FIDIC条件下国际工程合同管理实践浅谈

孙红超（中国水利水电第十一工程局有限公司，河南郑州450000）

FIDIC条件下国际工程合同管理实践浅谈

孙红超（中国水利水电第十一工程局有限公司，河南郑州450000）

新版FIDIC合同条件下，浅谈国际工程合同管理工作要结合项目特点与实际开展，简要总结承包商在施工阶段须着重把握的五方面工作，以及目前普遍存在又亟待的合同管理中的几个问题。

FIDIC；合同管理；实践浅谈

国际工程合同管理是项目管理的核心，融合服务于整个项目管理及其目标的实现当中，其本质是以合同为保障机制，保证已方取得最佳利益，同时处理好“伙伴关系”，达到“双赢”。1999年第1版FIDIC合同条件是国际咨询工程师联合会 （法文首字母缩写为FIDIC）编制的许多标准合同中的一套，被广泛应用于国际工程中，被称为 “国际承包工程的圣经”。《施工合同条件》（“新红皮书”）就是99版新型合同条件中的一种，它是把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的结构统一逻辑性强的合同条件。

在“新红皮书”（FIDIC）条件下，承包商施工阶段的合同管理涉及进度、成本、质量、安全、健康、环保、风险等多方面，以及合同总体分析、合同制度建立、合同实施控制、合同变更索赔、合同纠纷处理等诸多环节。如何做好该阶段的合同管理呢？根据我们在水利水电行业实践中的经验与教训，认为除深入学习掌握本项目合同要求，熟悉遵循合同管理的一般规律外，还要能灵活运用合同条件，善于结合本项目特点开展工作。并特别要着重做好合同总体分析、制度体系建立、月进度结算、变更与索赔、合同文档管理等工作并以便于操作的形式记录下来。

1　合同总体分析

合同总体分析的步骤：①项目实施前，依项目合同及工程实际（项目现场与当地市场情况），对合同目标任务进行全面评估分析与设定；②合同责任与规定分解落实到带全局性的具体问题和事件上，使之成为这些工作的指导；③进行合同总交底，以简单易懂的工程语言，来满足项目决策层、各管理层及作业层等不尽相同的要求，形成总的施工指导性文件，并在交底中对合同中的风险以及执行中的注意事项作出特别的说明和提示。

合同总体分析的重点：承包商的主要合同责任和权力、工程范围、业主/工程师的主要责任和权力、合同价格、计价方法和价格补偿条件、施工工期、工程受到干扰的法律后果、合同双方的违约责任、合同变更、工程验收、移交和保修、争议解决等。另外，分析内容还涉及合同适用的法律、文件和语言、工程计量程序和方法、工程款结算方法和程序、合同价格的调整、拖欠工程款的合同责任等项目。

当然，除了决定全局的合同总体分析外，针对每个合同事件的合同详细分析也很重要，那是更为深入细致的工作，需具体问题具体分析。

2　制度体系建立

“无规矩不成方圆”，制度体系的建立是实施合同管理的保证。相信不同的企业、不同的项目都会有足够多且相当完备的制度程序，问题的关键在于因“地”制宜地落实，和定期总结完善、补充调整。这里所说的因“地”制宜是指要结合合同条件、项目特点、所在国行情、业主/工程师背景、项目自身机构设置、主要管理人员的配置及其自身的专业结构与业务能力而言。建立健全这样的基于公司各级管理文件的项目运行管理体系，才更有可操作性，执行人员的积极主动性才强，这也符合水利水电工程的特点。滞后或过于超前的制度体系都对执行无益。

制度体系的建立要有的放矢，这主要视合同人员配备和项目实际而定，要挑重点、弱点且要与项目总体策划一致，讲实用看成效，并非越全越好。如：我们在非洲博茨瓦纳的某土石坝项目施工中，就主要在合同管理、分承包管理、月进度计量结算管理、变更索赔管理、成本管理、外部文件管理方面制订了14个主要制度，8大类操作表格及一些相关程序，并汇编成册分发至每位合同人员，指导与支持日常管理工作，取得了较好的效果。制度表格与程序力求简明实用、易操作、切合合同与实际。实践中围绕合同结算管理、变更索赔管理、成本管理、文档管理四条主线构建合同管理的框架并不断完善运行机制。

3　及时申报月进度结算

正常的资金流入是项目运转的命脉，掌握并运用好99版FIDIC合同条件中有关计量支付方面的条款，是做好结算管理的前提。项目实践中要始终把合同结算管理放在首要位置，安排专人负责、全程跟踪。例如：每月25号开始计量；次月上旬完成结算账单初次递交；次月中旬或下旬完成工程师和业主对期中付款证书的签字确认并递交业主；依合同56d内催款到账，若业主延期付款则及时索赔利息。

工程款“多收、早收”是收支黄金法则，FIDIC条款在结算支付上也是亲承包商的，承包商要牢记并运用。如果承包商在进度结算中能始终处于收入大于支出的“顺差”状态，那么当出现对方违约或不可控因素时，主动权就在自已手中。这不仅是资金问题，还有索赔意识在里面。

为此，项目实践中需主要把握这样几点：①选择利于我方的价格调差指数；②关注税收等后续立法变更，并及时计取；③对初步商定的变更索赔事项实行预结，最终确定的实行完结；④大的索赔事项待定前，申请暂停偿还预付款；⑤大宗主材与永久设备及时计取材料预付款，并推迟偿还；⑥工程量适度“虚报”，合同未尽计量项目事先商定出利于我方的计量办法；⑦随预付款的偿还定期申请递减预付款保函额度，以减少项目支出；⑧切实加强过程计量的管控；⑨定期进行计量规范的学习和交底；⑩适时召开计量专题会。

4　积极实施变更索赔开源增收

变更索赔管理是合同管理工作中最主要的内容之一，是两个重大的创收支柱。项目在掌握运用变更索赔来降低合同风险，维护自身合同利益，提高自身经营管理水平时，为增加成功率，除了要遵循合同规定的一般程序外，还要在以下几方面加强工作：

（1）树立积极的变更索赔意识，增强信息的识别捕捉

主要通过详细的合同交底，在全体管理人员中树立与普及变更与索赔意识、合同意识、成本观念及时间观念，从而在施工中增强管理人员对变更索赔信息的识别、捕捉与提供。

（2）及时策划及高效的会商机制

开工之初对合同变更索赔事项进行分析，圈定项目并形成策划书，实施中进行阶段性调整补充。对重大变更索赔事项，项目通过索赔小组会商，集思广益，及时解决。合同双方根据需要及时实施月度变更索赔专题商讨会，加快单项事件处理，避免一揽子解决。

（3）专人负责，独立管理

变更索赔事项在项目合同部设专人负责，主管变更索赔信息收集、甄别立项、资料统计、费用核算、报告编写、会商谈判及最终的实施计量等全过程工作。变更索赔工作专人负责有利于工作的不断深化及整体管理水平的提高。变更索赔事件所涉及的往来函件、会议纪要等资料要作为独立文件管理，以便提高事件处理的效率。

（4）深入研究并运用合同，准确分析与合理计算

变更索赔在立项后再次深入学习研究合同，严格把握合同工作范围，充分论证变更与索赔的权利，根据事件特点选择合适的评价与计算方法，编好索赔报告，特别是合同中有严格时限与特殊要求的事项，在处理过程中要特加注意严格遵守。

（5）团队沟通协作，与施工和技术紧密配合

变更索赔是一项系统工程，其知识面涉及到工程管理、技术、经济、法律法规等各个方面，基础资料来源于不同部门和施工现场，故此团队沟通协作十分重要。实践证明，良好的团队沟通协作是取得变更索赔成功的基本保证。

（6）良好的外围工作

外交公关注重日常化与重大事项期相结合，桌上谈判与桌下工作并重。例如：在某土石坝项目中的洪水索赔、1A与2A料变更、Class1&Class2鉴定，虽然我方的变更索赔要求合理，有充分的合同依据和证据，分析计算客观，但工程师还是会有意拖延，甚至无理拒绝，但通过良好的外围工作、耐心与坚持最终也都有了圆满的解决。

（7）扎实的基础工作

要想取得变更索赔成功，证据资料是基础。项目重视各种施工记录、各种日报资料的日常积累、整理、分类和归档，为变更索赔时及时、准确、全面提供分析与证明资料扎实基础工作。

5　规范合同文档管理

规范的合同文档管理是做好各类合同管理工作的基础，特别是项目变更索赔中真正起到了提供证据的基础作用。须注意的事项是：①外部来往信函、会议纪要专人管理，并要有严格的来文审批流转制度；②定期制作电子文档，便于查阅和携带，并对纸质文档整编装订，规范保存；③严格文档的借阅登记制度，避免文档遗失；④建立专题文档体系，如：变更和索赔事件独立文档系统；⑤为各部门快速检索查找文件，在来往信函中使用识别编码系统。

6　合同管理中存在的问题

通过合同管理实践，我们在取得一些经验的同时也深感合同管理的基础工作亟待加强，这些问题带有一定的普遍性。主要是：①建立健全项目统计团队，进一步加强成本控制；②大力培养复合型合同管理人才；③成本管理精细化与计算机等管理工具的结合与应用；④加强风险管控。

总之，在99版FIDIC合同条件下，承包商在施工期做好国际工程的合同管理除了要重视上述所提事项外，还要不断地汲取新经验、新知识，深入理解与运用FIDIC条款，学习掌握更为系统的合同管理理论。毕竟，水利水电项目的特点决定了每个项目都是惟一的，合同条件也是不可复制的，这就要求合同管理人员要有开放的心态，进取的精神，在实践中不断探索与总结合同管理的方法与技巧，并在解决新问题中不断成长。

[1]何伯森.国际工程合同与合同管理.北京：中国建筑工业出版社，1999.

[2]陈勇强，张水波.国际工程索赔.北京：中国建筑工业出版社，2008.

[3]田 威.FIDIC合同条件实用技巧.北京：中国建筑工业出版社，1996.

[4]中水集团.中国水电集团国际业务管理指导手册（普及版）/第三分册-项目实施管理手册.

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2095-2066（2016）31-0221-02

2016-10-17