基于技术创新激励的环境规制工具的选择

摘要：环境与经济发展之间的矛盾日益突出，逐渐成为制约我国经济发展的问题，为了保护环境，实现经济的可持续发展，就必须制定相应的环境规制工具，环境规制工具主要有三类，本文主要探讨的是对技术创新激励的环境规制工具。

关键词：环境规制；命令控制型；市场型工具；技术创新

中图分类号：X321；F273.1 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）002-000-01

一、引言

早在二十世纪六七十年代，一系列环境公害的发生就已经引起了人们的普遍关注，尤其是一些发展中国家的粗放式发展，造成了日益严重的环境问题。如何在促进经济增长的同时加强环境保护，实现人类的可持续发展已经是当下非常严峻的课题。但是，由于企业若将大量资金等投入到污染治理中，则会增加企业的生产成本，削弱企业的竞争力。此时，技术创新就具有了重大作用。

二、文献综述

新古典环境经济学认为，环境规制的目的就是纠正负的外部性，使外部性内化到生产成本中去，纠正市场失灵。这种“传统”的假说是基于静态标准，在这种分析框架下，新古典环境经济学认为，严格的环境规制会导致企业的生产成本上升，有损企业的竞争力。而波特假说则提出了相反的内容，他认为严格而恰当的环境规制不仅能产生“好”的外部性，对企业个体也能产生积极影响。

许庆瑞等对江浙50余家企业62项环境技术进行分析发现：政府的环境规制是企业外部环境技术创新最重要的动力源，因此，许庆瑞建议要健全环境技术创新激励系统，增强企业环境技术创新动力的对策措施。张其仔对中国“十五”期间工业污染防治情况进行对比分析后发现：目前中国的工业发展与环境保护关系

尚未跨越倒U曲线的顶部，主要原因在于环境保护与技术创新之间缺乏有效的整合。因此，在环境规制工具的选择中，应尽可能选择能够激励技术创新的工具，充分发挥市场诱因的调节作用。

激励机制能把人的自利行为和社会利益有机的结合在一起，检验一个机制或者规制能否良好运行的基本标准是看它能否提供良好的动力来尽可能有效的生产。在企业的技术创新中，创新实施的动力问题就是参与者是否能按照激励设计者所希望达到的创新方向实施工作，激发其创新动力。环境规制的技术创新效益要受到环境规制强度的影响，也与环境规制工具的选择密切相关。

三、环境规制与技术创新

由于技术创新在经济发展中起着重要作用，许多研究也都强调政府在促进企业技术创新时应该扮演重要的角色，通过政府的规制来刺激企业技术创新能力的提升。政府激励企业技术创新主要有两种方法，一是扶持，通过补贴、资助等方式，这种方式是直接的。另一种方式是政府规制，如环境规制、制定标准等，这种方式是间接激励方式。

不同的环境规制工具对技术创新的激励程度存在差异，所以在选择能够最起企业技术创新激励的环境规制时，就是要比较不同的环境规制工具对企业技术创新的影响。目前很多经济学家都对不同的环境规制工具进行了比较，基本结论是：首先，在完全竞争的市场条件下，市场型工具要由于命令控制型工具，但是排污税、许可证制度对创新的激励作用是不确定的。其次，在不完全竞争的市场条件下，市场型工具不一定比命令控制型工具在激励创新上更有效。最重要的是，不同工具对创新的激励程度依赖于市场的竞争状况、企业和产业规模、创新成本和污染数量等，在不同的情况下，是没有唯一的激励企业技术创新的排序标准的。

实践中，由于各种环境规制工具具有不同的特点，在激励技术创新上也有各自的特点，具体表现为：（1）排污绩效为基础的标准：绩效标准虽然设置统一的控制目标，但是允许企业有一定的自由达到这一目标。理论上，严格的绩效标准能够有效的刺激需求，对满足标准的技术内容也没有限制，所以能有效的促进创新。但是在实践中，多数绩效标准是以现有技术为基础指定的，通常是依据可行的末端处理技术，极少或者根本不需要技术创新就可以达到标准。如果严格的几下标准能够为技术创新预留足够的空间，会激发技术创新，并且绩效标准在技术要求和执行上的灵活性，使它能够更有效地激励技术创新。（2）技术为基础的标准：规制机构指定被规制企业用于污染治理的特定技术，往往是在缺乏其他环节规制工具或其他规制工具不能适用的情况下才被采用的，由于技术标准是基于现有技术的，所以难以激发更有效率技术的发明和创新。（3）排污税：由规制机构指定污染排放的收费标准，或者先确定可以接受的最低环境质量水平，然后再确定对污染排放的收费标准。它有两种基本功能，其一是想污染者提供持续的经济激励以促使他们治理污染，减少污染排放；其二是通过收税筹集资金，为污染控制提供经济支持。在排污税制度下，企业有持续的动力通过技术创新减少污染治理成本，并且筹集的资金也有利于技术创新的资金支持，因此，一般认为，排污税是激励技术创新的有力工具。

四、政策建议

首先，在我国命令控制型环境规制工具使用最为广泛，效果也最为明显。我国命令控制型工具的强度与激励企业的技术创新具有正相关关系，严格的命令控制能较好的促进企业技术创新。

其次，市场型环境规制工具对企业技术创新具有较大的激励作用，而市场型工具在我国的应用面还较窄，技术创新激励还没有完全得到体现，大部分的企业仍是停留在末端治理模式，将其当成企业的负担，失去了创造了优势的机会。

另外我国的排污收费制度规定的费率也偏低，不足以激励企业进行技术创新。如果我们的发展战略不调整到兼顾经济发展与环境保护的可持续发展方向上来，对于企业的技术创新而言，也是一个很大的隐患。

参考文献：

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[2]殷宝庆.环境规制与技术创新——基于垂直专业化视角的实证研究[D]. 浙江：浙江大学经济学院， 2013.

[3]王帮俊，周敏，吉峰.企业技术创新的激励机制研究[J].中国矿业大学学报， 2007，5，36（3）.

作者简介：谢赛吾（1990–），女，汉族，籍贯：湖南新邵，单位：四川大学经济学院，研究方向：宏观经济分析。