出版行业供应链的合作模式优化研究

李丹丹，盛一芮

（1.北京联合大学　管理学院，北京　100101；2.对外经济贸易大学　国际商学院，北京　100029；3.北京交通大学　经济管理学院，北京　100044）



出版行业供应链的合作模式优化研究

李丹丹1，2，盛一芮3

（1.北京联合大学管理学院，北京100101；2.对外经济贸易大学国际商学院，北京100029；3.北京交通大学经济管理学院，北京100044）

针对我国传统出版行业中供应链信息技术应用效率低、信息共享差、企业间信任薄弱和物流配送不发达的现状，提出将CPFR理论和敏捷供应链集成，利用前者企业间共享的方法和后者跨企业的业务过程，建立基于合作模式的供应链优化模型，并使用文字描述和数学建模的方法，证明该模型的效率和价值。通过增加两个约定，即未销库存补偿约定和信息高效鼓励约定，加强了供应链各节点企业的约束和鼓励，使供应链中的各个主体都能够积极的维系供应链的正常运营，有效地解决了传统出版行业供应链企业间信息不流畅和不准确的问题。

供应链管理；出版行业；合作模式；敏捷供应链；CPFR理论

1　引言

在我国的供应链管理模式中，很久以来都是“作者—出版社—发货商—零售书店—读者”的模式，值得指出的是，他们各个企业成员间的协同化程度不高。现阶段，供应链内各成员之间的战略合作关系还没有形成，短期利益是各成员之间彼此联系的主要着眼点，对于长期的发展考虑不足［1-2］。在供应链的整个链条中，各个环节包括印刷、出版、发行和物流都是各自独立的，因此，他们的利益都是从自身角度出发；同时，各个环节的企业主体之间的信息是不对称的，而且出版行业的供应链管理机制不健全，它们之间为了自身利益的最大化而展开了激烈竞争，这样使得内部资源消耗增加［3］。这种各自为战的情况导致了供应链上的合作伙伴彼此之间不信任，不能信守承诺，使得针对于整条供应链的战略决策不能被很好的执行，更使得供应链的结构成本和内部交易成本增加。

在我国出版行业的供应链中，另外一个弊端就是信息沟通不畅。信息流、资金流和物流是供应链的“三流”，“信息流”是最重要的一个“流”。如今，我国出版行业的管理信息系统（Management Information System，MIS）已经非常普遍，但是MIS没有在供业链上创造沟通通畅的信息流［4］。在整个出版行业的供应链中，每个环节的信息都被该环节的企业进行分段存储和单独使用，没有实现信息的共享和沟通，这种情况对信息来说既是功能的重叠又效率低下，各个企业的MIS也成为一座座信息孤岛，真正的“信息流”无法形成［5-6］。另一方面，由于出版社和零售商的信息沟通不畅，下游零售商收集到的零售数据信息往往没有被上游出版社采纳，而上游出版社的信息也不能及时有效地传递给下游零售商［7］。这些都是供应链上的信息无法有效流动造成的，是我国出版行业目前滞销、退货、库存积压、盗版横行、资金断链、效益下降等问题的主要根源。

近年来，我国信息化发展迅速，出版行业也在不断发展壮大，这使得整个出版行业对规范化供应链的需求越来越迫切。本文针对我国传统出版业供应链的现状，利用CPFR理论（Collaborative Planning，Forecastingamp; Replenishment）中企业间信息共享的方法，以及敏捷供应链中跨企业的业务过程集成思想，将两者融合进现有的出版业供应链中，建立模型，并通过提高供应链中信息传递的准确性和效率，以及优化最优库存值等，对传统的出版行业供应链进行优化，进而提高整个供应链的效率。

首先，在利润最大化方面，笔者在之前的文章中已经证明了出版商、中盘商和图书零售商的合作模式，即供应链中的各个主体一起沟通，并给出出版、库存及销售计划，这种模式要比孤立模式，即各个主体分别制定计划，能够更好地使整个供应链的期望利润达到最大化［9］，本文在此仅作简单的回顾性描述。在合作模式的前提下，本文制定了未销库存补偿约定和信息高效鼓励约定，这是供应链中各节点企业间需要共同遵守的约定，用以实现供应链效率的最优化及各节点的共赢。

2　出版行业供应链中两种模式的比较分析

在供应链成本方面，为了便于比较分析，本文假设在供应链运营过程中，中盘商和图书零售商处没有库存，所有的图书全部存放在出版商处［8］，即库存成本全部由出版商承担。通过这种特殊情况的分析，使得供应链的运行效率、利润期望及最优库存量等问题更加明显。实际应用中，可以通过改变模型中的某些比例变量和资金流动关系来调整供应链，达到更加贴近现实的目的［10］。

在对合作模式和孤立模式的比较分析方面，本文借鉴文献［9］的编辑分析方法和结论，为提高模型分析的一般性，仅针对由出版商（p）、中盘商（w）和图书零售商（r）三者组成的三级供应链。在运营过程中，只考虑单周期问题，如果是多周期的情况，则不一定适用，要根据具体情况加入具体的条件分析。以下是对两种模式的比较分析回顾，其中，Q为图书库存量，D（μ=E［D］）为图书需求量，Ppw为出版商卖给中盘商的价格，Pwr为中盘商卖给零售商的价格，P为零售商的售价，c（c＜Ppw＜Pwr＜r）为图书的出版、印刷及库存费用，lp、lw、lr、l（l=lp+lw+lr）为每缺货一个单位图书给出版商、中盘商、零售商及整个供应链带来的缺货损失，v（v＜c）为每剩余单位图书出版商会得到产品的剩余残值，λp、λw、λr（0＜λ＜1）为供应商、中盘商、零售商的利润占整个供应链利润的比例系数，b为未销库存补偿值，α（0＜α＜1）为销售预测准确度值，β（0＜β＜1）为激励系数。

2.1合作模式

在合作模式下，整个供应链的利润期望见式（1）：

其中，由于这一周期的需求D是随机的，所以：

式（4）最优解满足方程式（5）：

通过上述的分析可知合作模式的最优初始出版量，即最优库存为Q0。

2.2孤立模式

零售商利润期望为：

中盘商利润期望为：

出版商利润期望为：

所以：

从而得到：

此时，QP运营状态下使得孤立模式的整个供应链达到最优。

2.3合作模式与孤立模式的比较

下面将对合作模式和鼓励模式的最优库存量进行比较。

通过以上的证明可以得到如下结论：在本文给定的假设条件下，合作模式得出的最优解Q0可以使整个供应链达到最优的状态。

3　出版行业供应链优化模型

3.1促进合作模式的两个合作约定

由于第二节已证明了合作模式的优越性，所以本节设定的约定都在合作模式的前提下。在设定约定的同时，还将证明在施行这两个约定时，供应链依然是最优的。在以下两个约定的设定及证明时，将按照约定提出的原因、约定的描述、加入约定后依然符合合作模式的证明三个部分进行。

（1）未销库存补偿约定。①约定提出的原因。根据本文的假设，整个供应链中图书滞销等带来的风险都由出版商来承担，这显然将增大出版商的成本，对于出版商来说是不公平的，现实中也是不可能存在的，同时也使整个供应链不稳定。未销库存补偿约定的提出，可以使出版商、中盘商和零售商之间共同承担库存风险，这样，既能将风险分摊，又能使得各个节点企业之间可以互相积极配合，最终达到共赢的局面。

②约定的描述。在这个约定下，中盘商和零售商除了支付已经售出图书的批发价外，还要支付出版商仓库中未售图书的补偿，以减少积压图书给出版商带来的损失。这个约定可以使得假设条件中供应商的库存风险被供应链中其他企业分摊，出版商的压力不会过大，消除了整个供应链由于出版商压力过大而断裂的风险。补偿值的确定可以通过以下两个方面的因素：一是通过利润期望，即供应商与整个供应链利润期望的关系，二是通过利润本身的值，即供应商占整个供应链利润的比例。

③加入约定后依然符合合作模式的证明。在加入约定之前，出版商初始库存量为Q。然后，在供应链中加入未销库存补偿约定，即在供应商的利润期望中加入约定的补偿值，也就是可能因图书滞销而导致的库存。此时出版商的期望收益为式（11）。

其中λp、l、lp、μ均为常数，从而得式（13）：

从式（13）的计算结果可以看出，在加入未销库存补偿约定之后，不改变供应链原有的最优状态。由于λ∈（0，1）是任意的，这个约定的加入可以使供应链的利润在出版商和中盘商、零售商之间任意分配，即用λ的取值来控制。

（2）信息高效鼓励约定。①约定提出的原因。由于在整个供应链中，直接与消费者接触最多的是中盘商和零售商，所以这两个主体所掌握的信息更加及时、准确，也更有价值。在确定出版、宣传及销售计划时，出版商为了及时准确地掌握市场需求信息，需要制定一系列的激励措施来确保所制定计划的有效性，从而降低成本，争取自己和整个供应链的利润最大化。

②约定的描述。在供应链中的出版商与中盘商、零售商制定各项计划时，各个企业之间约定如下：如果供应商的预测和计划可以更加准确，并且该精度的提高是中盘商和零售商提供了及时、准确的信息的原因，同时，供应商在周期结束时的预测准确度高于某一准确度的度量值α时，出版商将对中盘商和零售商进行鼓励支付。鼓励支付值的确定方法如下：将高出预测准确度α部分所带来的利润收益，乘以激励系数β（0＜α＜1，0＜β＜1）；若预测准确度低于α，则不进行激励支付。

对于鼓励支付中参数α和β的确定，出版商与中盘商、零售商可以根据当时的市场需求和市场稳定程度等因素共同制定。

③加入约定后依然符合合作模式的证明。在加入约定之前，出版商初始出版量即初始库存量为Q。然后，在供应链中加入信息高效鼓励约定，即在预测准确度高于α时，供应商的利润期望中减去鼓励支付值。此时出版商的期望收益为式（14）：在此约定中，当实际的准确度低于预测值时，三者的利润期望与之前所求得的期望一致，当实际的准确度高于预测值时，即α＜αα，得到式（15）：

可以看到，式（15）的最优解仍为Q0，也就是说，它依然能够满足整个供应链利润的最大化。

3.2模型的描述

首先，供应链上各个节点企业会寻找适合自己的上下游企业，也就是寻找信用度比较高，同时出版或销售规模与自己匹配的企业。然后，各个企业之间进行协商，最理想的情况就是企业间能够达成如下协议：当出版商计划出版图书前，将所要出版图书的相关信息提前通告给中盘商和零售商；接下来，由中盘商和零售商进行该图书的市场调研及广告宣传等活动，并将市场需求信息和相关销售信息的调研结果及时、准确地反馈给出版商；出版商了解到第一手的需求信息之后，三方企业共同制定接下来的出版、销售计划。同时，三方均遵守前文给出的两个约定，一是为了减少未销库存给出版商带来的额外成本，由中盘商和零售商为出版商支付一定的未销库存补偿，以分担整个供应链断裂的风险；二是为了鼓励中盘商和零售商提供及时准确的市场需求信息，出版商为中盘商和零售商支付一定的鼓励补偿，给中盘商和零售商更大的利润空间，以此形成共赢的良性循环。

基于以上分析，建立出版行业的供应链模型，其中，供应链的整体利润期望及最优库存值分别为式（16）和式（17）：

出版商的利润期望为：

中盘商的利润期望为：

零售商的利润期望为：

3.3补充说明

根据CPFR理论，在每个周期末还有补货环节，而在此模型中，可以补货作为第二个周期重新制定计划。也就是说，在首个周期结束后，如果零售商和中盘商要求补货，这时就进行新一轮的协商和计划，并且该轮计划是以上一周期的计划和市场销售等情况为依据的，更便于预测和执行。

4　结论

在我国现阶段，出版行业供应链的发展历时时间尚短，出现的问题较多。本文分析表明，通过增加两个约定，即未销库存补偿约定和信息高效鼓励约定，加强了供应链各节点企业的约束和鼓励，使供应链中的各个主体都能够积极的维系供应链的正常运营，有效解决了我国出版行业供应链存在的问题。但是本文的结论还只是理论和建模阶段的研究，缺少实证分析的检验，接下来的研究方向是针对几家有代表性的出版行业企业进行调研，并实证分析，为指导我国出版行业供应链的发展提供借鉴和参考。

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Study on Optimization of Supply Chain Cooperation Mode of Publishing Industry

Li Dandan1，2，Sheng Yirui3
（1. School of Management， Beijing Union University， Beijing 100101；2. School of International Business， University of International Business Economics， Beijing 100029；3. School of Economics Management， Beijing Jiaotong University， Beijing 100044， China）

In this paper， in view of the current status and existing problems of the supply chain IT system of the traditional publishingindustry in China， we proposed to integrate the CPFR theory and the agile supply chain model to establish a cooperation-based supply chainoptimization model and then through text description and mathematical modeling， demonstrated the efficiency and value of the model. Next，by adding two agreements， that is， the agreements on unsold inventory compensation and effective information incentive， we reinforced supplychain constraint and motivation， encouraging the supply chain actors to take the initiative to sustain the normal operation of the supply chain，thus effectively solving the recalcitrant issues of information disruption and inaccuracy in the traditional publishing supply chain.

supply chain management； publishing industry； cooperation model； agile supply chain； CPFR theory

F274

A

1005-152X（2016）07-0124-04

10.3969/j.issn.1005-152X.2016.07.028

2016-06-15

北京联合大学新起点计划项目（ZK10201502）

李丹丹（1982-），女，黑龙江人，博士研究生，北京联合大学讲师，对外经济贸易大学博士后在站，研究方向：供应链管理、出版行业供应链模式。