论TRIPS协议下的透明度原则

姚何++静玮

摘 要：知识产权在国际贸易中的重要地位已无需赘言，由于知识产权与国际贸易之间的联系越来越紧密，因此，世界各国都出台了相应的知识产权保护政策，因为国际贸易纠纷中，知识产权已占据了重要的位置，各国都把解决多边贸易体系内的知识产权纠纷、消除严重影响国际贸易的不良因素的现实问题列入研究课题。基于这样的背景，知识产权问题出现在乌拉圭多边回合的贸易谈判之中，成为了新的三大议题之一，更开始了漫长的谈判过程。经过7年多（从1986年开始至1993年结束）的谈判，终于取得了成果，即《与贸易有关的知识产权协议》最终于1994年4月15日达成，而透明度原则便是在该协议中确立的，这份协议也从此成为了世界贸易组织所管辖的框架协议中的重要组成部分。本文将对TRIPS透明度原则进行深入分析，以更好认识这一原则的产生背景及内涵。

关键词：TRIPS协议；透明度原则

一、引言

透明，顾名思义，形容透亮和明白，从字面上来看，不难理解透明度原则就是应公开、且能被公众所知悉。细化至TRIPS协议背景之下，这个原则的含义就是协议的各成员国应在对外贸易中增强管理的透明度，对具有普适性的法律法规、贸易协定、行政政策以及司法裁判应予以公布，当然，如果相关的信息涉及有损国家利益、公共利益时除外。这里的公布除了公开还应有通过本国文字颁布或以能被公众知悉途径公布之意。

（一）TRIPS协议中对透明度原则的具体体现

TRIPS协议中关于透明度原则的规定在第五部分“争端的防止和解决”中的第63条有详细的阐述，具体如下：

第一，缔约方与本协议内容有关的法律、法规，以及具有普遍适用性的终局司法判决和行政决定都应以本国语言公开发表，或者在无法实现这样的公开发表时候，使之为公众所能获得，从而使各国政府和权利所有者能够了解其内容。一缔约方政府或政府机构之间生效的任何与本协议内容有关的协定也应公开发表。

第二，缔约国应当将上述第1款所述的法律和规则通告与贸易有关的知识产权理事会，一遍帮助该理事会检查本协议的运作情况。该理事会应努力减轻各地约方履行该义务的负担。

第三，每一缔约方都应做好准备，在接到另一缔约方的书面请求之后提供上述第1款中所规定的信息。当一个缔约方有理由相信涉及知识产权的某一司法判决或者行政决定或者双边协定影响了其依据本协议所享有的权利时，也可以提出书面请求，以获得或者被告知这样的司法判决、行政决定或双边协定的详细细节。

第四、上述第一至第三款并不要求缔约方公开影响实施法律，或者违反公众利益，或者损害某公共或私人企业的合法商业利益的机密情报。

（二）透明度原则产生的背景

为了解决国际贸易领域中涉及知识产权的贸易摩擦，各国已经建立了国际贸易领域的新秩序，并签署了一系列与知识产权有关的国际公约，包括《巴黎公约》、《保护表演者、录音制品制作者与广播组织公约》、《伯尔尼公约》、《马德里协定》、《华盛顿条约》、《成立世界知识产权组织公约》等等。虽然已经有上述一系列的国际公约为解决国际贸易争端提供了依据，但由于世界知识产权组织和其所管辖的知识产权保护的公约条款仍有许多空白，对及时有效地解决知识产权争端，保护知识产权方面仍存在滞后，且在一定程度上也影响了国家之间的友好贸易关系。正式基于解决这些问题的考虑，以美国为首的一些西方国家不断推动之下，经过多年的努力，才在乌拉圭回合谈判中，首次将保护知识产权整体纳入了关贸总协定谈判的范围，并最终签订了了《与贸易（包括假冒商品贸易）有关的知识产权协议》，也就是我们常说的TRIPS协议。

随着WTO的成立，TRIPS协议也因此成为世贸组织一揽子协议的一个不可或缺的部分。因为根据乌拉圭回合谈判的文件，世界各国在加入WTO组织时，对TRIPS协议的有关规定提出保留是不被允许的，也正因为这样，TRIPS协议成为了知识产权国际保护的一个基本的最低标准，将国际贸易和知识产权紧密地联系了起来。

（三）透明度原则产生的效果

TRIPS协议中透明度原则的规定使得所有的世贸组织成员都要提供具有一定水准的，对知识产权的保护。与此同时，TRIPS协议也是第一个在各国之间实施的多边知识产权协议，它允许各国政府通过世界贸易组织的争端解决机制来解决争端。

二、透明度原则的特征

（一）TRIPS协议透明度原则具有双向性由一成员实行的、与TRIPS协议内容有关的规定，以及一缔约国或与另一缔约国涉及知识产权保护的协议等资料应予以公开。各缔约国可以向其他缔约国获取相关知识产权政策和措施等资料，当然，也有向其他缔约国提供本国有关知识产权法律法规、政策和措施、司法裁判等方面资料的义务。

（二）TRIPS协议透明度原则具有相对性尽管透明度原则具有双向性和严格性，但是并不意味透明度原则是一项绝对的义务，而应视情况而定，存在一定的例外条款。透明度原则对损害公共利益或损害合法商业利益的机密资料并没有强制性要求披露。

（三）TRIPS协议透明度原则具有局限性，因为该原则仅适用于与知识产权有关的各成员的法律、条例、具有普适性的司法终审判决及行政终局判决，以及成员政府之间的协议，相对WTO其他协议来说，其使用范围较窄。

三、透明度原则的法律价值

TRIPS协议在开篇的序言部分已明确阐述了该协议缔结的目的在于减少贸易摩擦，促进知识产权的有效保护；确保知识产权的实施及程序不会对合法的贸易形成壁垒。通过对知识产权的保护来促进促进技术的革新、技术的转让与技术的传播，促进社会整体技术的进步发展，实现世贸组织成员国之间权利与业务之间的平衡，能够使生产者和知识产权所有者之间利益得到有效配置。此宗旨体现该协议的主要目标为：有效和充分保护知识产权；促进国际贸易的发展，不对合法贸易构成壁垒；促进技术革新、技术转让和社会发展。

为了实现TRIPS协议中充分保护知识产权，促进国际贸易发展的目标，TRIPS协议在对原有的知识产权国际公约的基本原则之外，又确立了一系列基本原则，包括最惠国待遇原则、透明度原则、争端解决原则、复审原则以及知识产权的诉权原则等。

在法理上，所有的法律原则都必然有所依据的法理基础，特别是这些法律体系所确立的基本原则，更应具有强有力的法理作为理论支持，这样才能实现该法律原则的基础地位，因此，TRIPS的透明度原则使知识产权的保护从单一的个体上升到世界贸易组织的成员国群体，从各成员国法律的制定到执行，再至结果的公开都提出了透明的要求，该原则的确立不仅为国际贸易的法律和政策环境营造一个公开、透明的氛围，更为减少乃至消除该组织在国际贸易中产生摩擦和争端的不确定因素，从而推动国际贸易的繁荣和稳定，富有的极高的法律价值。

正义价值包含实体正义和程序正义两层含义，法律是追求公平正义的永动机，不会停歇对公平正义的追求，而透明度原则正正体现了正义价值。

第一，根据透明度原则，各成员国需公开发表TRIPS协定内容有关的法律和规定，这就要求各成员国在制定和颁布法律和规定以及普遍适用的终局司法判决和行政决定中，必须审慎考虑实体正义及程序正义，如违反实体正义，势必引起国际舆论压力，带来负面影响，而违反程序正义，则不仅本身违背了透明度原则，更无法保证公开透明各缔约国在对裁决制作中的参与情况以及对裁判结果所产生的影响。

第二，平等是法的另一重要价值，也是法治社会所追求的目标，也更是程序中各方当事人要求达到的结果。在法律实施的程序中，只有平等的机会和手段，才能形成各方当事人进行公平的对抗，拥有平等的地位，是行使权利的前提，才不至于失去得到正义结果的可能。TRIPS协议的透明度原则恰好保证了各方当事人能够在提前已对法律政策和程序得到知悉的前提下参与程序，也保证了作为第三方的裁判者，即法官、仲裁员等对相关信息进行披露，保持法律审判制度的透明度，避免暗箱操作。透明度原则保证了结果经得起质询和考验。因此，通过透明度原则的具体实施，保证了各方当事人之间平等地位、平等权利、平等待遇的实现，起到了不可替代的重要的作用。（作者单位：西南交通大学）