科研有成果，为啥没效益？

张淼

主观上没有成果转化的要求和内生动力，再加上当前具有缺陷的科研评价体系，科学家只能跟着论文影响因子的“指挥棒”去凝练科学问题、研究科学问题。

做应用研究的年轻科学家小王刚刚完成一份项目申请书，在“研究背景”一栏中，他熟练地写下了三方面内容：美国人在做什么、中国也需要、我们有研究基础。

多少年来，小王从来没有质疑过这种“三段论”——因为他的师兄是这么干的，导师也是这么写的。如果有机会翻翻这些年的科研项目申请书，也许在“研究背景”一栏会是整齐划一的“三段论”。

这个“三段论”描绘了中国科学研究的真实图景。应用前景明确的颠覆性技术和国家经济社会发展的实践需求没有紧密结合，由此而产生“两张皮”问题，这让科研成为创新中的“孤岛”。

中科院院长之问

小王的经历并不是个案。

在中国科学院，关于LED的研究项目不少于20项，科学家们发表了许多优秀论文，把LED技术在某一方面的指标做到了极致。然而，这并没有什么用。当这些成果开始尝试真实场景的应用时，某一方面的先进技术并不能提高产品的整体质量。“中国有近6000家LED相关企业，中科院的研究机构帮他们解决了什么问题？”这是中国科学院院长白春礼在走访调研研究所时，常常问自己和科研人员的一个问题。

按照“三段论”的理解，科学家们凝练科学问题的出发点在于“美国人做了什么”，而非中国的企业需要什么。

让我们再看看石墨烯是怎么在中国火起来的。自从2004年英国科学家制备出单层石墨烯之后，制备高质量的石墨烯材料成为材料科学的热点。特别是2010年的诺贝尔奖颁给这一领域的科学家后，中国科学家也在石墨烯研究的各个领域做出了卓越贡献——当然，各地政府也非常看好石墨烯这个“朝阳产业”。

但现实却有些残酷：一方面是科学家发表大量的优秀论文，另一方面却是各地蜂拥而起的石墨烯产业园中低水平重复产出的劣质产品。最后，优秀论文束之高阁，产能过剩的“幽灵”在全国各地游荡。中国石墨烯“大咖”刘忠范院士在2015年全国两会期间对中国石墨烯行业的诊断为“虚火过旺”。

从这个角度来看，很多科技成果无法转化形成真正的生产力，是因为明明是面向应用的研究，科学家研究的科学问题却不是来自生产实践，而是来自所谓的“美国科学家”。

都是美国科学家的错？

究竟是什么原因造成了科学问题与实践需求严重脱节，难道是“美国科学家”？

“怪我咯？你以为我愿意脱节啊？”年轻科学家小王也想过这个问题，可师兄、师父和祖师爷都告诉过他，“三段论”在拿项目时把握更大些。拿到项目才有钱做研究，才能发表论文，才能评职称、报奖，才能变成著名科学家老王。

“科研机构、高校科研人员的动力与职称和奖励有关，而成果转化的要求不太明确，并且转化之后的收益和对他工作考评的权重仍然是不够的。这可能是一个原因。”5月18日，科技部党组书记、副部长王志刚在新闻发布会上这样分析。

主观上没有成果转化的要求和内生动力，再加上当前具有缺陷的科研评价体系，科学家们只能跟着论文影响因子的“指挥棒”去凝练科学问题、研究科学问题。

科学家本该名利双收

从去年开始，修订《促进科技成果转化法》、出台《实施〈促进科技成果转化法〉若干规定》，一套目标明确的组合拳相继启动，对激励科学家主动进行成果转化放了大招。

前不久，国务院办公厅又公布了《促进科技成果转移转化行动方案》，面向“十三五”时期部署了8个方面、26项重点任务。这套政策“三部曲”提出，“通过转移转化实现科研人员名利双收”便是从激励科学家的内生动力上着手。方案在重点任务分工及进度安排表上明确指出，“推动科研机构、高校建立符合自身人事管理需要和科技成果转化工作特点的职称评定、岗位管理和考核评价制度”。这项工作由教育部、科技部、人社部等承担，计划在2017年12月完成。

在此之前，国务院《关于进一步做好新形势下就业创业工作的意见》提出，对于高校、科研院所等事业单位专业技术人员离岗创业的，经原单位同意，可在三年内保留人事关系，与原单位其他在岗人员同等享有参加职称评聘、岗位等级晋升和社会保险等方面的权利。

“从研究所、研究院刚跨出的时候心里是没底的，从体制内跨到体制外是需要很大决心的，真正跨出去，都需要一些政策来鼓励，解除后顾之忧。”王志刚说，这给了个人更多的选择。

另外，修订后的《促进科技成果转化法》对科技成果转化收益的归属进行了重新界定——科研人员可以从净收入中提取不低于50%的奖励和报酬。

当了领导怎么办？

王志刚介绍说，作为单位主要领导，需要对整个单位负责，因此按照规定，领导是不能获得股权激励的。可是现实情况是，在科研机构和大学中，很多领导本身就是专家学者，他们于情于理于法都应该享受所参与的科研成果转化时获得的收益。

或许，这也是年轻科学家小王的困惑。如果某一天，小王真的如愿成为学术带头人、变成著名科学家、成了科研院所领导老王，还能名利双收吗？

“领导不能获得股权激励，但是可以获得奖金激励。”虽然关于如何处理科研人员在还没有担任主要领导时获得的股权目前还在探索阶段，但王志刚仍然给出了一些思路：“怎样让股权能够代持或者冻结？股权在你任主要领导的时候，不能进行任何操作和处置，也不能变现。对此，我们还在加强政策的研究设计，最后要以发布政策或者文件来确定。”