Questel：科学管理激活IP生命线

李棣森

3月15日，由世界领先的知识产权数据库团队Questel主办的2017Questel知识产权研讨会“知识产权资产组合的科学管理与运营”在上海锦江汤臣洲际酒店举行。来自企业、律师事务所及知识产权代理公司的近百位业内人士齐聚一堂，聚焦业内前沿信息，掀起了一场以“科学管理知识产权资产”为核心的头脑风暴。

Orbit IAM：“捕获”企业优秀创意

“如何去捕获一个甚至更多的优秀创意，在我们看来是所有IP管理人员最大的任务。”在题为“一切源于创意——如何获得更好地技术提案”的演讲伊始，Questel亚太区总经理侯瑞玲就开门见山地指出了“捕获”优秀创意对于IP管理人员的重要性。而要解决这一问题，则必须首先明确“优秀创意”的界定标准。演讲中，侯瑞玲利用Orbit评价系统中的licensable art提供的分析图对这一问题进行了详细阐释：“一个好的创意，评价基准必须包括内部定义和外部认可两个部分。首先，一个IP资产的价值必须具备创新性和应用性，创意必须与企业内部已有的技术具有衔接性，有实现的价值。同时，一个有效的创意应该获得外部认可，也就是说，竞争对手可以通过知识产权的方法或者市场的方法对该创意展开竞争，例如系统中包含的与创意相关的异议、诉讼数据，所反映的就是竞争对手针对该创意所开展的竞争情况。”

明确“优秀创意”的内涵与外延后，侯瑞玲指出，“目前地理障碍、管理障碍和竞争障碍是阻碍企业获得优秀创意最突出的‘绊脚石；首先，企业内部的不同团队可能分布于世界各地，地理性的障碍会影响信息的流动和沟通，不同地区的研发人员和IP人员难以了解彼此的工作，从而造成壁垒；其次，目前大部分企业的内部，每一个技术方向上基本都会有一个相对独立的团队，这种‘小团队运营的模式中最大的问题在于，各个团队都有自己独特的管理模式，各个团队的IP人员难以有效联系，这就造成了管理的障碍；最后，竞争障碍同样为业内熟知，所有的竞争对手都会通过各种各样的方法破坏创意。”

针对上述企业捕获优秀创意过程中存在的障碍，侯瑞玲向与会人士介绍Orbit IAM所提供的以自动化和科学化为主要特征的解决方案时说，“系统综合应用企业内部和外部的信息后，可以给出企业创意的评级方法，帮助IP人员和管理人员区分出最关键的创意，为企业的投资决策提供参考。用户可以使用智能检索功能，检索出企业内部相类似的创意或者发明，这就从源头阶段避免了地理和管理的障礙。”值得一提的是，Questel新开发的Orbit Express快速信息流动平台亦将助力于企业捕获优秀创意的便捷化和高速化。“IP人员在这个平台上可以将相应专利信息以高度安全的方式直接递送给企业管理、研发及其他相关人员，使对方快速浏览所有的专利信息，并进行综合的可视化分析。总而言之，该平台上信息传播速度极快，并且能够在操作简便的基础上最大限度地给予更多更复杂的信息内容。”侯瑞玲接着说。

在专利申请与授权许可的战场上“克敌制胜”

好的创意被誉为“专利的优良食材”，在侯瑞玲解决“食材”问题的演讲后，上海微创医疗器械（集团）有限公司知识产权总监、2014中国杰出知识产权经理人张丽红走上讲坛，畅谈了“专利管理第一战：企业专利申请战略”的相关话题。

演讲之初，张丽红从“两会”中随处可见的“知识产权”谈起，总结目前我国企业知识产权申请存在的主要问题时指出，“近年来我国企业申请专利数量取得了骄人的成绩，但在质量方面存在核心专利的数量不多、专利的布局不合理这两个主要问题。这一方面显示出中国专利竞争力不强的现状；另一方面说明，缺乏核心专利导致了我们的专利转化率较低。”为了解决上述问题，合理的专利申请规划对于企业而言是必要的。演讲中，张丽红围绕专利数量、专利质量、地域因素、技术布局、商业价值等专利规划因素对企业专利申请规划策略进行了详细剖析。其中，张丽红特别指出：“依据商业价值，企业专利大体可以分为用于提升产品竞争力、用于技术合作交易和用于维权打击竞争三种类型，针对不同的专利类型，企业亦应采取不同的管理策略，例如，提升产品竞争力类型的专利，应使其在加快审批流程、提升招投标中的优势地位的过程中发挥价值；技术合作交易型的专利，则多用于专利许可转让、作价投资等等；维权打击竞争型的专利，则主要用于侵权和权属确认中的维权。”

在规划明晰后，张丽红从IP管理人员的落实、专利价值的定期评估、日常管理等方面梳理了企业专利申请的管理工作步骤，并创新性地提出了“在成本约束范围内，提高价值、降低风险”的企业专利申请“管理三角形”模式。

作为专利生命周期中继申请后的又一重要环节，专利许可近年来在企业中的重视程度日渐提升，Questel遂邀请到恩智浦半导体（NXP）大中华区知识产权总监、东方知识产权俱乐部（OIPC）创始人暨轮值理事长柯晓鹏到场，同与会人士共话“专利授权许可策略与技巧”。

通过企业IP资产的许可，为企业提供持续高净现值的收入，以及推动相关产业链的构建完善，这是柯晓鹏眼中企业知识产权许可的目标。在明确目标的基础之上，从政府工作报告中“完善知识产权创造、保护和运用体系”的表述，到数据与案例所分析证实的知识产权构筑企业市场价值核心、知识产权运营重塑产业竞争格局等现象，再到我国专利诉讼环境的显著改善，柯晓鹏通过一系列实例指明：“中国大陆知识产权领域目前蓬勃且渐趋宽松的宏观环境，为专利的授权许可提供了肥沃的土壤。”

紧接着，演讲步入“干货满满”的“企业知识产权价值萃取模式”和“企业专利许可业务流程”话题。柯晓鹏首先通过大量图表工具和产业案例，为与会人士系统剖析了四种典型的企业知识产权价值萃取模式，即直接收入模式、市场价值模式、成本节省模式和间接支撑模式；继而从许可方和被许可方两个角度，以时间轴的形式逐条分析了企业专利许可流程，包括专利许可谈判及许可合同设计中的要点。柯晓鹏指出，“许可合同的设计归根结底要根据许可逻辑和许可目的，这是制定许可合同的根本出发点”，在演讲尾声之际，柯晓鹏如是强调，“团队的培训需要引起重视，后续的审计、合同执行的有效监督等工作均不容忽视；涉及国外权利人的外汇支付时，要注意保证支付通道的畅通；在中国的法律框架内，对于许可条款的设计，要特别注意是否涉及权力滥用、是否违反FRAND原则等。”

专利资产管理：放眼市场，控制成本

作为企业的无形资产，知识产权的价值实现必然要与市场紧密联系。Questel法国总部专利管理咨询专家Eugénie Merigeault题为“知识产权资产管理与运用案例分享”的演讲就结合具体案例，从方法论的角度为与会人士系统解读了“如何通过专利信息洞察市场发展趋势”这一论题。

此次演讲中，Merigeault所选择的案例为“智能厨用家电市场中，海尔在智能冰箱领域的定位”。针对此个案，Merigeault首先从理论上为与会人士归纳了案例分析的总体流程：首先，我们需要为智能家电领域建立一个数据集合，对大量的专利数据进行聚焦；接下来，通过对于数据的分析和解读，从全球发展趋势、研发与市场布局、关键参与者、关键发明、技术与应用、关键发明人及学术机构、关键实体等要素的角度，考察技术与行业全景；最后，基于上述对行业的考察，对海尔进行有针对性的专利组合评估。

在接下来的演讲中，Merigeault使用Orbit系统工具，参照上述步骤同与会人士共同体验了案例分析的详细操作过程，亦展示了Orbit系统广博的数据库容量和强大的分析处理能力。

正如Merigeault的演讲主题所传递的理念，企业知识产权资产的管理在宏观上必须牢牢把握市场的脉搏。而另一方面，将目光收归至微观领域，企业专利预算与成本控制这一议题同样应当引起IP管理人员的重视。Questel高级培训工程师李佳禾所带来的题为“支出是个问题——专利预算与成本控制”的演讲，就将目光聚焦在了合理控制企业专利官费支出的问题上。

“高通公司是全球经营专利授权最为成功的厂商之一，数据显示，从创收结构来看，其约六成的收入都来自专利授权，其巅峰时期每天可以依靠专利授权赚取1亿元人民币。”李佳禾遂选取了高通这一全球经营专利授权业务的典范企业为例，借助Orbit系统中的数据和资料，在会上以图表的形式对高通公司放弃专利的情况进行了分析，“通过Orbit的分析可以看出，相对于高通拥有的专利组合总数，其放弃的比例虽然从表面上看并不显著，但对于高通这类专利运营极为成功的厂商而言，每件专利的都意味着极高的价值，故而放弃专利对高通而言并不是一件容易的决策。但高通仍然在世界范围内放弃了不少的专利，其主要原因不得不解释为专利成本过高。”直观的数据和图表让与会人士触摸到了控制专利成本的重要性。

为了解决控制专利管理货币成本的问题，李佳禾在后半部分的演讲中着重向与会人士介绍了Orbit费用预测与管理工具——Orbit Asset。Orbit Asset是一套费用管理工具，其针对的是企业专利申请费用预测、流程费用预测及管理及年费管理的问题。李佳禾在演讲的同时展示了系统的操作方法，在选定有待分析的专利组合以后，系统会根据用户选定的国家，分别预估专利集群在各个国家中不同申请阶段的所需费用。另外，企业在预估费用的操作过程中，也可以通过自主添加标签的方式对专利进行分类，比如依据代理所、技术领域进行分类等等。此外，李佳禾还特别介绍了系统中的Portfolio Pruning，即“专利组合修剪”模块；在这个流程系统之中，用户可以通过扫描的方式将专利组合输入系统，系统依据计算指标，得出相应的专利排序，自动生成一张直观区分“可保留”专利与“可放弃”专利的图表。

Orbit商标与外观设计数据库：商标管理与品牌保护

知识产权资产的管理与运营绝不仅限于专利，会议当天适逢“3·15”国际消费者权益日，企业商标与品牌保护的相关问题同样牵动着企业IP管理人员的心。赛诺菲中国产品安全项目负责人、东方知识产权俱乐部（OIPC）副理事长邵克亮以题为“企业商标与品牌管理战略分享”的演讲，带领与会人士将目光聚焦于企业商标与品牌领域。

“注册商标，或者说企业品牌，是企业与消费者沟通最有价值的桥梁与纽带之一”，演讲开始之际，邵克亮一语道破企业进行品牌保护的重要意义。消费者选择品牌产品，是出于对品牌的信任，故而保护品牌将助益于客户群的维护和增加。明确了品牌保护的重要性后，“如何保护品牌”无疑成为企业最为关注的关键性问题。对此，邵克亮创造性地提出了“防火重于灭火”的策略，表示企业应当提升对商标监测、品牌标注、防伪技术、供应商审计等前置环节的重视程度，将竞争对手对品牌的侵害扼杀在萌芽状态。

值得一提的是，为了更好地服务于企业的商标管理和品牌保护，Questel将商标业务作为新产品线重新纳入了Orbit系统的服务范圍，由Questel高级培训工程师孙娟在此次会议上为与会各界人士就“Orbit商标与外观设计数据库”进行了推介。

孙娟介绍道：“Orbit商标与外观设计数据库目前收录了84个国家及组织的商标资料以及46个国家及组织的外观资料。每周我们都会对数据库资料进行更新，例如2017年2月，数据库就新增了哈萨克斯坦、特立尼达和多巴哥的商标数据，以及阿尔巴尼亚、非洲地区知识产权组织、巴西、哥伦比亚、格鲁吉亚共5个国家的外观数据。”Orbit商标与外观设计数据库所收录的信息量之庞大，令与会人士叹为观止。

Orbit商标与外观设计数据库的优势不仅在于信息的全面和广博，更重要的是其提供的快捷便利的检索方式和良好的用户体验。平台支持多种语言界面；囊括30多种常用检索字段，例如专利权人、各种明星分类、专利法律状态等等，且字段内容及复合关系可由用户自行调整；其近似检索功能可由用户针对其希望进行近似度比较的方面自主拟定近似算法，方便易操作；双屏浏览、高亮功能、图像库显示模式等工具，以及外观数据库中提供的首页附图显示模式和Mosaic图显示模式亦为用户带来了更为舒适的视觉体验。会上，孙娟特别介绍于2017年2月更新的Vienna & Locarno分类检索助手时说：“利用分类检索助手，用户无需具体了解Vienna & Locarno分类号的具体含义，只需要运用分类检索助手勾选感兴趣的技术领域，系统就会自动勾选相应的分类号并且自动添加进检索框，大大提高了用户的检索效率。”