国家科技出版基金立项与运作的流程分析

任锋娟

国家科技出版基金立项与运作的流程分析

任锋娟

基于成功案例，从出版社视角出发，对国家科学技术学术著作出版基金项目立项与运作的具体流程进行分析，将其划分为八个主要环节，并结合案例对各个环节及其中的关键问题进行剖析，旨在给业内同行带来一定的参考和借鉴价值。同时分析也表明，策划编辑在国家科技出版基金项目立项与运行的整个过程中起到非常重要的作用。

出版社；出版基金；立项；编辑

[作 者]任锋娟，科学出版社策划编辑。

一、引言

目前，我国已经设立了较多的国家级出版基金，如国家科学技术学术著作出版基金、国家出版基金、国家古籍整理出版基金、国家文化发展基金、经典中国国际出版工程等[1]，来促进文化和出版事业发展。其中，“国家科学技术学术著作出版基金”（以下简称“国家科技出版基金”）是1997年由国务院批准设立的国家级出版基金，面向全国资助自然科学和技术科学方面基础性、前瞻性和战略性的学术著作的出版，可以说是目前国内自然科学与技术领域最具权威的出版基金，在某种程度上其资助的著作反映了中国科学技术成果的顶级水平[2]。

因此，获得国家科技出版基金项目，对于图书出版机构（主要是出版社）而言，不仅可以利用出版基金弥补大块的出版成本[3-4]，更重要的是可以间接提高出版社的整体品牌与声誉。因此，做好国家科技出版基金项目的立项工作，理应成为出版社的重头工作之一。本文将基于出版机构的视角，结合具体案例，系统分析国家科技出版基金项目的立项过程以及关键环节，以供同行参照或借鉴。

二、研究回顾

作为重要的国家级出版基金，国家科技出版基金得到了研究者的较多关注。但是，多数研究侧重从作者、成本、数量趋势等不同方面对国家科技出版基金的资助情况进行统计分析[2，4-8]。高清奇（2007）对国家科技出版基金项目全程中的重要环节进行了分析和梳理[9]，对于本文具有一定借鉴意义。

上述研究多是基于资助方或者中立研究方的立场。此外，蔡颢和宋庆伟基于编辑的视角研究了国家级出版项目的申报问题[10]，刘佩英基于出版社的立场研究了国家级出版项目的立项与实施问题[1]。本文的立场与刘佩英相近，但要更具强调立项的流程性和系统性，同时结合了具体案例对国家科技出版基金项目的立项进行了针对性研究。

三、成功案例简介

2010年初，笔者担任责任编辑的《区域生态产业链管理理论与应用》（下文简称“《生态产业链》”）一书正式付梓出版。该书从2008年作为管理学科的学术著作申请国家科技出版基金，到获得资助，经历了诸多的挑战。

首先，《生态产业链》的作者W当时是一名青年教师，而青年科研人员获得国家科技出版基金资助的概率很低，在1997—2010的14年间所有获得资助的作者中，39岁及以下的比例仅为6.08%，2008年的数据仅为4.63%，绝大多数获得资助的作者年龄处于40—79岁之间[8]。其次，W当时的职称是副教授，而每年申请国家科技出版基金的作者不乏教授、行业专家甚至是院士，因此成功申请的难度非常大。再次，管理类专著申请国家科技出版基金的难度相对较高。管理科学是国家科技出版基金资助的小众学科，17年来仅占累计总资助数量的6.67%（如图1所示），平均年度占比仅为5.70%，但管理在社会中却是一门显学，科研人员和学术著作数量庞大，一低一高意味着，管理类专著获得国家科技出版基金资助的难度将会加倍。

图1：国家科技出版基金资助项目按学科累计分布情况（1997—2013）

尽管面临诸多挑战，《生态产业链》一书还是从众多申请中脱颖而出，获得资助。为了给同行提供借鉴，下面将结合这一成功案例对国家科技出版基金项目的立项与运作过程以及关键环节进行分析。

四、国家科技出版基金流程剖析

根据《生态产业链》一书的经验，站在出版社的立场，笔者认为国家科技出版基金项目的立项与运作流程一般应包括获取意愿选题、出版社内部选题论证、组织和报送申报材料、基金评审、立项与推进、出版结项、后期维护开发、总结评估反馈等8个主要环节，如图2所示。

图2：出版社国家科技出版基金项目的立项与运作流程

（一）获取意愿选题

获取意愿选题是指要找到愿意申请国家级出版基金项目的优秀选题，这可以通过三个渠道来完成：一个渠道是作者自荐选题；另一个渠道是责任编辑主动发现优秀选题[11]；第三个渠道是出版社日常储备的优秀选题[1，10]。在获取意愿选题的过程中，一要注意发挥策划编辑的重要作用，二要明确优秀选题的筛选原则。

无论是从哪个渠道获取优秀选题，都离不开策划编辑作用的发挥。出版社应积极培养策划编辑善于发现好作者和好选题的敏锐眼光：鼓励他们积极开拓作者圈，并与作者圈维持良好关系；创造条件鼓励他们积极参与学界和业界的相关活动，为他们订阅相关专业刊物与资讯等。《生态产业链》一书的作者就是策划编辑通过作者圈所发现的，并凭借在策划编辑岗位上所培养的敏锐性认定了该选题的理论意义和社会价值。

进一步，出版社还要明确有潜力的优秀选题的筛选原则：第一，选题要能够契合了国家与社会层面的切实需求与发展战略；第二，其作者要在相对前瞻的学术领域具有丰富的学术积累；第三，选题及作者的相关研究成果要具有一定的学术影响，能够得到认可和承认。环境问题是我国以及全人类进入21世纪以来面临的最严峻问题，而《生态产业链》选题强调“产业发展”与“环境友好”的有效融合，较好地解决了工业发展与环境保护的冲突问题，符合我国及世界的前瞻发展方向。同时，该书作者在循环经济等领域积累了丰富的研究成果，已经主持国家自然科学基金等相关课题20余项，并在《管理世界》《中国工业经济》《中国软科学》等重要期刊上发表相关论文80余篇，具备了一定的学术影响力。

（二）出版社选题论证

一部书稿要想获得国家科技出版基金的资助，首先要通过出版社的选题评审。因此在获取意愿选题之后，有必要先在出版社内部进行选题论证，通过先期评估确保选题质量，以提高国家级出版基金项目中标的概率。

基准门槛高但又适度灵活的选题报审机制是这一过程的关键因素。门槛过低不容易保证著作的精品性和高质量，机制太过苛刻则容易卡掉一批有潜力的选题。因此，出版社的选题报审机制应该坚持较高的基本门槛，同时辅以若干灵活机制，能够在对在某些方面不符合基本门槛但策划编辑高度认可的优秀选题进行科学评估，创造脱颖而出的空间与机会。当然，这也要求策划编辑必须要对自己的眼光和判断有基本的自信。

前文提到，《生态产业链》一书作者并不具有教授职称，不满足出版社关于申报国家级出版基金的职称门槛，因此在内部申报选题的过程中遇到一些否定的意见。恰恰是出版社还辅有相对灵活的专家论证机制，让策划编辑有争取的空间，最终顺利通过了出版社的选题评审。

需要注意的是，2016年的国家科技出版基金申报要求作者首先通过出版基金申报系统审核，获取学科编号之后才可进行申报。

（三）组织和报送申报材料

申报材料包括网上提交材料和邮寄提交材料。网上提交的申请材料包括：评审材料、样章、全部书稿的PDF文件和附录。评审材料要包括前言、目录和主要参考文献。样章要能反映书稿的最高学术水平。附录主要是指省部级以上奖励和鉴定材料扫描文件，为非必要材料。邮寄提交（或直接送交）材料包括：《申请书》《国家科技出版基金出版意向协议书》、80%以上或全部书稿光盘。申请书中要包括专家推荐意见和出版经费测算。

这些材料中，专家推荐是申请国家科技出版基金的重要形式要件之一，也是同行通讯评议和专家组评审的重要参考材料。W事先将《生态产业链》一书稿件及其他材料分别送给三位专家审阅，得到高度认可。其中两位专家是从事相关研究的知名专家，并且都具有丰富的行业经验；还有一位是中国工程院工程管理学部院士。包括院士在内的三位权威专家从不同视角写就的三封推荐信，大大提升了《生态产业链》一书的申请分量。此外，根据《生态产业链》一书的经验，组织和报送申报材料这一过程要求策划编辑一定要保持严肃认真的工作态度，至少不能在形式审查上出错；同时一定要保证按时提交各种材料，不要耽误期限。

（四）基金评审

申请项目的受理工作由国家科技出版基金办公室负责，每年开展1次，每个项目要经过形式审查、同行通讯评议、专家组评审等3个环节的评审[6]。

形式审查主要是指前述各项申报材料不能缺项。经形式审查合格的项目由科技部委托国家自然科学基金委员会科学基金杂志社组织同行通讯评议和专家组评审。首先将每个项目分送3—5位专家进行通讯评议，通讯评议意见汇总后提交专家评审会进行审议，相关专家对项目分别进行专家主审、讨论、评分、排序，并给出书面评审意见。

国家科技出版基金办公室根据专家组的评审结果和当年经费情况，提出年度项目资助方案，提交国家科技出版基金委会议进行终审审批，审批后在科技部网站上进行公示。

（五）立项与推进

在确认批准资助并且公示无疑异后，出版社要在1个月之内与作者签订正式出版合同，同时与国家科技出版基金签订《资助著作出版协议》，填写资助项目实施计划表，资助经费划拨到出版社，正式立项。

正式立项后，出版社应采取多种措施推进著作的出版工作。首先，要确保作者能够按时交稿。尽管国家科技出版基金的资助前提是作者已有80%的成稿，但出版社仍应考虑到延迟交稿的可能性，要求策划编辑与作者积极沟通、主动服务，掌控书稿进度。其次，要高标准做好质量控制。一方面要确保资助著作遵循学术出版规范，杜绝学术不端行为；另一方面要特别注意编校质量，严格控制编校质量差错率，这也是学术著作基金进行质量检查的重要内容。根据《生态产业链》一书的经验，推进过程中策划编辑必须要有严肃认真的工作态度，不能因获批资助而松懈自满，而是应在欣喜之余保持清醒头脑，保证将著作高质量地出版。

（六）出版结项

前期的诸多努力都是为了著作按时付梓出版。在前期积极推进基础上，一定要遵循《资助著作出版协议》的工作进度，确保著作按时、高质量出版，这也是整个项目过程中的里程碑。自2008年获得资助后，《生态产业链》一书严格按照《资助著作出版协议》工作进度开展工作，并于2010年初按时出版。

但是著作按时出版并不意味着项目已结束。在受资助著作印刷出版后一个月内，出版社要将三份样书送交国家科技出版基金办公室。根据国家科技出版基金管理办法，如果不能按期按质完成出版任务，基金方面可以采取撤销资助、中止出版等措施。例如，1997—2013年间共计撤销28项资助，涉及金额100余万元[9]。

（七）后期维护开发

获得高水平出版基金项目可以提高出版社的整体品牌与声誉，增强机构的整体竞争力。因此，对于国家科技出版基金项目，结项后的维护开发工作一定不能忽视，要对项目进行宣传、维护和持续开发。

从《生态产业链》一书的经验来看，一个国家级出版基金项目的成果应该包括四个方面：著作、运作经验、作者、选题。首先，出版社要积极利用包括互联网、纸媒、移动媒体等多种媒体，以及国际书展、主宾国活动等平台对著作进行宣传推广和市场开发，逐步提高机构在业界、作者群、研究者以及读者中的品牌知名度[1，12]。其次，出版社要及时总结项目运作经验，尽快形成文字并在业界期刊以及专业网站上发表，供同行交流参考。再次，从长期合作角度维护好与作者的顺畅关系，要长期关注获资助作者及其后续的系列研究，这是优秀选题的重要来源。最后，得到资助也说明选题符合国家与社会层面的切实需求与发展战略，因此出版社还可以通过作者进入与获资助选题相近的学术圈，通过加强交流和联系获取潜在优秀选题和潜力作者，打造出版社在某些学术领域中的特色品牌。

（八）总结评估与反馈

出版后的后续开发工作容易被忽视，然而整个流程中的总结评估与反馈工作更容易被出版社所忽视。

各个环节都不可避免要与作者进行沟通和反馈，一是通过沟通反馈保证各项工作按照正常进度开展，二是要在可能出现挫折的环节做好必要的沟通和解释。如果作者的选题没有通过出版社内部的选题论证，策划编辑要与作者做好相关的沟通工作，依据专家意见共同查找不足；如果基金评审环节未获批准，策划编辑也要从出版视角认真分析评审意见，给作者提出实质性建议和修改措施。在共同分析和查找问题的基础上，策划编辑应鼓励作者做好下次申报规划。如果万一发生由于未按时按质出版导致项目被撤销的情况，出版社也要明确支持策划编辑向作者指出其应当负担的责任。

对于出版社而言，要以系统性和持续性的视角看待国家级出版基金项目立项工作，要对每个申报项目进行个别分析，对全部申报项目进行整体总结，要特别针对其中的关键环节、所遇到的问题与障碍以及重要的经验借鉴；针对申报项目要构建明确的进度控制机制以及周期性的沟通会诊机制，及时掌握进度、查找原因、总结教训、促进交流、推进工作。

五、结论与建议

国家科技出版基金目前国内自然科学与技术领域最具权威性的出版基金，获得国家科技出版基金项目，可以大大提升出版社的整体品牌与声誉。

本文基于具体案例经验，对出版社的国家科技出版基金项目立项与运行工作进行了系统分析，将这一过程划分为8个主要环节，并结合案例对各个环节及其中的关键问题进行了剖析。希望能给业内同行带来一定的参考和借鉴价值。

同时分析表明，策划编辑在国家科技出版基金项目立项与运行的整个过程中起到了非常重要的作用。策划编辑是出版机构的执行人员，是优秀选题的挖掘者和参与出版基金项目立项和运行全流程的直接操作者。因此，出版社应当高度重视策划编辑在高水平出版基金项目中的重要作用，并出台包括奖励、培训、进修等在内的具体措施来激励策划编辑发挥主动性和主导作用。

（本文受“中国科技出版传媒股份有限公司青年编辑成长基金”支持）

[1]刘佩英.国家级出版项目立项与实施的思考[J].中国出版，2013（11）：60-62.

[2]吴蔚，吴超.近十年国家科学技术学术著作出版基金统计分析及透视[J].现代情报，2011，31（7）：115-121.

[3]刘剑波.关于我国科技著作出版的一些思考[J].科技与出版，2008（2）：33-35.

[4]高清奇.国家科学技术学术著作出版基金资助力度与科技学术著作出版成本初探[J].科技与出版，2008（11）：64-66.

[5]王翠玲.国家科技学术著作出版基金运行情况[J].中国信息导报，2001（1）：8-9.

[6]高清奇，武长白.国家科学技术学术著作出版基金实施简述[J].中国科学基金，2010（5）：318-320.

[7]高清奇.国家科学技术学术著作出版基金医学项目（选题）研究[J].科技与出版，2009（11）：67-69.

[8]高清奇.国家科学技术学术著作出版基金作者年龄统计与分析[J].科技与出版，2012（9）：96-98.

[9]高清奇.谈国家科学技术学术著作出版基金的管理[J].科技与出版，2007（8）：54-56.

[10]蔡颢，宋庆伟.科技类策划编辑如何做好国家出版基金项目申报[J].科技与出版，2013（5）：46-48.

[11]周建华.优秀学术著作出版的困境与对策[D].中国出版，2005（11）：51-53.

[12]林学之.国家出版基金专题研究[D].武汉：华中师范大学，2012：29.