论广东省企业技术创新立法的必要性与几个关键问题

王富贵++廖晓东

摘 要：企业是技术创新的主体，增强对企业技术创新的法制保障意义重大。分析了广东企业技术创新立法的必要性，在总结国内外关于企业技术创新立法经验的基础上，提出了广东企业技术创新立法过程中需要解决的问题，并研究了立法依据，预估了可能存在的风险，明确了起草思路和基本框架。

关键词：技术创新；科技成果；科技产权；科技投资

中图分类号：D931.26 文献标识码：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.14.005

自党的十八大以来，习近平总书记先后对创新发展提出了一系列的重要思想和论断，总书记曾深刻指出，要进一步突出企业的技术创新主体地位，使企业真正成为技术创新决策、研发投入、科研组织、成果转化的主体，变“要我创新”为“我要创新”。广东经济发展总量长年高居国内各省市之首，但作为如此大规模的经济体，置身其中的众多企业缺乏自主核心技术，这在很大程度上制约了广东在创新驱动发展的过程中充分掌握主动权。目前，广东促进企业技术创新的政策均以政府文件的形式出台，目前还没有制订关于规范和激励企业技术创新行为的法律条文，积极开展了企业技术创新立法工作，研究了广东企业技术创新中存在的体制机制障碍及相关政策法规体系。这有利于统一全社会的认识，为广东首次以法规形式引导和推进企业技术进步、发挥企业在技术创新中的主体地位有重要意义。

1 广东省企业技术创新立法的必要性

1.1 紧迫的形势需要

相当数量的广东企业具有“重制造、轻服务”的倾向，这不利于企业扩大发展空间，也不利于主动进行结构调整和业务转型。由于面临激烈的外部竞争压力，一部分企业主动开展产品研发、技术升级改造的意愿并不强烈。目前，广东企业开展技术创新活动时存在实施周期长、研发投入大、风险较大的问题，需要政府积极、主动地采取有效的解决措施，加大扶持力度，不断完善激励和引导机制。值得注意的是，广东与先进的国家及地区，与我国的经济大省相比，在企业技术创新的科技成果转化、科研项目经费的管理、创新人才的支撑、创新平台的建设等方面存在不少问题，亟待加强企业创新的政策法规保障，从而适应新一轮体制改革的需要。

1.2 企业技术创新立法有重要的战略意义

广东企业技术创新立法从地方法规上保障了企业技术创新的主体地位，理清了企业技术创新过程中面临的体制机制障碍及相关政策法规体系，提出了破解难题的有效途径，并出台了立法政策。可以预见，广东企业技术创新立法将有利于推进以“科技创新”为核心的全面创新，进一步完善技术创新市场导向机制，激活企业自身的创新潜能和创业热情，使其快速突破产业发展的技术障碍，促进科技成果的转移和转化。

1.3 有丰富的政策基础

开展广东企业技术创新立法既是实施创新驱动发展战略和依法治国方略的重要举措，也是新形势下深化科技体制改革的重要内容。近年来，《广东自主创新规划纲要》《广东省自主创新促进条例》《关于全面深化科技体制改革加快创新驱动发展的决定》《关于加快科技创新的若干政策意见》等一系列科技创新政策法规相继出台，这为加强广东企业技术创新地方立法提供了坚实的条件。

2 广东省企业技术创新立法的经验借鉴

2.1 国外发达国家的立法经验

西方主要发达国家经过探索，已建立了较为完善的企业技术创新法律法规。作为世界上最早通过立法促进企业技术创新的国家，美国出台了多部与企业技术创新有关法规，比如《小企业创新开发法》（1982）、《国家合作研究法》（1984）、《联邦政府技术转移法》（1986）、《国家竞争力技术转让法》（1989）、《美国技术卓越法》（1991）、《小企业技术转移法》（1992）、《国家技术转让与促进法》（1995）、《国家技术转移与升级法》（1996）、《技术转移商业法案》（2000）等，这些法律保障着美国企业的技术创新。

英国是世界上最早运用法律形式对企业技术创新进行保护的国家之一，英国立法机构在1948—1968年曾数次修订《发明开发法》，还颁布多部法律法规，包括《应用研究合同法》《公正交易法》等。

法国高度重视科技立法工作，1982年出台了《法国研究和技术开发方针与规划法》，1985年再次修改和补充了《法国研究和技术开发方针与规划法》。至今，《法国研究和技术开发方针与规划法》仍是法国科技发展的法律保证和指导纲要。

2.2 国家层面的立法经验

改革开放以来，我国不断促进科技的进步，推进科技成果的转化，建立了较为完善的科技成果转化法律保障制度。1993年，我国颁布了《中华人民共和国科学技术进步法》，其是解决促进科技成果转化方面问题的指导性法律规范，是中国科学技术领域的基本法；1996 年，我国出台了《中华人民共和国促进科技成果转化法》；2007年，全国人大修订了《科技进步法》，具体规定了知识产权的归属和使用、产学研的结合、科技投资的用途等内容，这对激发科研人员创新活力、促进科技成果转化的意义重大；2015年，全国人大在此修订了《中华人民共和国促进科技成果转化法》，其与《科技进步法》相配套，重点促进了科技成果的产业化应用。上述法律法规作为科技创新领域的纲领性法律文件，在宏观上为企业技术创新立法工作创造了良好的借鉴。

2.3 我国部分省市的立法经验

目前，已有多个省份制定了企业技术创新的地方性法规或规章，比如《安徽省工业企业技术进步条例》（2009）、《河北省企业技术进步条例》（2011）、《江苏省企业技术进步条例》（2014）、《四川省企业技术创新条例》（2014）。更多的省市在本地区的《科学技术进步条例》中单列一章，这难免会出现考虑不周的情况，无法为企业技术创新提供全方位的保障。近年来，各地更是相继出台了“高含金量”的促进企业技术创新的新政策。目前，广东为推进科技创制定了多个相关法规政策，比如2000年广东出台了《广东省技术市场条例》，2011年广东出台了我国第一部促进自主创新的地方性法规——《广东省自主创新促进条例》。但广东仍缺乏企业技术创新专门立法，急需制订企业技术创新的专门法规。

3 企业技术创新立法需要注意的问题

3.1 了解企业技术创新中存在的问题

开展广东企业技术创新立法工作，要从广东企业技术创新的现实需求出发，分析广东企业技术创新存在的主要体制机制障碍和瓶颈，并结合目前国家已经出台的相关企业技术创新法律法规政策的不足之处，提出广东企业技术创新条例地方性法规中亟需解决的问题。

3.2 研究广东企业技术创新立法依据

开展广东企业技术创新立法工作时，要借鉴国内外企业技术创新政策及其主要措施。国外发达国家均在本国建立了完善的企业技术创新体系，并出台了相应的促进政策，其中有不少经验值得借鉴。同时，我国制定的《科学技术进步法》《科技成果转化法》等法律法规政策为广东新法规的制订指明了方向。国内其他省份出台的企业技术创新条例、政策等也为广东新法规的制订提供有利的借鉴。此外，还需要研究和分析广东企业技术创新立法的法理依据。目前，国家出台的上位法的框架、内容和具体条款分析和总结了国家已经出台的相关政策措施，并结合广东出台的《广东省自主创新促进条例》《广东省专利条例》等地方性法规以及《关于全面深化科技体制改革加快创新驱动发展的决定》《关于加快科技创新的若干政策意见》等具体内容，可为广东企业技术创新立法提供法理依据和参考依据。

3.3 预估立法过程中可能存在的风险

开展广东企业技术创新立法工作将遇到广东经济社会现实、国家政策法规调整、专家及社会公众的意见、新闻媒体的舆论导向、各方利益的平衡、与其他法律法规的协调与冲突等问题，以及立法的合理性、规范性和可操作性问题等多方面的因素。在立法前期，要全面研究和分析这些影响因素，通过风险评估，做好相关准备工作，从而取得有效规避风险的效果。具体而言，可从以下5方面规避风险：①地方性法规的制订必须符合广东经济社会发展的现实，也要符合国家上位法的规定。因此，立法过程中要注重与广东经济社会发展现实的结合，并紧密关注国家政策法规的变化，保持与上位法的协调性。②应充分征求专家和社会公众的意见和建议。只有专家的积极支持和社会公众提供广泛的意见，充分证明广东企业技术创新立法的必要性和合理性，才能保障新法规的出台。③政策法规的制订不可避免地会出现利益冲突，立法过程中应认真平衡各方利益，减小新法规制订和执行的阻力。④新法规的制订要了解其合理性、规范性和可操行性。如果立法过程中存在不合理、不规范的情况，将影响立法进程、立法效率和立法质量。因此，应加强广东企业技术创新立法与广东现有政策法规的协调一致性。⑤立法工作的社会舆论环境对广东企业技术创新立法工作起着重要的影响作用。在广东企业技术创新立法的过程中，应引导新闻媒体的良好舆论导向，营造良好的舆论氛围。

3.4 明确立法的起草思路及基本框架

地方性法规制订的关键点在于整体逻辑思路符合广东的科技创新发展实际，且具有实用性。开展广东企业技术创新立法工作需要围绕广东企业技术创新中面临的现实困境和瓶颈进行调研和分析，广泛征求各方的意见，起草新法规的逻辑思路和基本框架。在研究过程中，需要体现企业技术创新内涵，突出企业技术创新的主体地位，推进政府职能的转变，加强对企业技术进步的扶持，将企业技术创新的“专业语言”转化为“立法语言”，努力营造广东促进企业技术创新的良好法制环境。

参考文献

[1]中共中央文献研究室.习近平关于科技创新论述摘编[M].北京：中共文献出版社，2016.

[2]彭莉.我国科技成果转化法律制度研究[D].天津：天津大学，2009.