复合标底投标报价决策模型研究

徐达　金乐坪

[提要] 科学合理报价的制定将直接影响到竞标结果以及企业的盈利空间。本文采用层次分析法、模糊综合评价与序列分析相结合的方法，建立复合标底投标报价决策模型，对拟投标的项目进行风险评价后计算风险利润率，进而制定出最终报价。

关键词：报价；复合标底；决策模型；风险利润率

中图分类号：F27 文献标识码：A

收录日期：2016年12月8日

复合标底的投标报价方式目前被很多基础设施的建设项目所采用，为的是能使投标过程更加公开、公平和公正。但这种方法具有不可预知性，最后报价的确定取決于各投标企业的报价和业主的标底，同时又具有报价合理性，也就是说中标企业的报价是在考虑了竞争对手又考虑了自身实力、投标风险和效益以后而制定的，以上过程都应该以定性和定量相结合的方法来进行，本文将使用模糊层次分析法与序列分析相结合的方法来建立该模型。

一、投标风险分析

本文将影响投标决策的风险因素分为两类：一类是中标风险，指投标方中标与否的不确定性，源于投标策略的制定和实际工作过程中的不可控因素；另一类是项目风险，指项目实施过程的不确定性，项目的实施虽然发生在投标活动结束之后，但企业必须将实施过程中的风险考虑在内。

（一）中标风险分析

1、竞争风险。通常一个项目的投标厂家数是5～10家，甚至更多。因此，各个竞争者必然会在投标决策涉及的各个因素上使尽浑身解数，尽量使本企业更胜一筹。但极其优秀的厂家，也不能保证自己一定能在激烈的竞争中脱颖而出，这就是由竞争带来的风险。

2、行政风险。现实中的地方保护主义和行业保护主义现象盛行，在招投标活动中，主要表现在招标信息的获得、审批手续的难易等方面招标方会对某些企业优待，在评标时故意对某些企业放宽标准，排斥一些跨行业竞标的企业，这种风险即为行政风险。

3、人情风险。这种风险来源于投标方与招标方间的人情关系带来的中标与否的不确定性。人情因素可以是私交，也可以是以往合作中建立起的信任或利益关系。人情关系带给企业的威胁在于，竞争对手可能获得比本单位更多的招标信息、更早获得招标有关信息，甚至获得一些规定外的信息。

4、幕后操作风险。指招标方之间、招标方与评标专家或招标方与业主间进行的暗箱操纵。带来的直接影响就是可能在企业完全不察觉的情况下，招标方已经内定了中标企业，而其他单位还要浪费资源来竞争。对于这种风险企业能采取的措施只能是尽可能的搜集更多的信息，提高警觉性，一旦发现中标企业内定，立即退出。

（二）项目风险分析

1、政策风险。政府一直在致力于让各个行业更加井然有序，法律法规和政策措施一直处在变化中，这些变动都会对工程建设企业带来影响，应对不及时则会造成重大损失。由政策风险带来的损失很可能不只是经济上的，还有可能是企业名誉上的损失，或机会损失，并且这种损失很有可能是无法挽回的。

2、法律风险。这种风险发生的概率相对较小，但一旦发生就将是无法弥补的。不过这种风险对投标企业的影响相对比较片面，不会是全局性的。另外，法治风险也可能源自于企业自身的准备不足，不对行业法规、地方法规和新进行业潜规则多做了解就盲目竞标，可能会造成其他的准备工作变为无用功。

3、价格风险。价格风险对投标企业的利润空间有最直接的影响，造成价格风险的原因有两个：一是由不可预期的偶然因素带来的价格波动，这种波动不可避免；二是由供求关系引起的规律性的价格变化，波动幅度一般较小，比较好掌握和预测。

4、环境风险。环境风险来源于政治、经济以及自然环境变化的不确定性，环境风险完全不可控，只能采取预防的手段。对于政治和经济环境的变化而带来的不确定性，需要企业在日常运作过程中的实时关注其变化和动态。

5、劳资风险。劳资风险的问题主要集中在报酬和福利问题上，报酬和福利制度不合理会造成工人的不满意，消极怠工和罢工是工人不满意时经常采取的对策，如果出现劳资问题将对工程进度影响很大。目前，国家对于农民工的保护越来越重视，企业需要时刻响应国家政策，建立健全的劳动关系，将劳资风险降到最低。

6、收款风险。主要考验的是业主的信誉和支付能力，这种风险可以源于甲方，如短时间的资金周转不顺或拨款不及时等，也可能是甲方主观上拖欠工程款。

二、工程项目投标报价决策风险评价模型

针对某单位的投标项目构建投标报价风险评价模型，该项目属于新建公路工程，由A公司筹资修建，线路全长约4.3km。公路线路左邻某公路大桥，右邻某铁路货运站。该项目所建公路为二级公路标准，设计行车速度为，路面宽8m，路基宽9m。该工程为复合标底中标评标办法，了解到A公司的标底权重占70%，在制定报价时重点对业主的标底进行计算。该公司综合考虑了项目基本信息、设计施工图纸以及国家的相关规定，同时对施工可能产生费用进行了合理预测后，预测业主标底为3，500万元，项目最低成本为3，140万元。

（一）构造因素集的层次分析结构。基于对所投项目的了解，按照所涉及的各种风险间的关联程度，根据层次分析法理论把这些因素分层，建立如下层次结构。（图1）

（二）利用层次分析法进行因素集的权重确定

1、构造因素集的判断矩阵。这一步要做的就是确定某一层次所有的元素与其起支配作用的在上一层次的相关因素的权重。方法是每次取两个元素，进行两两比较，构成一个两两比较判断矩阵，本例中得到如下判断矩阵。

A1=■，A2=■

2、确定权重并进行一致性检验。通过计算出判断矩阵的特征向量W即指标的权重向量和最大特征值？姿max，查随机一致性指标表可得RI。同时，采用随机一致性比率CR判断矩阵的一致性，根据CR=CI/RI和CI=（？姿max-n）/（n-1）算出CR，并说明一致性。判断矩阵A1的一致性检验结果为：CI=0.0201<0.1，？姿max=4.0604，CR=0.0224，RI=0.9；判断矩阵A2的一致性检验结果为：CI=0.0360<0.1，？姿max=6.1802，CR=0.0291，RI=1.24。确定各项权重系数为W=（0.1703，0.1013，0.1433，0.08515，0.05845，0.04965，

0.13385，0.0993，0.08845，0.0702）T。

（三）建立评语集并进行单因素模糊综合评价。根据评价指标体系，建立风险评价集：V={v1，v2，v3，v4，v5}={高，较高，一般，较低，低}。统计专家打分后，得到隶属度矩阵如下：

（四）模糊综合评价。根据一级模糊综合评价的计算公式，先对项目进行一级模糊综合评价，并进行归一化处理得：B1= （0.1186，0.2979，0.3462，0.1931，0.0442），B2 = （0.1599，0.2843， 0.3696，0.1535，0.0278）。然后進行二次模糊评价：B=（0.1393，0.2911，0.1393，0.1733，0.0360）。

三、复合标底投标报价决策模型

（一）项目投标风险利润率的确定。本文引入工程投标决策风险利润率计算公式：PS=PF+？茁（Pm-PF）。PS代表各风险程度下风险利润率；？茁为各风险程度下的系数；PF代表无风险利润率；Pm代表平均程度下的必要利润率。这里？茁在各个风险水平下分别为{1.6，1.2，0.8，0.4，0}，且Pm=5%，计算得出各风险水平下的利润率PS={8%，6%，4%，2%，0}。

在这里对模糊综合评价的结果记为使用累计隶属度法则，以用来确定评价对象的等级。设利润率矩阵为D=[d1，d2，d3，d4，d5]，其中di为利润率，1～5分别代表由高到低的利润率，设M为投标风险利润率，则有M=B·DT=3.76%。

（二）复合投标报价的制定

1、制定报价。在这里给出最优报价的计算公式如下：X=（1-K）Y=（1-K）[WD+（1-W）H]。其中，X为最优报价，D为模拟计算的业主标底，Y为业主评标的复合标底，H为投标单位最终有效平均值，W为模拟计算的业主标底在业主评标的符合标底中占的权数，K为符合标底下降率，一般情况下W和K为已知量。函数是有最优解并且有极限的，所以X的最小极值就是我们要计算的最优报价，另外投标单位的最终有效平均值这里可以通过研究竞争对手的相关信息资料获得。注意在模拟中，直接忽略竞争性弱的厂家和偏差太大的报价，我们知道在复合标底的报价确定中最优报价总是比较靠近复合标底的。所以，最优报价和投标单位最终的有效平均值之间的关系是投标人多次复核的关系。经过多次递推最终得出若X1，X2，X3，…，Xn的数值序列最终稳定在一个值附近，则这个值就是序列分析的最终结果，即为最优报价Xi+1=f（Xi）。则有：Xi+1=（1-K）Y=（1-K）[WD+（1-W）X1]。当i=0时，Xi=（1-K）D；当i=1时，X2=（1-K）Y=（1-K）[WD+（1-W）X1]。这里假设1-K=m，W=x，1-W=y。则当i=n时，Xn+1=mxD+xym2D+xy2m3D+…+ynmn+1D。在这里y<1，则有n→∞时，yn→-∞，影响忽略不计。所以，令Xn+1=Xn时，则有：g（x）=Xn+1-Xn=0，Xn=mxD+ymXn。推倒得出Xn=（1-k）WD/[1-（1-m）（1-k）]。

以上是我们运用序列分析法模拟的复合标底的计算过程，一般情况下复合标底下降率K和模拟计算的业主标底在业主评标的复合标底中所占的权数W都是已知的，所以准确的报价就要建立在相对准确的业主标底的基础上。前文算出的风险利润率将应用到报价的计算中，在以上分析出的风险条件下计算报价为3258.064，记为参考报价。将最终报价与该参考报价相对比，若差距很小，则证明了本文所研究的复合标底的投标报价确定模型的有效性。

已知W=0.7，K=5%通过前文提供的公式得：当i=0时，X1=3325；当i=1时，X2=3260.911；当i=2时，X3=3256.86；当i=3时，X4=3255.705；当i=4时，X5=3255.376；当i=5时，X6=3255.283；以此类推。

以上计算过程能够明显看出，随着计算的一步步进行，Xn+1的值变化越来越小。投标准备阶段中预测项目成本为3，140万元。推算出的本项目的最终报价为，预计盈利为115万元，盈利比较可观，同时与参考报价相差很小，因此确定作为该单位进行该项目投标的最优报价。最后，通过前文提供的公式得出：Xn≈3255万元。

2、最终投标结果。最终的结果显示，该公司的报价评分处于第一位，充分证明了本文所研究的复合标底的投标报价模型的实用性，同时计算过程比较简单，可操作性较强。

四、结语

本文在对拟投项目进行风险定性分析基础上，运用层次分析法确定风险因素权重后，对风险进行模糊综合评价，计算得出拟投项目风险利润率，最后用序列分析法得出复合标底投标最优报价。以上建模过程将定性分析与定量分析相结合，最后的竞标结果验证了本文所建立报价决策模型的有效性，对企业进行复合标底的投标报价的制定有一定参考价值和指导意义。

主要参考文献：

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