基于不同视角下的工程项目风险分担研究综述

简相伍, 郑杲奇(西华大学建设与管理工程学院，四川成都 610039)

基于不同视角下的工程项目风险分担研究综述

简相伍, 郑杲奇
(西华大学建设与管理工程学院，四川成都 610039)

工程项目具有单一性、建设周期长、投资规模大且不确定风险因素多的特点。这些特点，注定了对工程项目投资必然会面临众多风险。近年来，随着工程项目的复杂性不断加剧，越来越关多学者开始关注工程项目的风险分担研究。有鉴于此，通过对近年来相关文献的归纳整理，在不同的风险分担研究视角下对风险分担影响因素、风险分担原则分类进行综述，并在此基础上将不同的研究视角进行范式归类。为今后工程项目风险分担的研究方向提供了借鉴。

工程项目；风险分担；风险分担原则；研究范式

近年来，随着越来越多的大型工程项目的建设，工程项目的复杂性也随之加剧。对于项目的发包方与承包方而言，项目所存在的风险势必将会影响其项目管理绩效。由于风险意味着未来的损失，导致双方都不愿意承担过多不属于自己承受的风险，因此工程项目管理者和学者将工作重点放在如何才能合理、公平地对项目风险进行分担的研究上。文章以项目风险分担为核心词对万方数据库进行检索，统计出2010年～2015年间国内对项目风险分担研究的数据量(图1)。可以看出，近6年来，国内学者对项目风险分担问题的研究总体上处于平稳上升的趋势。为此，本文对不同视角下的风险分担研究进行综述，为后续研究工作提供一定借鉴。

图1 项目风险分担文献数据统计

1 工程项目风险分担不同的研究视角

以不同的视角看待问题会有不同的结论，要想得到相对完善的结论，必须要从多个不同的视角去观察，风险分担问题研究也是如此。不同视角得到研究结论各不相同，要想合理分担风险，就需要从不同视角开展研究，将不同论点对比分析、结合，尽量形成一个合理的风险分担方法或者框架。为此，文章通过对现有文献进行归纳，总结了对项目风险分担的不同研究视角及其主要论点(表1)。

2 工程项目风险分担的影响因素与分担原则

2.1 不同研究视角下的风险分担影响因素

基于合同体系视角下的研究，张水波等(2003)[14]对较为成熟的合同范文进行分析提练出风险分担能力、接受风险代价以及认知风险大小3个因素；基于工程项目管理模式视角下的研究，刘新平等(2006)[15]总结出关于PPP项目的4个主要的风险分担影响因素: 公私双方对于项目融资模式存在的认知误区、PPP项目自身所具有的特点、公私双方对于项目融资模式存在的认知误区、公私双方对于风险承担的意愿、缺乏标准的程序和规范性的合同文件。周和平等(2014)[16]通过对具有代表性的实际案例进行分析，最后识别出发生风险再分担的9个风险影响因素：政策风险、政府信用风险、不公平的风险分担、配套基础设施不完善的风险、市场风险、项目唯一性风险、技术风险、民众反对风险和环保风险；高华等(2009)[17]运用 WBS-RBS，方法识别BT项目风险分担的13个影响因素：外生风险包括政治风险、经济风险、社会风险、法律风险、自然风险和第三方责任风险，内生风险包括项目选择风险、设计风险、融资风险、施工风险和回购风险；尹贻林等(2013)[18]则运用Delphi专家调查法与ISM方法揭示出5个影响因素: 开发策略、谈判能力、承包商特征及业主特征、风险分担机制。

2.2 不同研究视角下风险分担的原则

基于合同体系的研究视角，针对于外生风险，李平(2007)[19]提出2原则：第一原则——当风险的大小与概率能够被正确的评价时，应当由有能力控制该风险的合同当事人承担风险；第二原则——在当风险不能够被评价与控制的时候，应该由具有承担风险能力的或能够获得商业保险的合同当事人承担。基于不同类型项目管理视角，刘新平等(2006)[15]提出项目风险分担的三条原则: 承担的风险程度与所得回报相匹配原则、最有控制力一方承担相应风险原则、承担风险要有上限原则。楼海军(2010)[20]总结出国际工程风险分担5原则：过错责任原则、保险原则 、管理原则、成本原则、在前述的4个原则无法运用时，应该综合考虑双方的财务能力，在一定范围内分别承担的原则。邓小鹏等(2008)[21]提出9原则：公平原则、归责原则、风险与收益对称原则、有效控制原则、风险偏好系数大的一方承担原则、项目参与方各方承担风险的总成本最小原则、直接损失承担原则、风险有限承担原则、风险分担的动态原则；高华(2015)[22]提出BT项目的5条风险分担原则: 风险与收益对称原则、风险承担能力原则、直接损失承担原则、归责原则、风险分担有上限原则。

表1 工程项目风险分担主要研究视角

3 工程项目风险分担研究的主要范式

基于对不同时期工程项目风险分担的文献总结归纳，发现风险分担研究有从技术与组织范式到契约范式与关系范式演进的态势(2015)[23]。本文所总结的相关研究视角从本质上可以归结为以下四个主要的研究范式(表2)。

技术范式下的工程项目风险分担研究是主要是运用层次分析法、德尔菲法或者案例分析等方法对项目风险进行识别。并在已识别的风险因素上运用层次分析法、专家打分法进行风险的定性分析或运用模糊数学、Monte Carlo模拟分析、人工神经网络等数学模型定量分析评估。虽然，各种数学量化模型的研究丰富了风险分担的研究领域且其方法已被证实可行，但是由于基础数据的来源很大程度受到专家的主观判断影响，其结果必然存在一定程度上的不准确性。另外，在技术与组织范式下的风险分担研究，将风险分担视作为一个静态的分担过程，注重前期的契约设计，未能考虑到风险再分担在风险管理中所起到的重要作用。因此，技术与组织范式下的风险分担研究具有一定的局限性。

与技术与组织范式相对，契约范式则更加注重事后治理的空间，强调风险分担是一个动态的分担过程。其研究方式主要体现在契约的设计与履约阶段的再调整层面上，属于是正式制度下的风险分担研究。

在工程实践中，存在一种现象：某些工程项目虽然有完善的合同对风险进行分担，却出现实现不了项目目标的现象。而无完备合同进行风险分担的项目却能实现目标(2009)[24]。对于这一现象，柯洪等(2014)[25]给出了解释，认为在社会资本水平较低的情况下，合同双方之间由于缺少信任可能会产生机会主义，致使合理的风险分担也不能产生其有效的能力。相反，在社会资本水平高时，合同双方之间信任并合作，在履约过程中有益于减少双方的对抗思维和责任推诿引起的纠纷，因此，即使风险分担不合理，也有利于实现共赢。基于此类现象，工程项目风险研究领域产生了一个基于社会资本要素的非正式制度下的关系范式研究。然而由于关系范式的研究还处于初期阶段，相关研究并不完善，缺少定量分析，因此目前仅处于理论研究而难以应用于实际工程当中。

4 结束语

项目工程自身特性决定了其天然含有风险。同时，随着国内大型项目的日益增多，风险的发生过程也更加复杂，因此造就项目风险管理工作地位的日趋提高，其中，风险分担作为风险管理的一项重要环节，其重要性也越发突显。风险分担不合理，甚至会导致工程项目失败。因此，风险分担研究具有重要的现实意思。本文在将不同的风险分担研究视角归入相应研究范式的基础上对相关研究范式进行分析，指出了相关研究范式存在的问题。基于此，本文认为，今后的工程项目风险分担研究工作可以从文中提到的研究范式缺陷着手，比如在技术范式研究下如何提高基础数据的准确性以及如何将社会资本要素对风险分担的影响进行精确的定性与定量分析。

[1] 杜亚灵,尹贻林.不完全契约视角下的工程项目风险分担框架研究[J].重庆大学学报：社会科学版,2012,18(1)：65-70.

[2] 尹贻林,王垚,赵华.不完全契约视角下工程项目风险分担与项目管理绩效影响关系实证研究[J].科技进步与对策,2013,30(23):91-95.

[3] 姜昀彤.利益攸关方个体视角下公私合作基础设施项目风险分担研究[D].青岛：青岛理工大学,2014.

[4] 刘建英,李胜杰.交通BOT项目风险分担研究的新视角[J].企业家天地：下旬刊,2010(2):119-120.

[5] 杜亚灵,尹贻林.社会资本视域下风险分担与工程项目管理绩效的关联研究[J].华东经济管理,2012,26(3):122-127.

[6] 杜亚灵,尹航.工程项目中社会资本对合理风险分担的影响研究[J].管理工程学报,2015,29(1):135-142.

[7] 章昀玥,张云宁,程曦，等.社会资本视角下风险分担对工程项目绩效的影响研究[J].土木工程与管理学报,2015(3):78-83 .

[8] 尹贻林,董宇,王垚.工程项目信任对风险分担的影响研究:基于扎根理论的半结构性访谈分析[J].土木工程学报,2015(9):117-128.

[9] 周培,赵国杰,尹贻林.信任趋同及信任感知差异对风险分担的影响：基于组织间信任的探索[J].软科学,2015(9):127-130.

[10] 郭健,尹洁林,林则夫.期权视角下高速公路BOT项目风险分担策略研究[J].科技管理研究,2013(13):223-228.

[11] 张磊.不同合同形式下工程风险分担方式的研究[J].才智,2011(17):30-31.

[12] 杜亚灵,尹贻林.PPP项目风险分担研究评述[J].建筑经济,2011(4):29-34.

[13] 许以俪.BT模式基础设施项目融资风险分担研究[J].煤炭工程,2015(9):144-146.

[14] 张水波,何伯森.工程项目合同双方风险分担问题的探讨[J].天津大学学报：社会科学版,2003(3):257-261.

[15] 刘新平,王守清.试论PPP项目的风险分配原则和框架[J].建筑经济,2006(2):59-63.

[16] 周和平,陈炳泉,许叶林.公私合营(PPP)基础设施项目风险再分担研究[J].工程管理学报,2014(3):89-93.

[17] 高华.我国BT模式投资建设合同研究[D].天津：天津大学,2009.

[18] 尹贻林,赵华,严玲.工程项目风险分担影响因素层次结构及作用机理研究[J].统计与决策,2013(8):175-178.

[19] 李平.工程项目风险分担及合同变更的研究[J].重庆建筑,2007(7):53-55.

[20] 楼海军.国际EPC工程风险分担原则研究[J].混凝土与水泥制品,2010(4):20-22.

[21] 邓小鹏,李启明,汪文雄,等.PPP模式风险分担原则综述及运用[J].建筑经济,2008(9):32-35.

[22] 高华,齐浩,朱俊文.轨道交通BT项目风险分担研究[J].土木工程学报,2015(3):128-136.

[23] 董宇,尹贻林,王垚.基于范式演进的工程项目风险分担研究[J].重庆大学学报：社会科学版,2015(2):83-91.

[24] 梁永宽,汪建成.委托代理理论下的建设项目治理机制——基于南海石化项目与茂名乙烯改扩建项目的案例研究[J].建筑经济,2009(5):83-86.

[25] 柯洪,李赛,杜亚灵等.风险分担对工程项目管理绩效的影响研究：基于社会资本的调节效应[J].软科学,2014,28(2):61-65.

简相伍(1990～)，男，在读研究生，研究方向为工程项目管理。

F425

A

[定稿日期]2016-06-23