柯氏模型在安全培训效果评估中的应用探索

严向宏

摘 要 培训效果评估是考察是否达到培训目标、分析培训体系是否有效的重要途径。基于柯氏四层级评估理论构建了企业安全培训效果评估模型，同时结合模糊综合评价的数学方法进行了应用分析。模型的输出定量描述了企业实施安全培训的总体效果，并分层次识别了企业安全培训中的潜在改进机会。

关键词 安全培训 培训评估 柯氏评估模型

中图分类号：C961 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2016.07.075

Abstract Training evaluation is a primary way of tracking the training performance and understanding the effectiveness of training system. The research initiated a safety training evaluation model which based on Kirkpatrick four-level method and fuzzy comprehensive assessment tool. As a result， the evaluation model outlined overall training performance with quantitative description， and identified improvement opportunities on the safety training for enterprise as well.

Key words Safety training； training evaluation； Kirkpatrick evaluation model

美国的事故统计表明仅有15%的事故是由不安全的环境和设备造成的，大约有85%的事故是由人的不安全行为所致。①然而人的大多数不安全的行为主要是由于自身的安全意识淡漠或欠缺安全知识技能所致，通过实施有效的安全培训可以增强从业人员的安全意识，提升安全知识、技能；进而杜绝由人的不安全行为引发的安全生产事故。②因此在企业安全管理过程中策划合理的安全培训并不断提升培训的效果显得尤为重要。

1 安全培训效果评估现状

1.1 国外培训评估的研究情况

国外常用的培训效果评估模型有柯氏四级评估模型，考夫曼的五级评估模型、CIRO评估方法、CIPP模型等。③这些评估理论或模型在基础数据的确定、评估方法的选择、指标体系的建立等方面并没有结合特定的领域，大多聚焦于培训对企业人力资源管理的影响。④在近20年的研究过程中很多学者引入了统计学和会计学的理论，侧重于对培训效益的定量分析。例如菲利普斯五级投资回报率模型（Five-Level ROI）。

1.2 国内安全培训效果评估进展

国内学者在引进国外评估模型的基础上对培训目标的实现程度以及培训给企业带来的效益等进行了研究。例如2015年贺龙，彭恩泽等基于柯氏理论对安全培训效果评估模型进行了研究。在国家相关部委也陆续发布了安全生产领域的很多培训大纲及考核标准，如《安全生产监察员培训大纲》，《危险化学品经营单位主要负责人和安全管理人员的培训大纲及考核标准》，《特种作业人员安全技术培训大纲及考核标准》等等； 这些标准在一定程度上提升了我国安全生产培训标准化的程度，也为高危行业的主要负责人、企业安全管理人员、特种作业从业人员等群体提供了安全培训及效果评估的基本依据。⑤

2 评估模型的建立及应用

2.1 安全培训评估模型

柯氏培训评估模型在各类培训中已得到广泛应用，根据美国行政管理部门对300多家企业和行政管理部门的统计表明有67%的机构使用了柯氏模型来对组织的培训效果进行评估。⑥柯氏模型包含了四个评估层次，即从反应层、学习层、行为层、结果层四个层次对评估的效果进行评估，各评估层的主要要素如表1所示。⑦

反应层评估主要是了解学员在培训结束后对培训课程的总体反应，包括学员对培训内容兴趣程度，对讲师的授课方法以及课程策划的满意程度，对培训项目在今后的工作产生影响的预期等。在反应评估层中应用较多的是问卷调查法，问卷调查法最大的优点是易于实施，讲师可以在培训结束后通过收集学员的反馈问卷直接掌握学员对培训课程的反应；但问卷调查法也存在过于依赖学员主观判断的局限性，甚至会受到学员情感因素的影响。因而在设计问卷及实施调查时应该充分考虑这些潜在的影响因素，例如设计更多层次的客观选项，保留被调查人可以发表自由评论的栏目，明确调查的真实目的是为了不断完善培训项目等。

学习层评估主要是评估学员学习的获得程度，包括评估学员对培训项目中相关知识技能、态度等内容的理解和掌握程度。学习层评估通常采用现场考试、情景模拟等方式来实现。考试最大的优势在于可以直接获得量化的结果，但也存在刻板、灵活性不足的缺点。为避免学习评估完全依赖于考试的不足可以在培训过程中穿插一些小组讨论、成果展示的环节，并把学员在这些环节的表现作为评估结果的一部分。

行为层评估是指考察学员对所学知识技能、态度的运用程度，通常是来自学员周围的同事，特别是上级主管对学员在培训结束后行为发生变化的反应。例如学员是否在工作中运用了培训所学的内容，培训后学员的态度是否发生了变化等。行为层评估一个显著的特点是一般基于第三方反馈或行为观察的结果，结果相对客观真实，但却要在培训结束一段时间后才能实施，不利于收集收据。

结果层评估是判断所实施的培训是否为组织创造出价值，既包括经济价值也包括社会价值。通常可以通过一系列指标来度量，如客户满意度、产品合格率、设备停机时间、伤害事故频率等等。结果层评估要考察的不再是受训者的情况，而扩展到整个大范围的组织，对企业而言具有非常重要的意义。然而这些度量指标的绩效水平通常都应归因于企业实施综合管理手段的结果，因而这个阶段的评估难度也是最大的。

在应用柯氏四级模型的过程中结合了某企业安全生产的实际情况，按照适用性、导向性、多样性、定量与定性相结合的原则构建了企业安全生产培训效果评估的模型。如表2所示。

评价模型的一部分数据来源于满意度问卷调查，为更精确反映调查结果的特征，在问卷调查中共设计五个结果区间，如表3所示。选取反馈最多的结果作为评估模型的输入。

评估模型输出的安全培训量化效果将按照如表4进行评定，并根据不同的评价等级采取相应的措施。

2.2 培训效果评估因子集

在研究过程中将柯氏模型的四个评价层次分别定义为综合评价的四个一级评价因子，即 = {，，，}。在每个一级评价因子集中结合被评价组织的具体情况分别设置了若干二级评价因子。

2.3 因子权重

评估过程中要确定一级因子集和二级因子集各因子的权重，通常可以通过专家经验与AHP层次分析法结合的方式构建因子权重系数。依据专家对各级因子的重要性进行定量评分描述，再采用加权平均的手段进行量化分析，最终可以得到因子集或评价因子的权重。

一级因子权重集：

= {，，，}

二级因子权重集合：

2.4 模糊综合评价

模糊综合评价即按每类因子集对培训效果影响的贡献程度进行综合评价， 则对培训效果（F）的综合评级可以表示为：

以反应层评估因子为例，在输入因子权重和量化得分后可以得到该因子集合的量化得分：

再以学习层评价因子U2 为例，在输入的各因素权重与量化得分后，可得到结果：

最后，对整个培训的效果的计算如下：

由评估结果可以看出，各评估层次的得分从反应层、学习层、行为层到结果层总体上呈现递减的态势。企业实施的安全培训总体有效，但仍需进一步改善。

3 结论

将柯氏模型的四个层次作为综合评价的四个子集；并运用模糊综合评价法进行量化计算，最终根据量化的结果分析各培训因素的有效性。该评估方法有几个显著的特点：（1）在反应层、学习层、以及行为层的评估过程中采取了双向评估模式，如学员对培训的反馈、讲师对学员的反馈；学员在车间研讨会的表现、主管对学员安全表现的反馈等。双向评估模式可以在一定程度上消除单向信息输入在数据准确性方面的不足。（2）在行为表现层评估中引入了学员对组织安全管理的参与程度方面的指标作为定量评估指标，如现场标准化作业审核的结果、员工对安全合理化建议的数量等。（3）评估模型既可以对所实施安全培训在反应层、学习层、行为层以及结果层产生的影响分别进行量化评估，又可以对培训效果进行综合量化评价。根据各子项及综合评价的结果分析安全培训系统各因素的进一步改进机会。（4）在实施评价过程中，组织可以结合已有的管理手段灵活设计各评估子集的评估因子。根据每个因子的评价结果采取有针对性的管理措施。

4 模型应用的注意事项

（1）安全培训是一种间接的安全管理手段，而学员的主管或经理却往往要直接对学员的安全表现负责。评估后应让学员的主管或经理充分了解安全培训的效果，使他们能在日常管理过程中采取措施强化培训效果。（2）组织不可能通过一两次安全培训或考核就能完全改善学员的安全意识，无论是安全培训的策划实施，还是对培训效果的评估都应该是长期连续的过程。（3）在应用柯氏模型四个评估层次对安全培训的效果进行评估时，获得数据的过程从第一层次到第四层次由易到难。评估到第几个层次，应根据企业的实际需求而定。

注释

① 彭城，徐志刚.世界发达国家安全培训情况[J].当代矿工，2004（8）：14.

② 傅贵，李志伟，扈天保等.改善企业安全文化技术手段的应用研究[J].中国安全生产科学技术，2009.5（2）：121-124

③ 李燕萍.培训与发展 [M].北京：北京大学出版社，2007.

④ 贺龙，彭恩泽，陈本伟等.基于柯氏理论的安全培训效果评估模型研究[J].中国安全生产科学技术，2015.3（11）：186-187.

⑤ 黎艳珍.安全培训效果评估体系研究 [D].长沙：中南大学，2009：5.

⑥ 张莉娜.S-E电力公司的培训评估现状与对策研究[D].天津：天津大学，2008：14.

⑦ （美）唐纳德 · L ·柯克帕特里克，詹姆斯· D ·柯克帕特里克著.如何做好评估培训：柯氏四级评估法（第3版）[M].奚卫华，林祝君等译.北京：机械工业出版社，2007.