中美知识产权贸易的现状和前景分析

杜素珍

摘 要：随着生产力的不断发展，中美知识产权贸易不仅贸易总额在不断加大，产品波及范围也在扩大，致使中美知识产权贸易出现了贸易不平衡、摩擦不断等问题。因此正确认识中美知识产权贸易是促进中美经贸健康发展的亟待解决的任务。通过对知识产权贸易现状分析，探究出中美知识产权贸易量将会加大，但是中国将在短期内还是最大的受害方。

关键词：知识产权；贸易逆差；贸易争端；对外贸易

知识产权是指自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。知识产权有狭义和广义之分，狭义的知识产权包括工业产权和版权两类，广义的知识产权包括工业产权、版权、对边缘保护对象的保护权。知识产权贸易就是指知识产权之间进行的贸易活动。中美经贸关系的快速发展伴随着两国经贸摩擦的增加，其中突出表现在知识产权领域。随着中国经济的快速发展，中美出现了严重的贸易顺差，这给美国造成了巨大的压力，同时中国企业缺乏自主创新能力，对知识产权的认识还存在严重的不足，因此有效解决中美知识产权问题对促进中美经贸健康发展有重要意义。

一、中美知识产权贸易的现状

（一）中美知识产权贸易争端不断

中美之间的知识产权争端开始于美国1988年《综合贸易与竞争法》中的“特别301条款”。自“特别301条款”发布以后，中国每年都榜上有名。中国在2008、2009、2010、2011、2012年连续五年被列入“重点观察名单”，美国贸易代表办公室5月1日在2013年度“特别301报告”中发布，将中国继续列入“重点观察名单”①。

除了“特别301条款”外，还有“306条款监督”。这个条款是在第三次中美知识产权谈判中，美国贸易代表专门为对付中国成立的一个新类别，如果被列入“306条款监督国家”名单，它的严厉性和威胁性甚至超过了“重点国家”名单。从2005到2011年，连续几年美国都将中国置于“306条款”的监督之下②。

近年来，美国对中国实行“337条款”的案件逐渐增多。相关数据显示，从2010年，美国共发起56起“337调查”，同比2009年大幅增长近一倍，其中涉及中国的案例共18起，占比32.1%，位居首位。2011年，美国共发起“337调查”69起，比上年增长了23.2%，在2012年，美国对中国企业发起了13起“337调查”。结果都是中国企业负多胜少，因此中国成为了全球“337调查”的最大受害方，给中国的知识产权贸易造成了巨大的损失。

（二）中美知识产权贸易范围不断扩张

从表1中可以看出，中美知识产权贸易集中在专利和商标上，相应的版权的投入量相对比较少，总共才6431种。而在专利方面，专利授权只是专利申请的一半，这意味着美国向中国申请的专利将近有一半被驳回。专利大都集中在发明上面，而实用新型相对比较少。在商标方面，美在华商标注册比商标申请相对多。在版权方面，中美知识产权贸易主要集中在图书、录像制品和电视节目技术含量低的产品上面，而具有科技含量的软件和电子出版物相对较少。随着中美经贸的发展，中美知识产权贸易的范围越来越大，2010年美国在华申请和授权农业植物新品种共计54件，其中玉米新品种占48件，美国在华申请和授权的林业植物新品种共计9件③。另外，随着高科技的发展，科技含量高的新品种会越来越多，中美双方对产品的保护意识便会加强，这也将促使中美知识产权贸易范围的扩大。

二、中美知识产权贸易的前景分析

（一）中美知识产权贸易量将会加大

中美知识产权贸易每年都在增多，这是在经济全球化的进程中，各国的经济发展所需要的。当今世界科学技术在逐渐发展，而知识产权也会随着科学技术的发展逐渐浮出水面，这也就加剧了知识产权的贸易。

对中国而言，在“优先观察国家名单”中，中国一直占据首位。如果一国在“优先观察名单”中，美国会利用一切力量进行贸易制裁或者外交施压。面对这些重重压力，中方将会加紧对知识产权的保护，同时也会加大知识产权的贸易，从贸易中学习经验，得到改善。对美国而言，通过加强知识产权贸易，可以巩固美国霸权主义和强权政治的地位。利用在高科技知识产权上的优势，美国成为了全球生产体系上的佼佼者，是国际上高端技术知识产权上的垄断者和提供国，维护其国家利益的重要手段，这迫使美国将会更加地加大知识产权贸易，以弥补贸易逆差的空缺。

（二）中国在短期内依然是中美知识产权贸易的最大受害方

美国贸易代表卡拉˙希尔斯说过他是在和小偷谈判，由于中方的知识产权保护不够，在中美知识产权贸易中，中国总是会出现大量的盗版产品，这引起了美国的强烈不满，经常采用“特别301条款”、“337调查”和世贸组织的TRIPS协议等对中国产品进行限制或者禁止进入美国市场。无论是“特别301条款”、“337调查”，还是世贸组织的TRIPS协议，美国都占据很大的主导地位。如果其他国家侵犯其知识产权，美国便会发动一系列的制裁措施限制或者制止其侵权产品进入市场。根据统计，中国是美国实施“337调查”最多的国家。仅在2008年美国海关扣除的侵权知识产权中，中国产品就占了81%，美国一直声称中国盗版产品给美国带来致命的损失。这让美国的一些官方文件强调一定要严打中国产品。中国产品的知识产权意识是从改革开放才逐渐完善的，但是在很多方面都还是处在探索阶段，好多知识产权都是模糊不清的，再加上中国的创新能力本身就欠缺，大多数实行的都是产品经济，好多国人也不承认脑力劳动是财富的一部分，对知识产权保护的重视程度也就降低了。这样，美国在知识产权贸易中，占据着很强的竞争优势，中国则处于劣势地位，所以中国将可能还是最大的受害方。（作者单位：湘潭大学）

注解：

① 数据来源于中国知识产权网，2013

② 资料来源于中国商务部，2012

③ 资料来源于《中国知识产权年鉴2011》

参考文献：

[1] 陈福利.中美知识产权WTO争端研究[M].北京：知识产权出版社，2010.

[2] 张平.产业利益的博弈-美国337调查[M].北京：法律出版社，2010.

[3] 张乃根.国际贸易的知识产权法[M].上海：复旦大学出版社，2007.

[4] Johannes Liegsalz.The Relationship between Foreign Direct Investments and Intellectual Property Rights in China[M].Wiesbaden：Gabler，2010.

[5] 沈鑫.从权力导向到规则导向：中美知识产权争端解决机制的演进[J].暨南学报，2011（4）：70-77.

[6] 王斌.略论中美经贸失衡及其对策[J].社科视点，2010，（2），261

[7] 谷浪雨，马俊.中美知识产权争端实质[J].技术与市场，2011（9）：235-236.

[8] 王璐，徐晶晶.中美知识产权争端的实质和影响[J].经济与法，2011（3）：142-143.