APEC成员计算机科学领域基金论文计量分析

赵来娟　郭凤娇　赵蓉英

〔摘 要〕分析APEC各成员在计算机科学领域发表的基金论文的基本概况和合作现状，对加深APEC各成员科学现状的认识，促进APEC科技创新合作进程、提升科技服务的水平和绩效，强化科技与经济的结合度等方面具有重大的意义。基于Web of Science数据库平台，运用文献计量方法，从基金论文数量、年代分布、篇均基金数、被引频次和基金资助机构5个方面定量分析了各成员基金资助科学论文的产出力和影响力，通过社会网络分析工具，绘制了APEC成员基金论文合作网络及特点。结果显示，在计算机科学领域，基金资助对高水平科学论文的产出具有重要的作用，对于中国尤为显著；基金资助对科学论文的平均影响力不明显，但对高被引文献的产出影响显著；资助高水平科学论文最多的资助机构均出自各成员科学技术界国家级最高水平的学术机构；APEC各成员之间科技合作密切，其中美国和中国合作最多。

〔关键词〕APEC；基金论文；计量分析；Web of Science

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.07.021

〔中图分类号〕G250252 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-0821（2015）07-0112-07

〔Abstract〕Analyzing of the basic situation and cooperation status of the fund paper published in the field of computer science of APEC members has great significance in deepening the understanding of the scientific status quo，promoting technological innovation cooperation，enhancing the level and performance of technology services as well as strengthening the combined degree of technology and economy.Based on the Web of Science databases，the paper analyzed the fund papers productivity and influence by using bibliometric analysis method from the perspective of the number of papers，age distribution，the average number of funding per paper，citation frequency and funding agency.Through social network analysis tools，the paper drew a network of cooperation among APEC members and analyzes its characteristics.Results showed that：In the field of Computer Science，the funding grants has an important role on the output of high level of scientific papers，particularly significant for China；The fundings impact on the overall thesis is not obvious，but its impact on highly cited papers is significant；Agencies funded most papers are the highest level of national academic institutions from each member；There is a close cooperation among APEC members，especially the United States and China.

〔Key words〕APEC；fund theses；bibliometric analysis；Web of Science

基金论文是指被科学基金资助的论文，它是科研活动的主要产出形式。近年来科学基金对科学研究的资助已经成为各个国家科技发展的主要推动力之一，论文产出，尤其是高水平国际论文的产出，被视为国家科技实力的重要量化指标之一。科学基金对科学论文产出的影响得到了学者的广泛关注，目前相关研究主要集中在3个方面：（1）以国家自然、社科等基金立项为视角，分析科学基金的投入产出和学科的研究主题、热点、趋势等[1-3]；（2）以某种、某学科领域核心期刊或高校学报刊载的基金论文为研究对象，揭示期刊学术水平和办刊质量，学科研究发展动态，高校等科研机构的投入产出[4-6]；（3）基于SCI、CSSCI等数据库，以国家视角，统计分析国内外科学基金论文的产出现状和产出绩效、评估科学基金的使用效率以及科学基金制对学科发展的价值等[7-9]。鲜有学者将国际组织引入科学基金论文的研究中。分析研究APEC各成员科学基金资助概况和基金论文合作现状，对促进APEC科技创新合作进程、提升科技服务的水平和绩效，提升科技与经济的结合度等方面具有重要的意义。笔者基于Web of Science数据库平台，以计算机科学领域为例，运用计量统计和社会网络分析等方法，对APEC成员的论文基金资助情况进行分析，定量研究各成员基金资助论文的产出力和影响力，并绘制基金论文合作网络以揭示APEC成员在该领域的合作现状。endprint

1 数据来源

Web of Science（下文简称WOS）数据库被公认为全球最权威的科学技术文献索引工具，能够提供科学技术领域最重要的研究成果，且数据库平台中包含丰富的分析统计功能。由于WOS中“基金资助机构”字段是从2008年8月开始标注，因此时间跨度选择2008-2014年，文献类型限定为“Article”。在高级检索中以“py=2008-2014 and su=computer science”得到计算机科学领域近7年论文检索结果，运用检索策略“py=2008-2014 and su=computer science and fo=（a* or b* or c* or d* or e* or f* or g* or h* or i* or j* or k* or l* or m* or n* or o* p* or q* or r* or s* or t* or u* or v* or w* or x* or y* or z* or 1* or 2* or 3* or 4* or 5* or 6* or 7* or 8* or 9*）[10]”得到所有基金论文检索结果（数据检索于2014年11月27日）。

目前亚太经合组织21个成员为：中国、美国、日本、加拿大、澳大利亚、俄罗斯、韩国、新西兰、中国台湾、中国香港、印度尼西亚、马来西亚、文莱、智利、墨西哥、新加坡、菲律宾、泰国、越南、秘鲁和巴布亚新几内亚[11]。由于WOS中2007年以后香港的论文国别统一标注为中国，因此，中国香港在文中不作为单独成员分析。进一步精炼国家/地区、年代分别得到APEC成员在计算机领域的论文和基金论文情况。

2 基金论文数量分析

2008-2014年期间，WOS共收录计算机科学领域论文259 570篇，其中受基金资助的论文133 725篇，占论文总量的5152%；APEC成员撰写或参与撰写论文178 963篇，其中105 692篇受基金资助，分别占论文总量和基金论文总量的6895%和7904%。APEC成员论文与基金论文的详细数据见表1。

从表1可见，近7年在计算机科学领域美国发表的论文最多，以绝对优势排在第一，远远高出其他APEC成员，中国排在第二，各成员间的数量差距较大，其中巴布亚新几内亚只有1篇论文，这与亚太经合组织各成员的经济发达程度不同相关；中国与美国的基金论文产量最高，约为韩国基金论文的45倍；中国的基金论文占比达7805%，排在第一；其次为文莱、韩国和智利，分别为7000%、6911%和6830%，比例最低的是新西兰，只有3682%，其余成员基金论文比例均在40%以上。由此可见，在计算机科学领域，中国和美国都属于科学论文和基金论文的高产成员；基金资助对于APEC成员高水平论文的产出均有着较高的影响力，对于中国来说尤其显著。

APEC成员在计算机科学领域的基金论文年代分布情况如图1所示，其中2008年、2014年的数据不全。

从图1可以看出，绝大多数APEC成员基金论文数保持逐年上涨趋势，由于2014年数据不全，在2013年基金论文数达到峰值；台湾和加拿大的基金论文数分别在2011年和2012年达到顶峰，其后有所下降；马来西亚和越南在

图1 基金论文年代分布图

2014年截止到检索日期时基金论文量已经超过以往其他年份，足可预测2014年增长趋势。中国基金论文增长迅速，2009-2013年间平均增长率为2534%。随着中国科研水平的整体提升，带动了中国计算科学机领域高水平科学论文的数量，也促进了各类基金组织对科学论文的支持力度。

3 基金论文影响力分析

篇均基金数是指每篇基金论文由多少基金资助[12]。本文中篇均基金数是基于WOS中“分析检索结果”统计而来，各成员篇均基金数见表2。

文莱的篇均基金数最高，达329，即文莱的基金论文平均每篇由3个以上的基金资助机构资助；中国的篇均基金数以284位居第二；除巴布亚新几内以外，中国台湾的篇均基金数最低，只有145；共有13个APEC成员的篇均基金数不小于2。一方面表明APEC成员都很重视高水平论文的资助力度；另一方面对于基金管理部门来说，基金重复支持率高，存在资源浪费的情况。

文献被引用的频次是其学术水平和价值的一种客观测度，是衡量科学论文重要性和影响力的重要指标，通常情况下，论文被引用的次数越多，其学术质量和价值越高。本文利用平均被引频次和最高被引频次来分析APEC成员基金论文的影响力。此部分数据由WOS中“引文报告”功能所得。

从表3可见，基金论文平均被引频次最高的成员是秘鲁，达954；其次是澳大利亚，为603；平均被引频次达5次以上的成员有美国、新加坡、新西兰和加拿大，分别为：596、593、522和512；中国的基金论文平均被引频次只有439。比较基金论文和非基金论文的平均被引频次发现，只有澳大利亚、俄罗斯、新西兰、印尼、秘鲁、文莱和巴布亚新几内等7个成员的基金论文平均被引频次高于非基金论文的平均被引频次，其他成员均反之；美国、中国、中国台湾、澳大利亚等13个成员的被引频次最高的论文都受到基金资助，其中美国和中国的最高被引频次相同，均为3 084，远高出其他成员，进一步查看此条记录发现，该文是中、英、美三国学者合著，由英国维康信托基金会（Wellcome Trust）和美国国立卫生研究院（Nation Institutes of Health NIH）共同资助。综上分析发现，在计算机科学领域，基金资助对科学论文的平均被引频次影响不大，但基金资助促进了高被引论文的产出。

4 基金资助机构分析

运用WOS中的“分析检索结果”功能，设置相应阈值，得到每个APEC成员基金论文的基金资助机构，并导入Excel中进行统计分析。由于作者对资助机构的英文标注不统一，我们将各成员所有基金资助机构逐一翻译合并统计，计算得到每个资助机构资助论文的数量和比例。限于篇幅，表4列出了基金论文排名前10的APEC成员资助比例最高的基金资助机构及其简介。endprint

5 合作情况分析

在全球化大背景下，合作现象在科研活动中迅速扩展。合作论文是对科技交流与合作活动所产生研究成果的理性分析和总结，发表的合作论文数量是评价群体交流与合作活动水平的一项重要指标[23]。APEC本身就是一个合作组织，开展APEC区域科技合作已成为各成员推进科技发展，提升国际竞争力的最佳选择。对合作基金论文的分析，可以从一个角度客观了解APEC成员科技交流与合作的发展状况。本文在高级检索中，使用逻辑关系AND将APEC成员两两进行检索，获得20个成员中任意两个成员合作的计算机科学领域基金论文数量，得到APEC基金论文合作矩阵，见表5。

将合作矩阵导入Ucinet 6进行中心性分析，并通过可视化工具Netdraw生成APEC基金论文合作关系图，如图2所示。节点表示APEC成员，其大小表示成员在网络中的中心性（Degree），即该成员与其他成员相联接的程度。中心性越大，则节点越大，说明该成员在基金论文合作网络中的地位越重要。节点之间连线粗细表示成员之间的合作强度，连线越粗，则说明两成员合作的基金论文数越多。

分析表5和图2发现，图中没有孤立的结点，说明APEC成员与至少1个其他成员有合作；从节点的大小看，美国、中国、日本节点最大，与17个成员有合作，在APEC基金论文合作网络中占有重要的地位。其次为韩国、澳大利亚、新加坡，分别与16个成员有合作。中国台湾、加拿大与15个成员有合作。节点较小的是秘鲁、文莱、巴布亚新几内亚，其中文莱、巴布亚新几内亚分别只与2个和1个成员合作；美国和中国合作基金论文最多，为4 761篇，约占本国基金论文总量的1392%，可见美国和中国在计算机科学领域合作非常密切。美国和加拿大、韩国、中国台湾、澳大利亚的合作基金论文均在500篇以上，合作较为密切，在图2中表现为节点之间的连线较粗。

除菲律宾和秘鲁之外，中国与其他成员均有合作，与美国合作最多，其次为澳大利亚和加拿大，合作基金论文在1 000篇以上，与新加坡、日本、韩国、中国台湾的合作也较多，分别为949、667、435、421。中国作为科技强国，既与发达成员也与发展中成员合作，在促进APEC区域科技联系、缩小差距、协同发展中发挥着重要的作用。

6 结 论

本文以APEC成员在计算机科学领域的基金论文为研究对象，运用文献计量方法和社会网络分析工具，从基金论文数量、年代分布、篇均基金数、被引频率、资助机构等方面定量分析了各成员基金资助科学论文的产出力和影响力，借助Ucinet 6和Netdraw工具绘制了基金论文合作网络并分析APEC基金论文合作现状，由此得出以下结论：

（1）在计算机科学领域，APEC成员中，中国和美国都属于科学论文和基金论文的高产成员，其次为中国台湾、韩国、加拿大、日本、澳大利亚、新加坡等；APEC成员都很重视对高水平科学论文的资助，大多数成员基金论文比在40%～60%之间，中国的基金资助论文比例达7805%，说明科学基金在中国计算机科学发展中起着更重要的作用。

（2）秘鲁、澳大利亚、美国等6个成员基金论文影响力较高，平均被引频次在5以上，而中国只有439；通过基金论文和非基金论文平均被引频次和最高被引频次的比较发现，澳大利亚、俄罗斯等7个成员基金论文平均被引频次高于非基金论文，美国、中国等13个成员最高被引频次出现在基金论文中。计算机科学领域基金资助对科学论文的平均影响力不明显，但对高被引文献的产出影响显著。

（3）资助高水平科学论文最多的资助机构都出自各成员科学技术界国家级最高水平的学术机构，主要面向基础科学的高水平科学研究和创造性科学研究的资助。

（4）通过APEC基金论文合作网络图，发现没有孤立节点，成员之间合作较密切；美国与中国的基金论文合作最多；中国与17个成员有合作，有发达成员，也有发展中成员，合作较多的有美国、澳大利亚、加拿大等。

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（本文责任编辑：孙国雷）endprint