中国自贸区贸易发展促进产业升级的机制、路径与对策研究

陈月

【摘要】本文系统深入地探索了中国自贸区贸易发展对中国产业升级的影响机理、实现路径及其风险防范问题，并提出了中国自贸区贸易自由化促进产业升级的对策建议。

【关键词】中国自贸区 贸易发展 产业升级 影响机理 实现路径

一、中国自贸区贸易发展对产业升级的影响机理

自贸区的发展极大地促进了贸易自由化，贸易自由化程度越高的国家或地区，其负面清单所列出的项越少。例如美国对外开放程度大，北美自由贸易区基于完善的管理制度和开放负面清单的情况下对美国的产业转移，以及墨西哥和加拿大的产业升级做出了巨大的贡献。北美自贸区主要为美国进口初级产品和制造业原料提供了便捷，成员国之间减少关税壁垒，贸易自由化加快国际贸易各资本要素的流动，同时美国的劳动密集型产业向墨西哥转移，加快墨西哥工业化进程。美国利用廉价劳动力和技术资本互补，促使美国的制造业竞争力加强。

中国成立上海自贸实验区，为了进一步扩大自贸区的开放程度，扩大贸易自由化，负面清单由最初的190项条款减至现今的122项，而且以后将会得到进一步缩减。自贸区在贸易监管领域：实施国际贸易“单一窗口”受理平台，货物状态分类监管以及海关部门的23项监管服务创新等措施为贸易便利化提供了平台。

在自贸区，负面清单的实施对中国产业升级起到了重要作用。一是负面清单机制扩大了市场机制起决定作用的范围。负面清单的缩减导致政府的调控范围减少、调控作用降低，市场机制占主导地位，起着基础性、决定性作用的领域扩大。在市场机制起决定性作用的调节领域，主要受市场价格和供求关系影响，市场信号灵敏，迫使企业通过加强技术研发创新来降低成本、提高效率和绩效，以提高市场竞争力，从而促使该领域的产业结构优化升级。二是在负面清单减小基础上扩大了进口税收优惠的范围，提高了进口税收优惠的程度，促进了先进技术设备及稀缺原材料的进口。自贸区实行促进贸易的优惠政策，例如对自贸区内生产企业和生产性服务业企业进口所需的机器、设备等货物予以免税，自贸区内注册的融资租赁企业实施退税，自贸区实施的零关税政策和设立退税点，极大了鼓励企业进口高新技术设备，促使中国在吸收引进的同时加大对高新技术产品的创新，在吸收和模仿的同时促进产业升级。三是在贸易自由化和“优胜劣汰”的市场竞争机制的作用下，高质量的消费品会大量流入中国，从而导致国内市场上国内企业与国外企业之间的竞争加剧，迫使国内企业加强技术研发创新，不断提高产品的技术含量、质量水平和品牌地位，进而促使生产消费品的相关产业结构优化升级。

二、中国自贸区贸易发展对产业升级的影响路径

中国自贸区发展对产业升级的影响主要有两条路径，一是货物贸易自由化对中国产业升级的影响路径；二是服务贸易自由化对中国产业升级的影响路径。

從货物贸易自由化对中国产业升级的影响路径来看，目前我国贸易方式以一般贸易和加工贸易为主，一般贸易促进我国产业结构升级，然而加工贸易的贸易方式并不一定会促进我国产业结构升级。一般贸易是从产品的研发，到设计包装，生产制造，拥有自主品牌和知识产权的企业，相对于加工贸易的“贴牌生产”和依赖国际市场，一般贸易对企业研发新产品，自主创新能力起到促进作用，在提高国际市场竞争力，生产高附值产品，拉动国民经济增长，促进产业升级的过程中发挥积极作用。自贸区在货物贸易自由化下，对一般货物贸易的提供政策资金支持，在市场开拓、出口退税、关税减免、商品免税等方面予以鼓励和政策性引导，促使一般贸易企业蓬勃发展，提高一般贸易进出口比重，有利于我国企业研发生产自主创新产品，增强产品国际竞争力，促使加工贸易向一般贸易转型升级，一般贸易优化升级。同时贸易自由化有利于一般贸易在自贸区顺利的开展，有许多一般贸易型企业纷纷入驻自贸区，享受国家政府提供给自贸区的特殊优惠政策。同时，自贸区促进了加工贸易的转型升级，加快了相关产业结构的优化升级。我国主要是以初级产品为主的加工贸易，承接这种加工贸易的企业主要处于产业链的中下游，以劳动密集型产业为主，不能通过进口国外的核心技术开发和创新自己的产品。以广东省为例，加工贸易主要以“三来一补”和“来料加工”的方式来获取“微笑曲线”的低端的利润，目前中国的人口红利逐渐消失，因此加工贸易型企业转型升级尤为迫切。2015年我国一般贸易在出口方面，出口额为22735.3亿美元，占比为53.4%，同比增长1%，但加工贸易去年的总出口额为7977.9亿美元，占比35.1%，同比下降9.8%。一般贸易的比重上升，加工贸易的比重下降，加工贸易转型升级，与自贸区的政策有着密切的联系。加工贸易的企业为了获得与一般贸易企业同等的特殊优惠，很多加工贸易企业转型为一般贸易企业，加工贸易产业同时延长产业链，改变传统加工贸易单纯制造加工的方式，从产业链的上游到下游，实行全方面的把控，增强国内的配套体系，参与多个环节的研发与制造，从“微笑曲线”的低端延伸两边的高端，并且促使加工贸易企业与其他产业联系，有利于技术外溢效应的发挥。

从服务贸易自由化对中国产业升级的影响路径来看，服务贸易不同于货物贸易，服务贸易是一种无形贸易方式，服务贸易自由化涉及的领域更广，现代服务贸易具有高附加值、无形性、不可储存性、高科技性等特点。服务贸易自由化有利于提高服务质量，抑制服务业寡头垄断，促使服务贸易的竞争力激烈，价格降低，鼓励生产者提高生产力。例如通信服务产业，由于涉及国家安全问题，通讯服务领域大多数都是国家垄断的，因此很大的程度上限制了通信服务业的发展，在服务贸易自由化推动下，开放通信服务领域，有利于提高通信服务业的竞争水平和提高效率，实现该领域的外部规模效应，促使通信技术服务市场化程度提高，为我国通信技术的引进、咨询提供了帮助，加快通信服务业的革新。

服务贸易自由化将会带动生产要素流动，如劳动力和资本等生产要素的流动会加快技术、知识传播和资金的运转，增强技术外溢效应。同时会促使劳动者的素质提高，传播先进的管理经验，提供更多的服务贸易岗位，促进就业增长，提高我国经济发展水平，加快我国第三产业结构升级。目前我国自贸区利用服务贸易自由化的政策条件，形成了以现代航运物流、现代融资租赁、航天航空等高端制造业研发设计，跨境电子服务贸易收付和结算的快捷便利高端的服务业运营点。自贸区不仅发挥现代服务业集聚作用，还建设发展综合贸易服务区，开展服务贸易统计试点工作，培育发展综合服务贸易企业和建立国际竞争力的服务品牌。

三、中国自贸区贸易自由化对中国产业升级的风险分析

在自贸区贸易自由化的背景下，中国的产业升级同时也面临着诸多风险，特别是中国的一些弱势产业会遭受到严重冲击，贸易自由化加大国内外竞争，部分产业由于产业制度和效率不高，抵御经济风险的力量弱，会使产业处于不安全的状态中，产业安全受到威胁。因此，如何处理贸易自由化的风险对产业安全建设为重中之重。

（一）外资控制风险

自贸区的贸易自由化会吸引外资来华投资，外资可能会从技术、股权、品牌、企业运营等方面对我国的产业进行控制，造成我国产业受到安全威胁，会发生外资挤出内资行业的情况。外商通过掌握核心技术，对我国产业的技术层进行垄断，使我国产业严重依赖国外的核心技术。外资并购和外商增加中外合资企业的股份会形成行业垄断，导致民族品牌的丧失，外商通过股权来控制国内产业，将国内的企业转变为跨国公司的工厂，并使其在全球产业生产链的低端环节，导致我国的产业在国际分工格局中处于劣势地位，国内的产业系统会遭到威胁。

（二）进口冲击风险

自贸区建设下的贸易自由化，中国从国外进口数量增加，贸易开放将会对中国的部分弱势企业造成冲击。农业将会受到美国、澳大利亚、加拿大等农业出口大国竞争的影响，国内的农产品市场份额下降，农业受国际市场价格因素影响波动大。例如奶制品的进口增加会加剧国内奶农的收益下降，降低奶农的生产积极性，近年来随着进口奶粉的增加，导致国产奶制品产业出现积压滞销，甚至小型奶制品产业停产倒闭，尤其是自贸区成立后，受贸易自由化影响，乳制品的大量进口对我国奶牛养殖业和乳品制造业产生巨大冲击。我国的服务业也受到日本、韩国等国的进口竞争，服务业的文化产品进口使我国出现韩流、日流现象十分严重，不利于我国民族产业和本土文化的发展。

（三）贸易保护主义风险

自贸区贸易自由化扩大了中国的货物对外出口，但同时也面临进口国国家和地区的贸易保护主义次数增多的情况，西方的发达国家频繁对我国出口的产品进行反倾销，反补贴调查。2015年美国对我国就发起了43件反倾销案件，其中主要是针对中国的钢铁、玩具、服装、轮胎。欧美国家并且以绿色壁垒和技术壁垒等贸易保护主义对我国出国的商品禁止进入发达国家国内，严重阻碍了我国出口企业的发展。我国出口企业大多是国家的主导产业，例如我国的钢铁产业，在反倾销调查案例当中钢铁产业占比重最大，不仅给我国钢铁产业带来巨大的损失，作为主导性的钢铁产业与其他产业的关联度大，产生的负面影响会引起回顾效应、旁侧效应和前瞻效应，对其他产业的发展造成巨大的冲击，对中国的产业升级产生消极作用。

四、中国自贸区贸易自由化促进产业升级的对策建议

随着我国的自贸区贸易自由化程度加深，自贸区加快了优势产业的发展同时也使弱势产业得到巨大的冲击，因此要通过贸易自由化扩大了产业发展的空间优化我国产业结构升级，培育新兴产业，增加国际竞争力。

（一）加强服务贸易建设，推进外贸转型

我国的服务贸易相比于货物贸易来说发展晚、起点低、基础差，我国的服务贸易在国际竞争中处于不利位置，与此同时我国的服务贸易发展的潜力很大，政府可以通过税收优惠政策对服务产业进行松绑减负，鼓励服务贸易发展。对创新创业的服务贸易设立基金扶持，方便中小服务企业进行融资。完善服务贸易政策体系，培育大型的跨国服务品牌，引进国外先进的服务标准和服务技术，加快培育我国服务产业，通过竞争提高服务业水平，促使国外的先进的生产性服务业带动我国制造业和服务业优化升级。

（二）合理利用外资，优化产业结构

在自贸区背景下，我国的行业集中度过度，我国目前与大部分国家进出口贸易多以技术含量不高的中低端产品为主，因此区域内贸易发展的质量和效益不高。中国需要对中低端产业进行改造，加大科研开发力度，培育高新技术人才，提高科技水平和国民素质水平。我国可以过引进、消化、吸收、再创新的方式利用外资来提升中国产业的发展水平，特别是包括制造业在内的传统优势产业，加强对中小企业的技术引进服务，加大研发投入等方式来打造国内企业技术溢出的比较优势。

（三）鼓励跨境电商发展，创新贸易方式

当今互联网与人们的生活密不可分，互联网带来新兴产业革命，传统企业+互联网可以降低成本、提高效率、提升企业的竞争力，在自贸区内可采用互联网+贸易做线上线下“O2O”模式，满足消费者对进口商品的网购需求，跨境贸易电子商务大大提高了贸易自由化的开放程度，扩张了世界市场边界和路径。开展自贸区跨境贸易电子商务试点，支持出口企业建设“海外仓”模式，完善跨境电商的监管政策，将跨境电商的产业价值、传播价值和创造价值，三者有机的结合起来，提高产业升级。

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基金项目：本文系2015年国家级大学生创新创业训练计划项目（编号：201512303001）及2015年度湖南省大学生研究性学习和创新性实验计划项目（湘教通[2015]84号）的阶段性研究成果。