论电力企业科技项目的风险管理

周海涛

【摘 要】在过去对风险管理缺乏足够的重视，对科技项目中主要关键因素的不确定性分析不够深入，没有采取有效的防范措施，往往导致科技项目进展不顺、进度拖延费用超标、无法达到预定的技术性能，甚至导致整个科技项目的失败。随着电力企业管理体制的不断完善，风险管理在科技项目管理中的作用越来越大，重要性也越发突出，并将成为项目科学管理的重要组成部分。

【关键词】风险管理；科技项目；风险模式

项目管理是在一定约束条件下，以最优地实现目标为目的，按照其内在逻辑规律对项目进行有效地计划、组织、协调和控制的系统管理活动。随着科学技术的发展，项目管理方法和理论，已在企业的发展中起着越来越重要作用。特别是电力企业作为一个民生企业，近年来的迅速发展，要建立起经济和技术发展的持续动力，必须有科技的创新。因此从某种意义上说，科技项目的风险管理是项目管理理论在科技项目中的应用。

一、科技项目风险的产生原因

（一）人们的认识能力有限

世界上的任何事物都有各自的属性，这些属性是由各种数据和信息加以描述的，科技项目也一样。人们只有通过对于项目的各种数据和信息去了解项目、认识项目并预见项目的未来发展和变化。但是由于人们认识事物及其特性的能力有限，所以在认识深度与广度两方面至今对于世界上许多事物属性的认识仍然存在着很大的局限性，对于科技项目也不例外。人们对于项目认识上的这种局限性，从根本上说是人们获取数据和信息的能力有限性和客观事物发展变化的无限性这一对矛盾造成的，这使得人们无法获得项目的完备信息，从而不能准确的预见项目的未来发展变化，造成项目的风险。

（二）信息本身的滞后性

从信息科学的角度看，造成事物信息不完备的客观原因是信息本身的滞后性。因为世界上所有事物的属性都是由数据加以描述的，而这些数据只有在事物发生之后才能获得，然后再由人们加工处理后才能产生对于决策有支持作用的信息，因此一个事物的信息总是在事物发生之后生成数据并经过再加工以后才能产生的。所以任何事物的信息总会比该事物本身有一个滞后，从而也就形成了所谓的信息本身的滞后性。从这个意义上来说，因为项目的实际数据尚未发生，所以在项目决策中所使用的信息都是根据过去所发生的事件做出的推断，这就导致了项目信息的不完备，造成了诸多的项目风险隐患。当然，随着项目本身的发生和发展，人们对它的认识会不断深入，信息的完备性程度会不断提高，一直到项目完结时人们才能获得完备的项目信息。这种信息的滞后性也是项目风险的根本原因。

（三）项目及其环境的不确定性

造成项目风险的原因除了人们自身的主观认识能力和信息的滞后性等原因外，另外一个原因就是项目和项目所面临的内外部环境发展变化所造成的不确定性。任何一个项目所面临的内外部条件都有可能发生变化，在项目的内部，有关项目的资金、人力、采购、基础设施等各方面的因素都有可能对项目的最后结果产生影响；而在项目的外部，项目投资人的利益、项目的时间计划、科研环境的变化以及社会对项目结果的认可程度等都会对项目产生重大的影响。这些项目的环境和条件发生变化以后，项目本身就必须进行变更以适应项目环境的发展与变化，这些就形成了项目及其环境的各种发展与变化所带来的项目的不确定性，而这种项目的不确定性也是项目出风险的一个重要因素。

（四）科技项目管理制度不完善

现阶段实行的项目经理制，项目经理没有真正意义上的人事调配权力，人力资源管理仍是由单位人事部门负责，项目组成员只是项目成立之初由单位领导指派，成员没有任何实质性的人事变动，成员都是在完成本职工作后，利用业余时间搞研究和技术革新。财务管理也由财务部门负责。首先项目组对项目经费进行估算，报单位主管领导批准后统一由科技管理部门编制科技计划项目经费年度预算，财务部再按照财务规定和上级科技部门经费预算安排下拨给项目组，所有科技经费的管理使用都是由项目组提出申请，由财务人员进行审查后拨付使用。项目组所购买所有物资设备都必须按照供应部门的规定，经过层层审批后，统一由单位物资供应部门采购，并归入单位的固定资产或消耗品。项目组无权根据项目实际需要采购

（五）科技项目管理人才储备短缺

1.科技项目选派的项目经理，大多是技术出身，专业技术能力很强，能够帮助项目组成员克服技术研究上的难题，很少或从未从事过专门的科技项目管理工作，这样就很容易造成项目中途因资源配置不善、人员内部不协调或进度控制不合理而失败。

2.研发人力资源投入少是供电企业技术创新的一个滞后因素。技术创新人才队伍无论从人员数量上还是质量上都无法满足供电企业发展的需要。尽管技术外协可以在一定程度上缓解研发力量薄弱，但是合作创新中因为信息交流延迟、利益不统一等问题，造成技术创新率低，从长期看并不利于企业技术创新能力的提高。

二、对科技项目风险的分类

（一）立项时的风险隐患

在科技项目的全过程中，项目的立项阶段（有专家也称其为项目的定义与决策阶段）是一个非常特殊的阶段，作为整个项目的基础阶段，它涉及到项目开展过程中的各个前期准备的工作内容。

在科技项目的立项阶段，主要工作是要定义一个具体科技项目的产出物的工作，定义一个项目规定等，所以这一阶段的风险管理工作主要是分析、识别、度量和评估科技项目的风险。其中科技项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：其一，识别并确定项目在执行过程中有哪些潜在风险，这是科技项目风险识别的第一目标。其二，识别引起科技项目风险的主要影响因素，这是风险识别的第二大目标。因为只有识别清楚各个项目风险的主要影响因素才能把握项目风险的发展变化规律，进一步才有可能对项目风险进行应对和控制，对风险进行规避。其三，识别这些项目风险可能引起的后果。在识别出项目风险和风险主要影响因素后，还必须全面分析项目风险可能带来的后果和后果的严重性。科技项目风险识别的根本目的就是要缩小和消除项目风险带来的不利后果，同时争取项目风险可能带来的有利后果。