陕西省转制科研院所管理体制问题研究

摘要：科研院所改革是我国科技体制改革的重要组成部分，而加快科研院所管理体制的改革与创新，是深化科研院所改革的重中之重。以陕西省转制科研院所为对象，对其企业化改革进展及主要成效进行分析，并对转制院所管理体制方面存在的问题进行了全面而深入的剖析。

关键词：转制科研院所；管理体制；现状及存在问题

中图分类号：F2

文献标识码：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.12.012

1999年，陕西省全面展开科研院所改革，截止2012年，已有17家省属开发类科研院所进行了转制。转制后的科研院所在管理体制的诸多方面都发生了根本性的转变，具有了新的活力，也获得了新的发展机遇。然而，这些科研院所在转制过程中也面临许多新的问题，并阻礙了其进一步发展。本文以陕西省转制科研院所为研究对象，系统地探讨其转制后管理体制方面存在的问题，以期为转制科研院所进行管理体制改革创新、走上内涵式发展道路提供参考和依据。

1陕西省科研院所转制的进展及主要成效

科研院所企业化转制，是实现科技产业化的重要举措，也是从体制和机制上解决科技与经济“两张皮”的根本途径。近几年的实践证明，陕西省科研院所转制后取得了显著的总体成效，以市场需求为导向，逐步按照市场经济规律和科技自身发展规律构筑了研究开发的新格局，加速了科技成果转化和产业化进程，为陕西省经济社会发展提供了强有力的支撑。

1.1组织性质发生根本性转变

转制前，作为科研事业单位，科研院所的职能是按照主管部门下达的各项科研任务，开展相关专业领域的科学研究，不断提升科研水平并创造相应的科研成果；同时，为社会和经济发展提供科技咨询等专业化服务。可见，转制前科研院所的性质为非赢利组织。转制后，作为企业，利润最大化是其目标和使命，也是其开展市场经济活动的出发点和归宿。同时，由于是国有单位，还承担着“国有资产保值、增值”的组织使命。可见，转制为科技型企业后，科研院所不仅承担社会责任，也以追求自身经济利益的最大化为目标，其性质转变为赢利性组织。

1.2任务及收入来源转变为以市场导向为主

转制前，科研院所由国家统一规划设立，其科研任务主要以国家计划为导向，科研项目的选题、计划由业务主管部门统一下达，业务经费与人员经费均由国家财政拨付，院所无须为生存考虑，经营风险很小，虽然也开展技术咨询等面向社会的技术经济活动，但仅作为辅助业务存在。转制后的科技型企业与其他企业一样，是完全独立运作的经济实体，直接参与市场竞争，经营风险大，且必须通过向市场提供科技产品的方式才能创造价值、获取利润，从而谋求自身的生存和发展。

1.3管理体制发生重大变化，并为转制院所发展提供坚实基础

1.3.1管理机制和运行方式不断创新

1999年以来，在深化科技体制改革及推进科研院所转制的过程中，转制科研院所的新型管理体制与运行机制逐步形成。陕西省属科研院所积极开展了管理制度与运行机制改革，建立单位效益与个人业绩挂钩的分配制度和激励机制及按岗聘用、竞争上岗的新型人力资源管理制度，积极推进企业化运作。

1.3.2管理经营机制由事业模式转变为企业模式

转制前，科研院所采用的是与事业单位相适应的管理模式。转制后，由于直接面向市场，转制院所的管理体制在生产经营、科研、财务、人力资源等方面都发生了根本性的转变。

（1）生产经营管理。转制前，科研院所的主要业务为开展科研课题研究，其市场经营管理能力相对薄弱甚至缺失；转制后，市场开拓及经营管理成为企业运营中不可或缺的重要职能，经营管理队伍及其能力的提升成为亟待解决的关键问题之一。

（2）科研管理。转制前，科研管理的主要内容是进行科研项目研发过程的管理；转制后，科研管理的内容还包括科研成果的转化及生产组织管理，并把重点放在新产品、新技术的研发管理。一方面，要及时把握市场需求，以新技术发展为导向，不断进行产品、工艺、材料等研发、创新；另一方面，通过科技成果产业化，加强科研生产活动的组织和管理，为企业发展提供源源不竭的动力。

（3）财务管理。转制前，科研院所财务管理的任务主要是根据国家下拨的科研经费合理编制单位预算，科学配置资金，提高资金的使用效益，其核心在于“管好、用好”各类经费；同时，加强国有资产管理，防止国有资产流失；而由于是非经营性单位，无须缴纳营业税，财政税收压力很小；会计核算采用收付实现制。转制后，其财务管理的目标是利润最大化和股东权益扩大化，通过财务预测与决策、预算、控制和财务分析等管理职能完成各项经营指标；同时，作为经营性单位须交纳增值税等，各项税收支出大幅增长；会计核算采用权责发生制。

（4）人力资源管理。转制前，科研院所采用事业单位的人事管理。其重心在于调动科研人员积极性，不断提高研究水平。员工薪酬参照国家事业单位工资标准制定，而考核指标则以学术成果、技术职称的提升等方面为基础，与工资收入挂钩。转制后，作为科技型企业，不仅需要科研人才，更需要加强经营管理、市场营销等人才的培养或引进；同时，按照企业化管理模式的要求，需要重新构建适应企业发展目标的绩效考核体系、薪酬管理体系、员工培训及激励制度等完整的人力资源管理体系。

2陕西省转制科研院所管理体制方面存在问题分析

科技体制改革以来，陕西省转制科研院所虽在管理体制改革等方面有了长足进步，但也暴露出很多问题。

2.1发展定位模糊，管理职能不清晰

转制前，作为国家财政拨款的科研事业单位，科研院所以科学研究为其任务和使命，保留和沿袭着计划经济体制下的管理方式，其管理体制是按照国家行政管理的序列上下对应，内部工作效绩很少受到外部环境变化的影响。因而，在其内部，管理的中心是如何完成主管部门下达的任务，其组织结构、管理方式的刚性非常强。转制后，科研院所的内部管理体制必须适应企业化生产运作的需要及外部环境的变化，才能在市场竞争中生存和发展，并实现利润最大化的目标。然而，目前科研院所的内部管理仍是一种松散型的管理方式，以课题为基础各自为战，缺乏整体协作，不能快速适应外部环境的变化及挑战。其次，转制科研院所是以科技型企业的身份参与市场竞争的，但同时又具有管理国有资产的职能。可见，转制科研院所是有别于一般企业的特殊法人单位，具有双重主体身份和双重职能，既是经营主体，又是科研机构、既是“经济人”，又是“科学人”、既有资产经营职能，又有技术研发职能。如何清晰界定其主体身份及经营职能，成为院所转制后首要解决的问题。而发展定位的模糊也是导致政企不分、多层级管理、管理效率低下及多头管理、管理权责不统一等问题的根源。

2.2产权制度改革滞后

许多科研院所在转制过程中，只是整建制地划转“翻牌”，从国有独资的科研事业单位转为国有独资的科技型企业，面临国有股“一股独大”的问题。尤其是在产权变革过程中仍存在着产权制度改革步骤简单化、院所资产构成复杂、资产评估困难、股权结构不合理、股权结构未反映人力资本要求、法人治理结构不完善等问题。

其次，一些转制科研院所还保持着传统计划经济体制下国有企业的管理模式，其领导班子成员仍由上级主管部门进行任命或聘用，并由主管部门派代表进入董事会行使国资股权，既未形成现代意义上的公司法人治理结构，也未按《公司法》的规定规范运作。而由于“一股独大”，改制后企业实质上仍由主管部门控制，出现了新的政企不分现象。

2.3管理模式不能促进转制院所的进一步发展

目前，许多转制科研院所的管理模式仍然存在组织架构过于刚性、组织管理层级多、管理制度陈旧、管理执行力度差等方面的问题。这些问题不仅阻碍了科技型企业自主创新能力的提升，不能使其很好地适应市场化发展的要求，更束缚了其作为市场经营主体的持续发展。

2.4权责关系不明确，降低管理运行效率

建立现代企业制度的一个标准就是权责清晰，而转制后主体身份和职能及发展定位的模糊则造成了转制院所权责关系的不明确。一是相当部分转制院所不是按照企业化运作方式设置相应的职能部门，而是仍然按照科研方向进行设置；二是科研项目没有实现真正意义上的“课题负责制”，科研经费的使用权由科研机构负责人与课题主持人共同掌握；三是没有按照实现企业总体经营目标进行整体规划、协调，如在购置设备时，往往由研究室等内设科研机构自行采购、使用、保管，出现了争相购买、相互攀比、重复购置等现象，不仅造成了固定资产的长期、大量积压，也降低了资产利用率，影响企业的经营效益。

2.5人力资源管理改革滞后

许多转制院所仍沿用以往事业单位的人事管理方式，其薪酬制度、激励机制已经不能适应转制后科技型企业发展的需要。由于“干不干一个样”、“干多干少一个样”，工作业绩与个人收入和个人发展关联不大，不仅无法调动员工特别是核心研发人员的积极性，更造成了大量科研人才的流失。

3结论及相关建议

在国家提出科研院所转制以来，陕西省转制科研院所已走过了十几年的发展历程，其管理体制已进行了初步的变革，并取得了瞩目的成就。但是，由于发展定位的不清晰以及对于发展战略缺乏系统的思考和研究，转制院所正面临着一系列新的困难与问题，其生存和发展也将受到严重的影响。因此，科研院所由事业单位转制成企业后，无论从观念意识到发展定位，尤其是管理体制都需要作彻底的变革。作为科技型企业，其管理体制改革既要遵循市场规律，更要为增强其科技创新活力提供强大的动力。只有加强转制院所的管理体制创新，不断改善制度环境，才能更好地释放科技的巨大潜力，为实现到2020年把我国建设成为创新型国家提供坚实的保障。

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