市政工程施工项目索赔问题初探

郭辉+张国军

摘 要：工程索赔是在工程承包合同履行过程中.合同当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出要求赔偿费用和工期的行为。市政工程施工项目由于所处环境的复杂性和工期的紧迫性，往往会出现较多的索赔事件。值得引起承包方的高度重视。

关键词：市政工程；施工项目；索赔；管理

随着项目法人负责制、招标投标制和工程监理制等管理制度在市政工程中的广泛推行和深入发展，合司双方以及监理方对合同管理工作日益重视。索赔问题的处理有了可靠的法律制度保障和良好的氛圍。

索赔是业主和承包商对相互问承担风险的再分配，其性质属于经济补偿行为.而不是一种惩罚措施。对承包方而言.由于市政工程建设市场竞争的日趋激烈，企业对承包项目所能追求的利润目标.基本上是保本微利。索赔作为承包方挽回成本损失的重要手段。加以合理地运用和有效地管理.对承包方有着重要的意义。本文就市政工程索赔问题谈谈看法。

一、市政工程施工索赔的几个基本原则

1.注重招标文书研究和合同管理。施工项目管理起于投标.1二程索赔机会存在于施工全过程，但潜存的索赔机会不意味索赔成功.承包商应明白招标文书、合同是处理索赔的基本依据。

市政工程由于行政指令等原因，很多工程在不完全具备条件下招标，因此承包商在投标阶段必须全面研究招标文件，细致考察施工现场，充分估计未来工程变更的可能性，清醒地认识到施工过程中哪些地方存在风险。哪些费用可以索赔.在什么条件下可以索赔。目前，市政工程投标以清单报价为主，承包商可以采取总量低价、有变化部分高单价.提高措施费等投标策略，降低风险，增加索赔的机会和成功率。

合同谈判和签订也是一个重要过程，签订一个公正合理的施工合同，是承包商未来尽可能多获利润的基础和索赔能否成功、规避风险的关键。在当前，市政工程建设市场为卖方市场，承包商投标报价不断降低、让利幅度不断增大的的情况下。大多数承包商在合同谈判中处于被动地位.有时甚至不得不放弃平等的权力。因此，承包商在中标有望或中标的情况下.应仔细研究合同文本.把握工程费用内涵.积极争取修改风险性条款和过于苛刻的条款。争取签订一个比较公正合理的施工合同。

2.以证据来讲话。索赔证据是索赔报告的重要组成部分，是成功获取索赔的必要保证，证据不足或没有证据.索赔就不可能成立。索赔的证据就是我们常说的工程记录，通常它包括基础资料和加工资料两类，它既是解决索赔的依据，又是编写索赔文件的基础，也是提交仲裁听证和裁决的证据。

索赔证据材料的收集整理是一项十分繁琐的工作。市政工程隐蔽工程多、施工干扰多、施工工序多，大量的材料质量证明文件、质检材料、每道工序前后相应的试验和验收资料、施工干扰记录等务必收集齐全.这些都可能成为索赔的重要依据。因此，承包商应当完善资料记录和管理制度，认真系统地积累和管理施工合同文件、工程质量进度及财务收支等资料，对可能发生索赔的工程项目。从开始施工时就收集证据资料，有意识地为索赔积累证据材料。

3.讲究策略，坚持“有理、有利、有节”。索赔工作既有科学严谨的一面.又有艺术灵活的一面，索赔工作应当讲究策略，坚持“有理、有利、有节”的基本原则。

有理，正如前面所述。索赔要“根据招标文件及合同要求中有关规定提出”和“以证据来讲话”.施工索赔应坚持施工合同谁违约、谁承担责任的“严格责任”原则。

有利，指索赔要讲策略。索赔不止是在产生纠纷阶段的工作，而是应当以预防为主，避免风险。如在投标期，承包商在满足招标文件约束的前提下，对预计未来工程量有较大增加的项目和不明确的项目，考虑报合理高价；对预计未来工程量有较大减少的项目和比较明确的项目.采取合理低报价，使自己在投标和将来的索赔中处于有利的地位。

有节，指索赔应当做为追回非承包商原因造成损失的手段，而不能作为取得利润的基本手段，不能寄太多的希望。理论上讲，只要是非承包商原因造成的损。失，承包商均可要求索赔。但在实际工作中，当索赔事件金额不大时，该事件就不一定要坚持索赔，或在其他事件索赔中给予适当考虑，或向业主说明后放弃。这样既可以突出索赔重点，也有利于处理好与监理单位及业主的关系。

二、市政工程索赔的措施及建议

1.建立精干而稳定的索赔管理小组。索赔管理小组的成员要精干而稳定，不能经常调动，以便系统地进行该项工作并积累经验，对索赔管理小组的素质求包括：一方面，要熟悉合同文件，有一定的法律基础知识，和一定的施工经验，懂得工程成本分析计算方法；另一方面。要有强烈的索赔意识，据理力争，绝不气馁。

2.做好索赔资料的收集、整理和保存工作，加强文档管理。“有理”才能走四方，“有据”才能行得端。“按时”才能不失效。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。一方面是项目整个文档保管要有专人负责，从项目开工即加强这方面的管理，另一方面则是索赔小组和各个有关部门对索赔依据的资料和证据都要专门建档保管，对与业主方和各个分包商，供应商的有关索赔资料都应分别建档，同时应采用合同管理信息进行辅助管理。索赔直接牵涉当事人到双方的切身经济利益，靠花言巧语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段更不行。

3.组织全体管理人员学习合同文件。使每一个人都建立索赔意识。合同条件中有一些是明示的可以索赔的条款。如工程师未能按施工通知书中要求日期交给施工方图样，从而造成施工延误的费用，应给予施工方以工期和费用补偿。因而在学习合同文件时，要深入而细致的理解合同条件中隐含的意思，从而可防止风险并抓住许多索赔机遇。另外，虽然索赔工作应由索赔管理小组统一管理，但每一个管理部门（如进度、成本、质量、物资等部门）均应与索赔管理小组密切配合，提出索赔机会，研究索赔策略，进行索赔计算。

4.提出市政工程索赔的细节。早提索赔还是晚提索赔问题。FIDIC编制的合同条件都可要求在索赔事件发生后28d内及时递交索赔申请意向书.以便工程师及时调查和处理。施工方不应顾虑害怕索赔会影响双方友好合作的气氛，只要确有证据即可进行索赔。

大额索赔与小额索赔问题。大额索赔肯定是要提的，对小额索赔可以采取如下策略：如合同条件规定了提交索赔报告期限，仍应及时提交；如未规定提交期限，则可几个月集中提一次以便成批处理。如果总额度很大时，可将小额度索赔作为索赔谈判时的筹码，即放弃小的保大的，以使对方得到一些满足。分散还是集中提交索赔报告的问题。一般分散及时提交为好，以免业主感到索赔额度过多，最好是分散提出并督促业主方及时解决。

三、结语

市政工程的承包企业应秉持“诚信为本”的经营原则，在不断拓展市场空间，争取市场份额的同时。也要充分认识到索赔工作的重要性和紧迫性，正确把握索赔机会，深入探索其形成的根源，改变以往“不懂、不敢、不会”索赔的历史，以积极的态度做好索赔工作，来维护自己的合法利益。

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