术的推广和应用。

4.5 健全科技人员绩效评价机制

健全有利于成果转化应用和以对行业发展的实际贡献为导向的科技人员绩效评价机制。在评价科技人员绩效时，不仅要看其完成的科研成果数量、等级，还要看其成果的转化应用、产生的经济社会效益情况，促使科研工作从项目立项到结题的小循环到注重成果应用、强化成果转化的大循环转变。通过将科技成果、论文、专利、标准与成果转化效果、产生的效益相结合综合考量科研绩效，使科研人员树立起科技成果只有通过转化才能体现科研价值的观念，紧贴生产经营管理实际需求、突出当前科研工作中的热点重点难点问题开展选题，保证科技创新的针对性、实用性、实效性。同时，把科技成果转化当作项目研发过程的延续，彻底改变“重立项、轻转化，重成果、轻效益，

重学术、轻应用，重研发，轻工程”的状况。

4.6 健全科技成果评价机制

建立有利于科技成果转化应用的科技成果评价机制。强化科技成果分类评价与转化应用导向结合的评价方式。应用研究和技术开发类成果的评价标准，应以满足企业技术需求、推动技术进步为导向，以技术创新和集成、转化应用的效果、产生的经济社会效益等为主要评价指标，改变应用型科技项目评价体制中重学术水平轻转化应用的现象，从根本上激发将应用型研发成果进一步工程化的动力。科技成果若是一项技术，就要求该技术能进入产品设计或工艺环节得到应用。科技成果若是一个产品，则该产品需能用现有的技术条件生产出来，并被市场接受、支撑品牌发展。要充分发挥科技成果评价在推动成果转化中的重要引导作用，避免“只出成果不出效果”倾向，提高科技成果的“含金量”。

4.7 加强对科研人员成果转化的政策、制度激励

企业科研人员具有成果转化的动力是成果转化绩效提升的基础，因此，要切实加强对科研人员的激励从而使其产生加速科技成果转化的动力。对科研人员成果转化的激励主要有：第一，明确科技项目负责人项目法人激励机制。针对应用技术研究和技术开发类项目，科技管理部门要在项目验收环节，把科技成果的转化程度作为一项重要的指标进行考核评价，以引导科研人员在研发过程中，有意识地把科研与应用有机结合起来。同时针对技术创新类科技成果转化越到后期，事先没有预料到的技术问题暴露得越充分等问题，项目负责人应责无旁贷地予以支持解决。通过建立科技项目法人激励机制，使科研人员在科研项目立项阶段，更充分考虑技术的创新性、成熟性、实用性；在项目完成后，更有责任和动力去促使成果技术得到转化；第二，制定具体明确合理的成果转化奖励制度，对于职务科技成果转化、转让取得的收益，企业应当对完成该项科技成果及其从事成果转化做出重要贡献的人员给予奖励。同时，对被应用成果的主要科研人员和推广应用人员在职称评定或晋升时应适当倾斜；第三，制定企业科技成果转化项目纳入科技计划的制度，加大推广类项目的立项数量，对经评定的成果转化项目，加大资金、人员、条件等投入，且以科技项目的形式对成果转化应用项目进行管理和考核，从而使企业科技成果转化工作真正落到实处，也有利于打开从事科技成果转化推广工作人员职称、职务的晋升通道，提高从事科技成果转化推广人员的积极性。

4.8 加强企业科技成果转化的组织实施

烟草企业科技成果转化是一个多部门共同参与实施的过程，需要与成果相关的各部门之间的有机衔接。企业应根据实际情况，加强对成果转化实施与管理的整合，定期梳理、筛选出一批创新性强、成熟度高、知识产权清晰、推广价值大的研究成果，编制推广应用计划和方案，并对企业成果转化的总体工作进行管理和推进。在烟叶主产区省级局（公司），应强化地级市公司烟叶生产技术中心的技术推广功能，拓展基层技术推广站的技术服务功能，形成以省级烟草科研所、地市级公司烟叶生产技术中心、基层技术推广站为主体的烟叶生产技术推广体系，并做到合理分工和定位：省级烟草科研所要抓好共性和关键技术攻关，地市烟叶生产技术中心要做好技术成果的集成和转化，基层烟站要做好技术服务和辐射，有效实现技术成果从实验室到田间的落地和应用。同时，通过工商研农协同创新模式，加强现代烟草农业科技示范园区建设，促使其真正成为科技成果的集成推广应用和新技术试验示范和孵化的基地。

4.9 进一步加强科技成果的集成转化

科技成果转化往往是一个系统工程，核心、关键技术的成功应用，往往都要借助相关配套材料、工艺、技术、零部件的配套支撑，因此，烟草企业要高度重视科技成果的集成与转化。首先，在企业制定科技计划时，要重视科技项目的计划性、前瞻性，加强科技计划项目之间在顶层设计上的有效衔接和集成，提高技术的系统性和完整性。其次，企业已有的不少成果仅是对技术链上某个环节或局部的突破，还没有形成技术体系，离实际应用尚有距离。将特色工艺，增香保润，降焦、减害，原辅材料等不同学科领域的技术成果进行横向系统集成和组装，即可形成具有功能倍增性和协同适应性的有机整体，更加有利于成果价值的提升和转化应用。第三，现有技术或改良技术融合在一起，形成成果群整合，使新成果、新技术及时在产品上转化应用，进而提升成果转化的整体效能。

5 小结

本文以烟草行业科技成果转化调查问卷数据为主要依据，结合实地调研结果，分析了当前行业科技成果转化工作中存在的主要问题和不足，提出了加速行业科技成果转化的对策建议。这些对策建议为行业各层面出台加速科技成果转化的政策措施、建立运行高效的成果转化工作机制等提供了思路和方法，从而使行业科技成果转化建立在更加扎实、有效的工作基础之上，进一步加速烟草科技成果的转化应用，提高行业科技创新的总体效果和效益。

[1]吴红,常飞.基于鱼骨图和模糊综合评价的有效技术创新识别认定研究[J].科技进步与对策,2013，30(1):33-37.

[2]董皓,李纪华.基于因子分析法的陕西省旅游产业影响因素分析—以旅游业发展研究专家的336份问卷调查为例[J].统计与信息论坛,2013,28(12):88-94

[3]殷群,贾玲艳.产业技术创新联盟内部风险管理研究—基于问卷调查的分析[J].科学学研究,2013,31(12):1848-1853.

[4]秦旋,荆磊.绿色建筑全寿命周期风险因素评估与分析:基于问卷调查的探索[J].土木工程学报,2013,46(8):123-135.

[5]汪志波,郑新章,于川芳,等.基于全生命周期的科技计划项目后评价研究[J].技术与创新管理,2012，33(6):647-650．

Factors in fl uencing transforming tobacco R&D products into practical application and relevant suggestions

WANG Zhibo1,ZHANG Xiaogang2,ZHANG Shihua1,YU Chuanfang2,ZHENG Xinzhang1
1 China Tobacco Science & Technology Information Center, Zhengzhou 450001,China；2 Zhengzhou Tobacco Research Institute, China National Tobacco Corporation, Zhengzhou 450001, China

This paper adopted descriptive statistics analysis to study influencing factors in transforming tobacco R&D products into practical application based on questionnaire acquired from tobacco enterprises.Relevant strategy model and suggestions were also proposed.

tobacco; R&D products; questionnaire survey; on-the-spot investigation; in fl uencing factors; suggestions and proposals

汪志波，张晓纲，张仕华，等.烟草科技成果转化的影响因素及对策建议[J].中国烟草学报，2015,21（5）

郑州烟草研究院院长科技发展基金项目（No.602012CA0100）；中国烟草总公司2012年度科技面上项目（No.602011CZ0600）

汪志波（1978—），男，硕士，工程师，主要从事技术创新管理与科技评估、评价的研究工作，Tel：0371-67672779,Email:wzb0622@sohu.com

郑新章（1962—），男，研究员，主要从事科技情报、科技评估评价的研究和管理工作，Email:zxz@tobaccoinfo.com.cn

2014-10-12

:WANG Zhibo, ZHANG Xiaogang, ZHANG Shihua, et al.Factors in fl uencing transforming tobacco R&D products into practical application and relevent suggestions [J].Acta Tabacaria Sinica, 2015, 21(5)