浅议中美档案开放利用政策的差别

管清潆

辽宁大学历史学院，辽宁　沈阳　110136



浅议中美档案开放利用政策的差别

管清潆*

辽宁大学历史学院，辽宁沈阳110136

美国目前已形成以《信息自由法》、《联邦登记法》等为中心的相对成熟的档案开放利用法律体系。我国档案开放利用工作起步较晚，较之美国档案开发利用政策，我国的档案开放利用政策还不成熟。笔者将把二者进行对比，并对我国档案开放的立法工作提出几点意见。

档案开放利用；政策；档案立法

一、中美档案开放利用政策比较

(一)政策理念

政策理念上，美国制定档案信息政策长期以来坚持的两个准则是信息市场自由竞争以及档案信息自由流动，当局颁布的档案法律规定必须最大程度地对公民开放档案，为人们提供最大的方便。

而我国由于历史原因，档案开发利用主要注重保管。从整体上看，我国档案工作更加看重档案的保护和保密管理，过度强调档案的完整与保密，对档案的开放利用进行严格的限制，重保护轻开发的落后意识相当严重。

(二)利用手续

美国档案法律规定的档案利用手续简单方便，美国的各级公立档案馆都积极地开放档案，只是对涉及国防、外交、国家安全和个人隐私的文件的开放进行了严格的限制。凡是持有效身份证明的年满14岁的美国公民，都能够到档案馆办理利用证，查询利用已经开放的档案。在方便了利用者的同时提高了自身影响力。

在我国，各项规定严格限制档案利用手续，利用者申请利用时，需经过层层的部门审批，涉及部门多，审批时间长，程序繁琐，种种限制将广大利用者拒于档案馆大门外，利用档案的积极性也被大大挫伤。

(三)档案开放期限

2009年美国总统奥巴马签署的第13526号行政命令《国家安全信息保密》中有着如下规定：“对于25年以上的档案进行解密，除非有特别要求的档案材料；此外，美国国家档案与文件署有38万页总统图书馆的馆藏分类记录，这些文件大部分己经大于25年，不再需要保密，可以对公民公开。”此外，美国档案部门若是没能及时开放有关档案，妨碍公民档案利用，便侵犯了公民的档案利用权，公民能够起诉该档案部门。

而我国档案法规对档案保管期限的规定十分笼统，在具体开放工作中，并不严格遵循保管期限规定，保管机构随意延长档案保管期限的现象十分普遍。

(四)档案开放范围

以《信息自由法》为代表的美国档案法规体系对政府信息公开的范围做出了详细的规定，其所规定的利用范围广，对利用主体的限制也很少，最大程度地保护公民的档案利用权，可操作性很强。

我国《档案法实施办法》和《政府信息公开条例》对于应公开和不应公开的档案的范围都没有做出明确规定，致使在档案开放利用在实际工作过程中遇到许多困难。此外，我国法律要求增强保密意识，对存有疑虑的档案开放问题，必须经过相关部门批准，程序冗杂，一定程度上阻碍了我国档案的利用工作。

二、我国档案开放利用政策的不足

(一)法规体系存在内部冲突

我国的《政府信息公开条例》中的部分规定与现行的一些法律法规之间存在矛盾，如《档案法》规定，只有国家授权的档案馆或有关机关才可以公布归国家所有的档案，而未经档案馆或有关机关同意，任何组织和个人无权公开，与《条例》所秉承的“以公开为常态，不公开为例外”的宗旨相矛盾，这也就成为了行政机关规避履行公布信息的义务的“理由”。

(二)相关保障体制不完善

我国《政府信息公开条例》规定的监督机制都看似全面具体实则概括抽象，无法有力地监督负有公布义务的行政机关，更无法杜绝有关部门的信息不作为行为。此外，《政府信息公开条例》中没有对政府信息公开过程中违法行为的责任主体以及责任主体所适用的处罚类型进行明确表述，发生具体事件时，问责机制无法发挥用处；另一方面，《条例》中对责任主体的处罚力度不够重，触及不到责任主体的切身利益，一般而言只有在情节比较严严重、涉及范围较广的情形下，才象征性地给予适当的处罚，给信息公开工作的开展带来阻力。

(三)开放范围界定模糊

我国档案法律对于不应开放或限制开放的界定模糊，加大了档案开放利用工作实际开展的困难。加之很多法律要求增强保密意识，对于存在争议的档案开放问题，必须经过层层审批，程序冗杂，效率低下。行政机关为了维护本部门的利益，规避风险、减轻工作量，能不开放尽量不开放，其开放的档案范围远远小于法律规定，公布的档案信息也大多是公众所熟知或者利用价值较小的信息，长此以往，档案馆封闭性日益增强，公众对档案的利用需求也随之减少。

三、美国档案开放利用政策对我国档案立法的启示

(一)制度上推动社会档案意识的提高

由于受到长期的封建统治，我国公民严重缺乏档案意识。我国只有在加强宣传的同时在档案立法工作中明确档案利用工作和提高社会档案意识的规定，转变观念，增强社会档案意识，才能充分提升档案资源价值的有效途径。在借鉴西方国家的先进经验的同时，结合我国档案工作和经济发展的现状，出台切实推动我国档案信息开放利用政策，改变原有“重藏轻用”的观念，更加重视满足利用者生活中的实际需求。

(二)加强对电子文件管理

要想促进档案开放利用工作发展，就必须拓宽服务领域，完善服务模式。在档案立法工作中，注重维护电子文件原始性、完整性和真实性，保证其凭证效力。国家档案馆应逐步将全国各档案馆的全部馆藏信息联网，将所有己数字化的档案资源纳入一个统一的检索平台，建成一个全国范围的档案信息查询、检索和利用系统。

与美国相比，我国的档案开放利用制度仍然需进一步完善。当然，美国有自己的演进轨迹，其经验未必能直接为我们所利用。我国在档案立法过程中，需要立足于我国的实际情况，选择性借鉴外国经验，只有这样才能使得档案事业更好地服务社会。

[1]张倩.论我国政府信息公开制度的不足与完善[D].北京：北京理工大学，2015.1

[2]姜涵.中美档案开放利用政策的比较研究[D].山东：山东大学，2013.4.

[3]张海霞.当前我国档案信息资源开放利用存在问题及其对策研究[D].呼和浩特：内蒙古大学，2013.4.

管清潆(1995-)女，汉族，辽宁大连人，辽宁大学历史学院，本科生。

G279.2；G279.712

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1006-0049-(2016)19-0227-01