信息安全等级保护备案在高等院校中的研究与实践

路萍+翟跃

摘 要：教育行业信息系统的安全问题是影响到国家、社会、个人利益的重大问题，等级保护是实施系统安全管理的抓手，现已在教育系统逐步全面展开信息系统安全等级保护工作。本文分析了高等院校内部进行信息系统等级保护定级备案工作的内容、保障机构、实施流程以及管理办法，并从应用角度提出便于日常管理、便于安全自查的系统设计方案，使信息安全等级保护工作在高等院校中能进行更为有效的落地、实施。

关键词：信息安全；等级保护；定级；备案

中图分类号：G203 文献标志码：A 文章编号：1673-8454（2015）21-0012-05

一、背景

近些年来，随着互联网和信息通信技术的发展，信息系统在各行业、各领域快速拓展。随着大数据时代的到来，伪造基站、BIOS后门、高斯病毒、短信僵尸等各类网络攻击层出不穷、日新月异，保障网络与信息系统安全，已经成为信息化发展中迫切需要解决的重大问题。教育部、北京市教委等部门为保障教育信息系统的安全，逐步推出了相关政策和工作办法。

二、信息安全等级保护概述

信息安全等级保护（以下简称等保）是指对国家秘密信息、法人和其他组织及公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息的信息系统分等级实施安全保护，对信息系统中使用的信息安全产品实行按等级管理，对信息系统中发生的信息安全事件分等级响应、处置的综合性工作。[1]

系统定级备案的实施是信息安全监督、检查和问责的需要。通过备案可以使信息化主管部门知道在哪里、由什么人运行着何等重要程度的信息系统，为信息安全管理提供基础数据。本文着重论述高等院校信息系统信息安全等级保护定级备案工作的实施，所指信息系统是指由计算机及其相关和配套的设备、网络构成的对教育行业相关业务信息进行采集、加工、存储、传输、检索和处理，不涉及国家秘密的系统。[2]

1.信息系统定级备案基本分类

信息系统定级是等级保护的第一步，需分析系统的业务信息类型和系统服务类型，确定信息安全受到破坏时所侵害的客体，确定对客体的侵害程度。信息系统的安全保护等级应当根据信息系统在国家安全、经济建设、社会生活中的重要程度，以及系统遭到破坏后对国家安全、社会秩序、公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益的危害程度等因素确定。[3]高等院校信息系统中，招生管理类、数据集成类、校务管理类、基础网络服务类等信息系统的业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能影响学校正常秩序，影响高校正常行使工作职能，侵害学校、教师、学生及部分社会公众合法权益，可能在一定范围内对社会秩序造成影响，可能侵害公共利益，引起法律纠纷等；教学支持类、科研管理类、公共服务类、信息发布类等信息系统业务信息安全或系统服务安全受到破坏，可能影响学校正常秩序，影响高校正常行使工作职能，侵害学校、教师、学生合法权益，引起法律纠纷等。[4]

2.高等院校信息系统定级备案的基本原则

为了保护信息安全等级保护工作的科学性、合理性，高等院校的信息系统在实施过程中应遵循以下原则：

（1）自主保护原则。在高等院校的信息安全等级保护工作中，学校各二级单位按照相关标准对管辖范围内的信息系统进行自主定级、自主保护，并接受信息化主管部门的监督、管理。

（2）重点保护原则。将学校有限的财力、物力、人力投入到招生、教务、科研等重要信息系统安全保护中，依据相关标准建设安全保护体系，建立安全保护制度，落实安全责任，优化信息安全资源配置。

（3）同步建设原则。按照等保要求，在学校新建和改建的信息化项目中，将信息安全建设与系统建设同步规划、实施。

（4）动态调整原则。高等院校信息系统的应用功能、服务对象、范围等会根据政策、管理办法、新业务需求而发生变更、扩展。当发生较大变化时，应根据等级保护管理规范和技术标准的要求重新定级、备案，实施安全保护。

三、高等院校等保定级备案管理办法的研究

1.高校信息安全管理存在的主要问题

目前高等院校在信息安全等级保护备案方面存在着以下问题：

（1）二级单位难以按照信息安全等级保护基本要求结合自身情况制定切实可行的信息安全管理制度和技术标准规范。

（2）系统、网站的建设注重业务应用的实现，缺少安全设计和部署，开发环境与生产环境混淆，没有足够的测试急于上线，缺少安全防护意识。

（3）系统的不断改造升级，增加了网络安全的脆弱性，降低了系统的安全状态。

（4）部分二级单位对本单位的信息系统及网站底数不清，依然存在各自为政开设网站的情况，安全防护不统一。且存在科研教学机构替其他用户单位在校内开发、运营系统的情况。

（5）由于学校人员组织、编制等限制，无法严格按照等保要求组建专门的、专业的安全运维管理组织，配备岗责明确的职能人员。二级单位的系统管理员、网站管理员计算机知识与技能相对欠缺、安全意识相对薄弱，不足以开展安全自查、安全防范和风险分析排查。

针对上述问题，本文研究信息安全保障机构的建立、校内定级备案工作流程、自查监察管理办法等，以改进高校等保定级备案工作。

2.高校信息安全保障机构的建立

以高校现有校院两级管理实体为基础，确定信息安全领导小组、专家组以及信息安全主管部门和责任人，统一管理与协调。按照“谁主管、谁负责”的原则实行信息工作责任制和责任追究制，保证全校的信息安全建设与运维的管理职责得到落实。

本文建立的信息安全保障机构实质上是一个三级机构，如图1所示：

（1）信息化主管部门

信息安全领导小组领导下的信息化主管部门通常包括两类：

一类是宣传部、信息办等内容主管部门。负责学校各级网站的内容管理，包括网站审批、舆情监控；负责信息安全组织机构的人员信息登记等工作。

另一类是信息中心、网络中心等技术主管部门。负责全校信息安全等级保护的管理工作；负责校级系统的物理安全、网络安全、主机安全以及应用和数据安全；根据等级保护相应等级的技术要求对二级单位的系统网站进行安全监测、整改等工作。

（2）信息安全第一责任人

二级单位信息安全第一责任人原则上为本部门一把手，对本部门各业务系统及管辖下的网站在形式、内容、运行方面承担监督和管理的责任，负责建立和完善本部门网络安全和信息安全组织，统筹本单位的信息系统建设，建立健全本部门信息化管理制度，审批确定本部门信息系统的安全运维方案和应急预案。

信息系统和网站的申请建设、改造升级以及撤销，信息安全第一责任人负责依法进行信息安全等级保护备案和定级工作，报信息化主管部门备案。

（3）二级单位信息安全工作实施小组

二级单位信息安全工作实施小组主要包括四类人员。

①信息安全员

各二级单位须指定信息安全管理员，负责本单位网络与信息系统的管理和运维工作。接受本部门第一责任人、信息化主管部门的领导，协调本部门的系统管理员、网站管理员以及信息发布员实现信息系统等级保护的管理要求、技术要求。主要有以下工作：

协助信息安全第一责任人统筹本单位的网络建设和信息系统建设，管理本单位的二级网站和三级网站，包括信息系统安全等级保护定级备案以及自查等实施工作。

负责本单位局域网管理，学校固定IP、域名等网络资源的申请、配置、管理工作。

负责本单位的信息收集与维护工作，保证数据的准确性、及时性，支持校内外信息交流和交换、数据上报。

负责本单位网络安全、信息安全与保密工作，对系统安全策略、系统备份、日志管理和操作流程等方面制订管理办法。

②系统管理员和网站管理员

系统管理员和网站管理员应是在职教职工，根据所负责的计算机信息系统对应的信息安全等保等级进行相应技术和管理工作，从服务器、数据库、应用服务等多层面进行系统的补丁升级、定期备份、巡检、应急响应、故障解决等工作，保障系统正常、稳定运行。

③信息发布员

信息发布员是网页具体内容的审核发布人员，应保证信息的及时有效性，能根据上级领导或主管部门的要求更新、撤销、归档网页信息。

④资产管理员

通常高等院校各二级单位都有固定资产管理员，虽然这些管理者不是信息化专业人员，但是负责软硬件各类设备的管理，因此也应纳入等保安全保障体系范畴。

3.校内定级备案工作

高等院校，特别是理工类高等院校内的系统/网站繁多，且教学、科研、服务等应用目标不同，管辖等级不同（校级、院部处级、实验室以及群团组织等），但无论系统大小都应按照有关法律法规进行等级保护定级备案。

各系统主管单位根据信息系统分类、系统重要程度及实际的安全需求，参照《计算机信息系统安全保护等级划分准则》、《信息系统安全等级保护基本要求》和《教育行政部门及高等院校信息系统安全等级保护定级指南》进行定级（高校一般不涉及四、五级系统），实施安全保护。原则上安全等级应不低于建议级别；对于承载复杂功能的信息系统，安全等级可高于建议级别；对于承载多个业务功能的信息系统，应以建议的最高安全等级进行定级。其中电子公文与信息交换、信息门户系统、招生管理系统等为重要保护对象。[4]

本文设计的高等院校内部定级备案工作流程如图2所示。

本工作流程中，等级保护定级备案的关键节点在于二级单位在新建系统或网站时，需要申请服务器、固定IP以及二级域名等网络资源。信息化工作主管部门通常可以在此节点要求二级单位完成系统的定级备案工作，以防疏漏。

如果是校级系统、二级单位重要业务管理系统，通常需要经过经信委等上级主管部门的审批，因此可以在立项之时就进行相应的定级备案、安全规划，落实信息安全等级保护相关控制，以确保在系统的规划设计、建设实施、运行维护整个安全生命周期中贯彻信息安全等级保护要求。

4.自查监察管理办法

（1）等保自查

学校信息化工作主管部门以及各二级单位每年都应参照等保的要求项和控制点，对管辖范围内的信息系统依据保护级别制定安全策略，规范管理和技术实施，并定期检查。包括网络与信息系统安全基本情况、技术防护情况、信息安全产品使用和信息技术服务外包安全管理情况、应急处置及容灾备份情况以及等级保护工作落实情况等。并填报自查结果，上报主管部门备案。

（2）安全监控

信息化工作技术主管部门负责利用可利用的安全技术、产品以及工具了解和评估系统的安全状态；从物理环境、网络、系统、应用、数据，到最终的用户终端汇集安全监控审计信息（详见图3），并进行分析及时发现安全隐患，提供可能的解决方案和技术支持。

信息化工作技术主管部门还应配合教委、公安局等上级部门进行信息安全的抽查、整改工作，完成每年度的信息安全等级保护工作汇报，保障敏感时期的信息安全保障工作。

（3）整改管理办法

对于自行发现的安全隐患以及上级下达的整改通知，信息化主管部门通知二级单位，落实人员限期实施整改，并配合系统主管单位将系统调整到“最安全”和“风险最低”状态。整改完成后，二级单位以书面形式上交整改报告，说明安全问题描述、原因、整改措施等。对于影响严重的系统或不能按期整改完成的系统，信息化技术主管部门有权停止网络服务，经核准整改效果后方可销案，同时加入重点安全监控名单。对于不能解决的安全问题和重大安全问题应及时告知信息安全领导小组和专家组，寻求领导层和校外专业团队的指导。

四、高等院校等保定级备案管理系统探究

信息安全等级保护定级备案以及自查整改的实施，大多是信息采集、录入和管理工作。然而又不同于一般的行政管理，需要结合技术的和非技术的手段保证全校等级保护工作的系统性、可行性、有效性和可扩展性。

目前已经有公司推出了信息安全等级保护综合管理系统，通过应用软件实现各种备案信息的录入、批量导入/导出、审核，从而进行备案信息的查询、检索和统计，以及为上级主管部门提供本单位的信息系统备案状况。但是，这些系统大都缺乏分层管理、数据关联、约束检查，使等保信息还是处于分散的状态中，也不便于校内日常信息安全工作管理。本文从信息化人员管理、资产管理以及制度管理的角度出发，讨论此类系统的设计思想，以实现定级备案工作在高校实施中的有效落地。

1.数据关联与约束（见图4）

建立信息安全保障体系对照表，通过Dept_code、Administrator、Assets_Manager、Assets_code、Rules_code关键字实现系统与部门、系统与管理员、系统与资产、系统与制度的关系。可以知道一个二级单位有哪些系统，分别是几级系统；可以知道每个系统使用了哪些固定资产，管理员是谁；可以知道每个系统建立或使用了哪些制度，是校级的还是二级单位内部的，等等。例如，通过上述关联可以很容易得到如表1所示的查询统计表。

而从表2不仅可以获得二级单位各系统的资产信息（软硬件），而且可按系统、部门进行汇总计算，获得国外产品百分比统计等信息。

通过资产编码Assets_code关联资产信息和资产检查表，按照资产类型编码对应的技术要求-Technology_checkcode、Technology_Description检查项填写资产检查表的检查结果，并记录日期，可以用作后续的变更记录和跟踪。

通过系统编码System_code从系统定级信息获取系统安全等级G_level，对应到管理要求表得到相应的检查项信息，再根据“制度-管理检查项对照”自动获取校级制度，便于二级单位的管理制度检查信息的填报。

这些关系的建立，不但可以获得更多的级联信息，而且可以进行约束。例如，通过制度的“共享标志”约束其他部门是否能使用二级单位自定义的制度；通过在系统备案基本备案信息中录入的资产数量Assets_number来验证资产信息是否填报完备，等等。

2.数图关联

资产管理涉及机器设备、软件系统等方面。梳理资产是实施等级保护的过程中重要的一步，以确定学校各系统的资产，明确责任人、物理位置、使用情况以及数据信息交互情况。

高校信息系统的资产管理大多还处于手工管理的离散状态，即便有固定资产管理系统，也只是从财产角度对各类资产进行注册在案（其分类与信息化角度不同），没有按照信息安全等级保护的管理要求、技术要求记录更为详尽的管理信息、运维信息。

本文建议建立基于拓扑结构图的信息系统资产管理，便于基础信息的录入、等保检查项检查和直观展示。因为，如果只是通过二维表或者树状结构图的形式输入资产信息，难以直观地了解到哪些网络设备、哪些服务器、哪个数据库以及哪个Web应用是一个系统的。但是基于拓扑图资产信息管理，可以通过图形符号的方式建立资产之间的关联，便于掌握一个系统的整体资产情况。例如，一台服务器的符号可以连接服务器、中间件、数据库、应用等多层资产，逐一录入（包括没有固定资产的免费资源）。如果少了哪一层资产没有填报（没有需说明理由），即当前备案信息尚不完备，则该系统应该是不允许访问的状态。从等保管理要求，信息化主管部门就可以停止其运行服务。

五、结束语

每个高等院校都会有自己的信息化组织机构、管理制度和办法，信息化建设进程也不尽相同，在具体应用《信息安全等级保护基本要求》时，不应一味追求所有的安全项，而是要根据学校自身信息化建设情况、特点，兼顾可操作性设计和实施信息安全体系建设，稳步渐进地落实等级保护工作。

参考文献：

[1]中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局，中国国家标准化管理委员会.GB/T 22239-2008 信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求[S].中国标准出版社，2008.

[2]中国教育信息化网.北京市市属教育行业信息安全等级保护定级评审工作办法[EB/OL]. http：//www.ict.edu.cn/laws/difang/n20140623_14386.shtml，2014-06-23.

[3]沈昌祥，信息安全保障建设中的等级保护[J].信息技术与标准化，2007（11）.

[4]教育部办公厅.教育行业信息系统安全等级保护定级工作指南（试行）[Z].2014.10.

（编辑：王天鹏）