论专利制度对企业技术创新的作用

李木子　吕桂敏（.郑州大学信息管理学院，河南　郑州　45000；.华北水利水电大学图书馆，河南　郑州　450046）



论专利制度对企业技术创新的作用

李木子1吕桂敏2
（1.郑州大学信息管理学院，河南郑州450001；2.华北水利水电大学图书馆，河南郑州450046）

［摘要］从专利制度和技术创新的内涵特征入手，阐述专利制度在企业技术创新过程中的专利信息保障、专利情报导向、知识产权保护和激励创新等作用机制，然后指出我国企业技术创新中专利制度作用的不足，并提出相应的解决对策。

［关键词］技术创新；专利制度；专利文献；作用机制

运用专利制度的能力和水平是企业技术创新和市场竞争力的重要标志。专利制度是一种保护技术创新成果的法律制度，同时也是一种激励机制。研究专利制度对企业技术创新活动的作用，旨在使企业更加重视并合理利用专利制度，建立企业自己的专利战略，从而使企业在激烈的市场竞争中能够很好地生存和发展。

1　专利制度与技术创新的内涵

1.1专利制度及其特征

专利制度是国际上通行的利用法律和经济的手段确认发明创造人对其发明创造享有独占权或排他权，以保护和促进技术发明创造的制度［1］。实质上，是从产权的角度对发明主体的激励和技术创新社会效益之间权衡的一种制度安排［2］。专利制度的特征：一产权法律保护。发明人或设计人获得专利权后，其发明创造的成果受到法律的保护，任何人或单位未经许可不得使用其成果。二科学审查。专利权的获得必须经过一定的法律程序，

对申请专利的发明创造进行新颖性、创造性和实用性的专利条件审查。三技术公开。依专利法规定，发明人必须将其发明创造的技术向社会公开，让公众承认发明人在一定时期内有使用、制造其技术产品的专有权利，同时帮助后人超越这一技术，避免重复技术开发［3］。四是国际交流。实行专利制度的国家之间，可以依照共同参加的国际公约或双边协定或依照互惠原则，在世界范围内进行交流。

1.2技术创新及其特征

技术创新是指生产技术的创新，包括发明新技术或将已有的技术进行应用创新，它必须是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。技术创新的特征：一创造性。技术创新是一种创造性行为，创造性是智力产品获得法律保护的条件。二风险性，即技术创新具有不确定性。企业技术创新活动是一种探索活动，也是高投入、高风险活动，如果成功，将会给企业带来巨大的经济收益和竞争力，如果失败，企业创新投资将一去无回。三效益性。企业技术创新是以市场为目标并为企业带来经济效益，可以是直接经济效益，也可能是间接经济效益。四是扩散性。技术创新成果扩散之前，只为企业带来经济效益，技术创新成果扩散后，将促进社会经济的发展［4］。

2　专利制度对企业技术创新的作用分析

专利制度对企业技术创新的作用表现为：技术创新成果→专利→技术公开→促进技术创新→新专利……如此循环，推动科技不断进步。进一步地，其作用可细化放大为：对技术创新过程中科研立项阶段的专利信息保障、研发阶段的专利情报导向、研发后商品化阶段的知识产权保护以及对技术创新的激励。

2.1科研立项阶段专利信息保障

技术创新最主要是在科研立项阶段，即确定的开发项目必须具有新颖性。在这一阶段专利制度的作用主要体现在专利信息的保障上。企业无论是原始创新，还是在前人研究基础上对已有技术的进一步创新，都需要对专利信息的充分利用，释放其价值，促使创新机会的产生。国家知识产权局专利文献数据库中，包含了已有专利技术的大量信息，如技术内容、保护长度、保护范围等。技术创新人员通过检索相关专利文献并进行分析，可以掌握有关领域的技术现状，避免重复研发，更重要的是在合法借鉴他人专利的基础上，设立自己的研发课题，在现有技术上寻求更大的突破，形成自己的集成创新能力。

专利文献在科研立项阶段的作用具体体现在：一是企业在确定技术创新项目之前，必须进行专利文献检索聚类分析，准确把握国内外的发展现状。据世界知识产权组织统计，全世界90%的新技术公开在专利文献中，专利文献是一个巨大的信息库，充分利用这一资源，可以提高研发的起点和效率［5］。二是通过专利文献分析，可以掌握其他相关企业的技术创新情况，更好的认识本企业的技术创新优势和劣势，为企业的研发决策提供依据。三是运用专利文献，可以了解本行业现有技术的发展阶段，从中探寻演化规律，通过规律预测技术的发展趋势，确定本企业的研究方向和市场定位。四是通过专利文献，可以了解其他企业的技术状态和动态，避免侵权。当无法绕过他人的专利范围时，可以利用专利法，通过专利权的转让或取得许可权获得专利技术的使用权，从而可以合法使用该专利技术，并在此基础上进行进一步创新，实现跨越式发展。

世界知识产权组织的研究结果表明，如果在研发新技术、新产品、新工艺的过程中重视运用专利文献，充分发挥专利文献的作用，不仅能够提高研发起点的正确性和效率，而且能够节约40%的科研经费，缩短60%的研发时间［6］。

2.2研发阶段专利情报导向

新技术、新产品研发阶段，是实现技术创新从理论到实践的重要阶段。在这一阶段，专利制度的作用体现在专利情报的导向作用。专利情报是一个动态的随时变化着的信息，新的专利情报可以帮助企业及时调整研发计划，争取主动，确保研究和开发的正确性。如果发现有企业也在进行相似的技术开发，则应及时采取专利排除对策，如果无法排除竞争对手的专利，也无法绕过去，只能调整研发方向，避免重复研发和专利纠纷。同时，新的专利情报还可以开拓研发人员的思维，解决研发过程中遇到的难题。此外，专利情报还能提醒企业及时申请专利，使研发成果受到法律的保护。

2.3研发后技术创新成果知识产权保护

在研发完成后，产品商业化阶段，可能会遇到专利问题。我国专利制度对于专利保护期限是按不同的专利种类有不同的规定，发明创造专利权的期限是20年，实用新型和外观设计专利权的期限是10年，三种均是从提交申请之日起计算。在保护期内，专利权人具有创新技术的独占权，未经权利人许可他人不得使用。企业要想使研发出来的产品能够占领国内外市场，就必须保证该技术产品不被侵权，企业必须拥有专利权。如果没有申请到专利权，不仅开发出来的技术产品会失去优势，甚至会被投诉到法庭。因此，在研发完成后，企业一定要及时申请专利保护。技术方法可以申请发明专利，结构可以申请使用新型专利，产品的外形及包装可以申请外观设计专利。在采取措施保护产品的同时，应随时监控市场上的产品，看是否有侵权产品出现，及时反馈信息。企业可以将专利作为防范竞争者模仿的防御武器，来加强竞争优势。

2.4激励技术创新

专利制度的作用还在于它以智力创造成果的知识产权保护，这种经济手段来激励创新主体，成为激励创新主体积极性的有效手段。企业的技术发明创造是需要大量的投入（包括费用、时间和劳动力）和付出风险代价的，专利制度通过授予创新者在一定期限内的排他独占权，使得权利人可以通过实施生产、许可等形式，不仅可以使企业收回研发成本，还可以获得更多的经济收益。依照专利制度的规定，获得专利权的发明创造要向社会公开，以便于技术发明信息的交流和有偿转让。如果发明者许可他人使用，可以获得专利许可和转让费，享受无形资产带来的收益，从而有了继续研究开发的物质条件。专利制度的这种利益保障能够极大地调动发明创造者的技术创新积极性，从而达到激励发明者继续进行技术创新的目的。

专利制度也能鼓励企业在技术研发和实施发明方面积极投资。因为权利人的同行或竞争对手要想获得专利许可，往往要付出高额的费用，而在很多情况下，权利人也有权不许可竞争对手使用，这样会促使同行或竞争对手努力超越专利的限制，在已有专利技术的基础上进行再创新，并依法获得新的专利［7］。

3　我国专利制度在激励企业技术创新方面存在的问题及对策

3.1存在的问题

我国自1985年实施专利制度以来，专利制度对促进企业技术创新、推动科技进步、提高企业在市场竞争中的优势等方面的积极作用是值得肯定的，但我国专利制度在激励企业技术创新方面还存在以下问题：

3.1.1专利制度本身的不足。首先专利授权审批时间过长、程序较为烦琐，审查制度的科学性有待提高。我国专利法对专利申请采用先期公布、延迟审查的制度，即专利自申请日起满18个月公布，随后根据申请人的请求再进行实质调查，实质调查从申请日起3年内进行，实质调查合格后才授予专利权［8］。这样一来，一项技术创新成果从申请到获得专利权，大概需要近3年的时间，甚至更长。企业将花费大量时间等待，这样对企业来说会导致创新收益下降，也影响了进一步创新的热情。其次，从我国《专利法实施条例》关于对职务发明创造的发明人或设计人的奖励和报酬的规定来看，发明人或设计人可以获得的奖金很低，可以获得报酬的规定操作性不强、透明度不高，发明人难以维护其合法权益［9］。

3.1.2企业运用专利制度的能力和水平较低。据统计，自专利法实施以来，非职务发明的比例在相当长的时间内高于职务发明的比例，说明专利制度的实施并没有显现出中国企业对专利制度利用的积极性［10］。国内多数企业只注重资本的原始积累，不重视研发投入；对专利保护和利用能力不强，在技术创新过程中不能很好地利用专利制度有效的保护知识产权，不及时申请专利争取市场竞争的主动权，从而造成技术专利权力的流失；多数企业没有设立专门的专利管理部门，也缺乏专门的专利管理人员，从而使企业不能有效地开展专利保护工作，对技术创新产品也不能很好地保护；大多数企业没有从企业发展战略的高度来看待专利制度，没有制定本企业的技术创新战略和专利战略，在专利的战略运用上更是缺乏能力。

3.2解决对策

3.2.1从国家层面，完善我国的专利制度。在《专利法》三次修订的基础上，进一步完善现行的专利法及其实施细则，包括简化专利申请及审批程序，缩短专利审查授权时间，加大对发明专利的奖励力度，使职务发明创造的发明人或设计人能够获得适度的经济利益（包括奖励或报酬）等，使完善后的专利制度更符合我国国情的需要。企业技术创新，必然要依靠知识产权制度的保护和激励，专利制度为企业技术创新提供良好的法律政策环境，在激励企业及个人科技创新方面发挥更大的作用。

3.2.2从企业层面，要加强对专利制度的重视和利用。首先，企业要培养专利文献检索和利用的人才队伍，提高企业在技术创新中运用专利制度的能力和水平，将专利信息视为企业技术创新的关键资源，对专利价值进行深度开发，有目的地寻找创新机会。其次，企业要增强知识产权保护意识。在知识经济时代和全球化经济一体化的背景下，专利已成为企业参与国际市场竞争的关键，企业管理者和专利管理人员要从思想上高度重视专利制度，增强企业专利保护的自觉性。第三，企业应建立专门的专利保护机构来处理与专利相关的工作，要把企业专利工作放到重要的位置并落到实处。第四，实施企业专利战略。企业专利战略是指企业运用专利保护保持市场优势的长远规划。根据企业的技术现状、技术创新能力以及企业发展目标，确立本企业的切实可行的技术研发目标。专利战略和企业的战略目标形成有机的结合，可以构建企业的竞争优势，占领市场获得盈利，通过专利和专利战略为企业谋求生存和发展，从根本上提高竞争力。

4　结语

通过上述分析可知，专利制度贯穿于企业技术创新活动的各个环节，对企业技术创新的促进作用是显著的。但目前我国专利制度本身还存在着一些问题需要解决，企业在专利保护意识、专利制度的重视程度等方面需要改变。只有采取相应的措施改变现状，才能充分发挥专利制度对企业技术创新的积极推动作用。

参考文献：

［1］MBA智库百科.专利制度［EB/OL］.http：//baike.baidu. com/link？url.2015-11-10.

［2］夏云飞.专利授权期的有效管理研究［D］.成都：四川大学，2003.

［3］［5］［7］［9］［10］吴汉东.知识产权法学（第六版）［M］.北京：北京大学出版社，2014：112，117，116，144，131.

［4］百度百科.技术创新［EB/OL］. http：//baike.baidu.com/ link？url.2015-11-10.

［6］谢静波.专利文献在企业技术创新中的作用［J］.科技进步与对策.2000（3）：60-61.

［8］李捷.企业技术创新中专利制度的促进机制［J］.决策探索（下），2014（1）：55-56.

Discussion on the Role of Patent System in Enterprise Technology Innovation

Li Muzi1Lv Guimin2
（1.School of Information Management，Zhengzhou University，Zhengzhou Henan 450001；2.Library，North China University of Water Resources and Electric Power，Zhengzhou Henan 450045）

Abstract：Fromthe connotation and characteristics of patent system and technology innovation，this paper expounds the functional mechanisms of patent system in enterprise technology innovation，including patent information assurance，patent intelligence orientation，intellectual property protection，and innovation encouragement and so on.Then the article points out the shortcomings of patent system roles in the technology innovation of enterprises in our country，and puts forward the corresponding solutions.

Keywords：technology innovation；patent system；patent literature；functional mechanism

作者简介：李木子（1990-），女，硕士研究生，研究方向：信息资源管理；吕桂敏（1982-），馆员，硕士，研究方向：信息资源管理与利用。

基金项目：2016年河南省软科学研究项目（162400410177）。

收稿日期：2016-2-1

［中图分类号］F273.1

［文献标识码］A

文章编号：1671-0037（2016）03-18-3