基于博弈论视角的中小企业技术创新研究

赵旭

【摘要】中小企业进行技术创新是立足于当今市场竞争的关键，中小企业进行技术创新的策略的选择也是通过和其他利益方博弈后的结果。利用完全信息静态博弈的理论，分别从中小企业与大企业之间的博弈、中小企业与政府之间的博弈两个方面对我国中小企业的技术创新模式进行分析，从而提出针对我国中小企业进行技术创新的一些建议。

【关键词】博弈论 中小企业 技术创新

在当今世界，经济全球化趋势越发明显，企业之间的竞争也日趋激烈，新产品不断涌现，技术含量日益增加。企业技术创新有利于提高企业的市场竞争力，是企业突破发展瓶颈、获取新的利润增长点的关键举措。在企业的各项经营决策中，关于企业技术创新模式选择的决策是十分重要的，因为企业技术创新模式的选择作为技术创新活动的起点，但是有一部分中小企业在技术创新模式的选择上存在着许多误区。企业在面临技术创新模式选择的时候总面临着诸如市场、资金、技术能力、机会时间、知识产权保护等各方面的限制，如何依据本企业的实际情况选择相应的创新模式显得十分重要。因此，本文试图运用博弈论的理论和方法探讨中小企业技术创新模式的选择问题，给中小企业选择技术创新模式提供一点决策参考。

一、文献回顾

对于企业技术创新模式，国内外学者已经进行了有关的研究。国外关于企业技术创新的研究不少。早期有熊彼特（1912），他把技术创新模式归纳为两种类型：一种是产品创新；另一种是过程（工艺）创新。Philip R and Felicia M（2012）则聚焦于竞争合作的技术创新模式，从合作的深度和广度来研究对中小企业技术创新的影响，发现在供应链网络化方面的良好合作对中小企业技术创新存在显著影响。

近年来，我国关于企业技术创新的研究也层出不穷。尹作亮（2012）则探讨了中小企业选择不同技术创新模式的原因，并比较分析了不同模式及其在不同的创新阶段的风险。罗天翼和樊一阳（2014）针对率先创新和跟随模仿创新两种技术创新模式，运用博弈论的方法分析发现我国中小企业技术创新的最优模式是跟随模仿创新模式。杨婷和沈杰（2016）基于博弈论视角，化解“中小企业创新悖论”，发现中小企业创新机制的选择受到创新成本、创新资源、政府政策、市场规模等四大因素影响。

二、智猪博弈模型简介

假设猪圈里有两头猪。一头大猪，一头小猪。猪圈的一头有一个猪食槽。另一头安装一个按钮控制着猪食的供应。按一下按钮会有10个单位的猪食进槽，但谁按按钮谁就需要支付2个单位的成本。如果大猪先到，大猪吃到9个单位，小猪只能吃到1个单位。若同时到，大猪吃7个单位，小猪吃3个单位。若小猪先到，大猪吃6个单位，小猪吃4个单位。如图1第一格表示两头猪同时按钮，因而同时走到猪食槽，大猪吃7个单位，小猪吃3个单位。扣除2个单位的成本，进而大猪吃5个单位，小猪吃1个单位。其他情形可以据此类推。

在这个例子中，不难发现无论大猪选择“按”还是“等待”，小猪的最优选择都是“等待”。如给定大猪选择“按”，小猪选择“按”可以得到1个单位的食物，选择“等待”则可以得到4个单位的食物。给定大猪选择“等待”，小猪选择“按”得到一1个单位的食物，选择“等待”则可以得到0个单位食物。所以“等待”是小猪的占优选择。给定小猪总是选择“等待”，大猪的最优选择是“按”。所以最后的纳什均衡是：大猪选择“按”，小猪选择“等待”，各得4个单位食物。但是多劳者并不能多得。

市场中大企业和中小企业之间的关系也适用此种博弈。主动进行技术创新，为新产品做广告进行宣传这些做法对大企业是完全值得的。对小企业则会有得不偿失的结果，因而小企业一般会采取的策略就如此博弈中的小猪一般，坐等大企业进行技术创新的成果，进行模仿创新，进而争取发挥“后发优势”，分一杯羹。

三、中小企业技术创新博弈选择

假设中小企业和各博弈方之间的博弈过程属于完全信息静态博弈。利用完全信息静态博弈的方法对企业创新模式选择进行阐释，一方面是因为当前中小企业之问的竞争从某种程度上讲可以认为接近完全竞争的市场，信息也慢慢变得透明。另一方面是使用这种方法可以抛开许多影响企业技术创新模式选择不必要的因子，从中获得激励企业技术创新的有益启示。为了更加深入地对中小企业技术创新模式选择进行探讨，本文试图从博弈论视角来分析企业的创新行为，通过以下两个角度的博弈进行分析研究：一是中小企业与大企业之间的博弈；二是中小企业与政府之间的博弈，特别是政府创新保护政策的博弈。

（一）中小企业与大企业之间的博弈

假设在同一行业中只有l家中小企业与1家大企业，中小企业和大企业之间都知道各自以及对方进行创新的支付矩阵。中小企业的战略空间为{自主创新，模仿创新}，大企业的战略空间为{自主创新，不创新}。创新之前中小企业和大企业行业中的利润分别为R1和R2（R1Cl，R4>C2，即进行创新的收益总是大于进行创新的投入。图2给出了中小企业与大企业博弈的支付矩阵。

在支付矩陣中可容易发现，进行自主创新是大企业的占优战略。因为大企业在行业中的显著地位决定了其无法冒险去模仿或者不去追求创新，那样做很有可能使其失去领先的地位。给定大企业选择自主创新，中小企业的选择与自主创新和模仿创新的收益率有关。在知识产权保护制度相当完善的前提之下，假设自主创新的收益率大于模仿创新的收益率。即R3-C1>R4-C2。此时中小企业会选择进行自主创新，这与我国大力号召的鼓励自主创新的精神是相符合的。同时如果模仿创新的收益率大于自主创新的收益率，即自主知识产权保护制度相对并不完善的时候会产生R3-C1

我国中小企业因为规模、资金、人才、抗风险能力等因素的制约，同时我国法律制度不健全，使得企业创新成果不能得到有力保护。当大企业选择创新时，中小企业往往进行模仿的收益大于自主创新的收益。也就是说，中小企业的“踩踏板”行为——技术创新给自身带来的利益远不及大企业不创新而获得的利益，甚至会白白将已有的市场份额拱手让人。这样中小企业经营者的创新动力必然受到打击，不仅会失去商机，而且可能丧失在市场上存在的价值。因此，这些企业为了降低成本、维持生存，只能选择模仿创新，即跟踪、模仿大企业的业务。

（二）中小企业与政府之间的博弈

现代市场经济运行是企业、国家、市场持续互动的过程，而且目前市场经济高度发达的工业化国家，由于竞争的激烈和产品生命周期的缩短，促成了技术创新已经走出单纯的企业范围，成为了一种社会过程。特别是由于技术创新事关国家长远发展，在企业如何成为技术创新主体这个问题上，政府应该发挥什么作用、怎样发挥作用，需要综合考虑。

假设存在一家中小企业和政府，中小企业的战略空间为{自主创新.模仿创新}，政府的战略空间为{资助，不资助}。政府为了鼓励中小企业进行自主创新，当中小企业试图进行自主创新时政府会给予资助，否则不给予资助。为了研究问题方便，假设企业不进行创新的收益为0，进行创新的收益为R。政府资助金额为M，政府对企业创新收益征收的税率为T，企业进行创新的成本为C。据此，可以写出政府和企业之间博弈的支付矩阵如图3。

从图6中可以看出，当R-C-RT>0时，企业的占优选择是自主创新，政府无需进行资助。此时也说明了政府需要做的事情是降低企业自主创新的成本，即政府征收的税金即可激励企业进行自主创新，提升社会福利程度。一旦企业认为政府征收的税率过高（T>l-C/R）时，企业便不会进行自主创新，而政府也会选择不资助，社会福利为0。

四、结论

我国的中小企业分布广，吸收的就业人数多，经济体量逐年上升，对社会和谐稳定和国民经济发展的作用举足轻重。因此，研究中小企业发展，探讨中小企业技术创新模式的选择，是有一定积极的现实意义的。

在中小企业与大企业的博弈中，当知识产权保护制度完善，使得自主创新的收益率大于模仿创新的收益率时，中小企业更愿意选择进行自主创新来获取更多的收益。否则中小企业便会选择进行模仿创新以期节约成本进而提升收益。我国目前市场体制并不完善，知识产权保护制度也不是十分规范。时常发生各种盗版、侵权等不诚信行为，严重打击了中小企业进行自主创新的热情。目前，我国市场出现各种仿冒手机，冒牌产品就是知识产权保护力度不够的结果。运用法律手段规范经济主体的行为和管理经济运行是市场经济国家的成功经验。尽管我国目前针对中小企业陆续制定了一些法律法规，但与发达国家相比还没有形成一套完整的关于中小企业的法律法规体系。我国应加快立法步伐、加大立法力度，给中小企业有力的法律保障。确定中小企业的地位和作用，加强知识产权的保护，保障创新者的利益，激励技术创新、促进科研成果市场化，为中小企业的技术创新提供良好的法制环境和发展空间，保障自主创新的成果能真正为企业带来长远的收益，进而成为企业竞争优势的重要来源。

在中小企业与政府的博弈中，可看到一个重要的现象，就是政府通过降低税金的承诺可以鼓励企业进行自主创新。在具体的实施中，政府应该加大财政、税收和金融的支持：充分利用财政激励机制来促进中小企业的技术创新行为。要合理地增加对中小企业技术创新的财政补贴，中小企业财政补贴不能普及化，重点是要鼓励积极进行自主创新的企业。可以考虑以加大财政贴息的办法鼓励和引导金融机构增加对中小企业技术创新行为的贷款，充分发挥财政补贴的放大效应。设立中小企业创新基金。鉴于中小企业缺乏技术创新资金及中小企业融资的特点，由国家和政府设立中小企业技术创新基金，以贷款贴息、无偿资助和资本金投入等方式，培育和扶持技术含量高、市场前景好、最需要由政府支持的科技型中小企业项目，并将为其进入产业化和商业性资本的进入起到铺垫和引导的作用。

总而言之，政府应该在中小企业进行技术创新的过程中创造良好的宏观政策环境，积极引导。中小企业也应该积极提升自身技术实力，适时地运用技术创新战略来帮助企业在行业中确立竞争优势。

参考文献：

[1] 熊彼特（美）.邹建平（译）.熊彼特：经济发展理论[M].北京：中国画报出版社，2012.

[2] Philip R.Tomlinson，Felicia M.Fai..The nature of SME co -operation and innovation：Amulti -scalar and multi -dimensional analysis[J].International Journal of Production Economics，2013，（14）.

[3] 尹作亮.中小企業技术创新模式及其风险的比较分析[J].技术与创新管理，2012，（3）.

[4]罗天翼，樊一阳.中小企业技术创新模式选择：基于博弈思想[J].企业技术开发，2014，（31）.

[5]杨婷，沈杰.中小企业创新机制系统分析——基于博弈论视角[J].技术经济与管理研究，2016，（1）.

[6]张维迎.博弈与社会[M].北京：北京大学出版社，2013.