一种出口花生安全风险评估模型的构建

孙图南 王 丹 郭小鹏 庞国兴 李发展

（1.黄岛出入境检验检疫局 山东青岛 266555；2.山东出入境检验检疫局；3.青岛出入境检验检疫局）

一种出口花生安全风险评估模型的构建

孙图南1王 丹2郭小鹏1庞国兴3李发展2

（1.黄岛出入境检验检疫局 山东青岛 266555；2.山东出入境检验检疫局；3.青岛出入境检验检疫局）

构建一种出口食品安全风险评估的模型，并对出口花生安全风险进行初步验证。对引起出口食品风险因子的风险可能性及其严重度进行综合评估，应用德尔菲法、风险矩阵法建立风险评估模型，并运用该模型对2013-2015年的出口花生安全进行风险评估。经本模型分析，因存在“黄曲霉毒素B1、总量”这一“极高风险因子”，该时间段内山东口岸出口花生判定为高风险产品。该模型简单、有效，需要检验检疫数据和专家经验支持，适合部分出口食品的快速安全风险评估。

出口花生；食品安全；风险评估模型；德尔菲法

1 前言

风险是某一事件发生的概率和其后果的组合[1]。食品质量安全中，风险为食品中危害产生某种不良健康影响的可能性和该影响的严重性[2]。近年来国内外问题食品违规事件屡次曝光，如奶粉中添加三聚氰胺、水产品中添加孔雀石绿、面食制品中添加吊白块等，食品安全成为广受关注的民生问题。随着《中华人民共和国食品安全法》[3]的颁布实施，食品安全风险评估正作为食品安全科学监管的重要手段，受到人们越来越多的关注。对于进出口食品而言，国内食品的安全事件频频影响我国出口食品的声誉，欧盟、日本、美国等都对我国出口食品采取加严检测措施，例如日本对中国进口的洋葱实施噻虫嗪的命令检查等。

检验检疫传统的“批批检”模式既不能适应进出口食品贸易实际，也因为缺乏针对性造成把关有效性不强、效率不高[4]。因此对进出口食品开展有效的风险分析，研究一种既简便有效又科学规范的进出口食品安全风险评估模型，确保出口食品的有效把关，已成为我国出口食品安全监督管理体系研究的重要课题。

2 风险因子的识别

国际法典委员会 （International Code Council，CAC）对“危害识别”定义为：确定食品中可能存在的对人体健康造成不良影响的生物性、化学性或物理性因素的过程[5]。许瑾等[6]应用德尔菲法通过专家咨询的方式探索建立了食品安全指数（food safety index，FSI）。就出口花生安全性来说，主要存在生物性、物理性和化学性的风险因子，例如疫病疫情、微生物、金属异物和农兽药残留等，必须对其进行有效、科学和全面识别。

本研究以出口花生风险评估为例，运用德尔菲法对风险因子进行危害识别和权重判定，对其指标重要性进行两两比较，通过建立判断矩阵以及一致性检验，计算出不同指标的权重值，最终建立出口花生风险评估的数学模型。

3 风险评估模型的选择和构建

通过风险的定义不难得出，风险是风险因素发生的可能性与损失度的二元函数[7]。风险因子严重度（S）、风险发生概率（P）与风险重要性等级（R）之间的关系可以用矩阵形式[8]表示，计算函数公式为：

3.1 风险因子严重度（S）评价准则

以出口花生为例，从山东检验检疫系统内选取10位参与出口花生检验检疫工作的专家，根据检验检疫监管实际对其涉及的一、二、三级风险因子的权重和等级标准，采取德尔菲法进行2轮测算和征求意见。各位专家在调查过程中不受其他因素的干扰，独立思考，提出目前影响出口花生风险因子的主要指标和权重，详见表1。

表1 出口花生风险因子指标表（第一轮函询）

3.1.1 出口花生风险因子的确立

第1轮调查共函询10位专家，收回调查表10份，回收率100%。根据专家反馈信息，整理出一级指标2个、二级指标6个、三级指标16个，见表1。在此基础上，向该10位专家再次发出了第2轮调查函10份，回收率100%。对第1轮整理出的各项指标进行重要性排序、筛选，确定如下：表1中一级、二级指标不变，三级指标比表1少2个，分别为C8、C9。

3.1.2 出口花生风险因子权重系数的确立

根据前2轮的调查结果，向该10位专家发出第3轮调查函，对各项指标的重要性打分，确定指标权重，调查函回收率100%。先进行专家权威系数计算，然后再进行指标权重系数计算，计算过程如下。

①专家权威系数

计算公式为：

其中：i-专家数，i=1，2，3…10；

Ai-专家权威系数；

Ki-专家对指标了解程度系数；

Si-职称系数。

假定Qin为第i个专家对第n指标的评分，Win为专家权威系统调整后的第i个专家给予第n项指标的权重，即满足下式：

归一化处理后，Win即为第n项指标的实际权重。经过上述处理，得到各项指标的实际权重，见表2。

表2 出口花生风险因子权重系数表

3.2 风险因子可能性（P）的评价准则

根据出口花生的检验检疫情况，本研究选择出口花生国外通报率（X）和出口检出不合格率（Y）作为评价依据，并考虑X和Y对出口花生安全性的影响确定其比重系数k、z各为50%，并将计算得出的总发生概率（B）进行量化赋值，确定风险因子发生可能性（P）值。将2013-2015年山东口岸出口花生国外通报、出口检出不合格的项目和批次，输入公式（4）后得出表3。

表3 2013-2015年出口花生风险检测项目发生概率（B）表

由上述10位专家对出口花生的风险因子及风险发生概率进行经验分析，共同确立出口花生风险因子权重确定表、出口花生风险发生概率（B）与风险概率量化值（P）对应表，见表4、5、6。

表4 出口花生风险因子权重确定表

表5 出口花生风险发生概率（B）与风险概率量化值（P）

表6 出口花生风险因子等级确定

3.3 风险因子等级（R）的确定

采用风险矩阵方法进行评估，风险影响程度（S）、风险发生概率（P）与风险因子等级（R）之间的关系可以用矩阵形式表示。根据公式（1）并考虑出口花生风险的m、n值对R的贡献，取m=n=0.5，则计算R函数公式为：

根据风险影响程度高低和风险发生概率大小，设定S、P数值均分为5级，从高到底分别为5、4、3、2、1，分别代入上述公式后，得出风险因子等级二维矩阵图（R 值），见图 1。

图1 风险因子等级二维矩阵图

依据图1计算出风险因子R值后，对照表6得出对应风险因子的等级，见表7。

表7 出口花生主要风险因子等级表

4 产品风险等级的确定

参考《出境动植物及其产品风险分析指南》[10]中的风险等级评价标准，结合出口食品种类的特性、贸易国别、质量历史状况、安全风险监控结果以及日常检验检疫要求等因素，确定出口花生种类的风险等级，见表8。通过对出口花生的风险因子进行判断，出口花生存在“黄曲霉毒素B1、总量”这一极高风险因子。在上述风险评估环境、该时间段等分析条件下，该口岸区域出口花生对照表8判定为出口高风险产品。

表8 出口花生风险等级评价表

5 风险应对措施及监测

针对以上风险因子的评估，在山东口岸出口花生检验检疫监管中，可采取针对性的风险监控方案和监管方案，对高风险的项目可进行批批检测并适当提高现场查验布控比例，对中风险的项目可结合企业的分类管理实施不同的抽样频率和查验比例，对低风险的项目可进行一般监控。并每年进行1次有效的风险评估调整以指导检验检疫工作。

另外，食品安全的监督要依靠人民群众自己进行监督管理[11]，要让人民群众知晓了解食品安全相关信息，并能通过一定途径、渠道反映出来。因此，积极开展食品安全风险交流，可使人民群众包括广大消费者正确认识食品安全问题，防止食品安全问题严重化[12]。实施以上风险应对措施后，应定期对风险应对措施的实施效果进行验证评估，并选取国外通报率和不合格检出率、消费者食品安全满意度测评等数据回归验证，确保风险应对措施科学有效。

6 结论

本研究尝试建立一种食品安全风险评估模型，并以出口花生为例，对近年来出口监管体系内安全状况进行有效数理统计，计算出不同风险因子的风险等级，有利于针对性采取风险应对措施，为进出口食品的快速预警提供依据，从而实现对进出口食品的有效把关，并为食品安全风险评估制度提供分析思路和技术途径。该模型也可尝试用于其他出口食品的安全风险评估，将有限的检验检疫监管资源用在关键之处。

作为我国《食品安全法》新增的一项内容，食品安全风险评估制度有其重要的功能，然而这样的制度也势必引发许多问题[13]。因此，应进一步重视风险评估制度建立工作，学习欧盟、日本及世界卫生组织等在风险评估领域的先进经验和技术[14]。通过建立有效风险评估机制、增加科技投入，带动整个国家、地区的风险评估体系建设，在解决食品安全问题、维护政府公信力、保护公众健康方面不断发挥重要作用。

[1]GB/T 23694-2009/ISO/IEC Guide 73：2002风险管理 术语[S].

[2]GB/T 23811-2009食品安全风险分析工作原则[S].

[3]全国人民代表大会常务委员会.中华人民共和国食品安全法[Z].2015-04-24.

[4]廖鲁兴，王进喜.风险矩阵方法在进出口食品安全风险评估中的应用[J]. 检验检疫学刊，2013，23（6）：62-67.

[5]谭彦君，陈子慧，蒋琦.食品安全风险评估-危害识别[J].华南预防医学，2013，39（2）：91-92.

[6]许瑾，颜敏，朱晶，等.食品安全指数模型的建立及初步验证[J].中国卫生资源，2008，11（3）：125-127.

[7]刘清珺，陈婷，张经华，等.基于风险矩阵的食品安全风险监测模型[J]. 食品安全，2010，31（5）：86-90.

[8]孙垦，蔡洪涛，杨崇豪.风险定量分析中风险矩阵的构建方法[J].华北水利水电学院学报，2011，32（5）：158-160.

[9]张磊，李凤琴，刘兆平.食品中化学物累积风险评估方法及应用[J]. 中国食品卫生杂志，2011，23（4）：378-382.

[10]国家质检总局.关于全面推行出境动植物及其产品检验检疫分类管理的通知[A].国质检动[2014]618号.

[11]朱晓磊，姜丽萍.论媒体与食品安全风险评估[J].中国卫生标准管理，2016，7（8）：4-6.

[12]李宁，严卫星.国内外食品安全风险评估在风险管理中的应用概况[J]. 中国食品卫生杂志，2011，23（1）：13-17.

[13]曾娜.我国食品安全风险评估机制的问题探析[J].昆明学院学报，2010，32（5）：82-85.

[14]徐娇，邵兵.试论食品安全风险评估制度[J].中国卫生监督杂志，2011，18（4）：342-350.

Construction of a Safety Risk Assessment Model of Exported Peanuts

SUN Tunan1， WANG Dan2， GUO Xiaopeng1， PANG Guoxing3， LI Fazhan2
（1.Huangdao Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau， Qingdao， Shandong， 266555；2.Shandong Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau；3.Qingdao Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau）

To construct a risk assessment model for exported food safety，and carry out the preliminary verification for security risk of exported peanuts，the risk probability and severity of exported food risk factors were synthetically evaluated.Delphi model and risk matrix were used to establish the risk assessment model.The model was used to assess the risk of exported peanuts from 2013 to 2015.The analysis results of the established model showed that the peanut exported from Shandong port during the period was identified as high-risk products on account of the existence of the"very high risk factor"of"aflatoxin B1，total".This model is simple and effective，and it needs support by inspection and quarantine data and expert experience，which is suitable for rapid safety risk assessment of some exported foods.

Exported Peanuts；Food Safety；Risk Assessment Model；Delphi Method

R155.5

E-mail：crabit@sina.com

山东出入境检验检疫局科技计划项目（SK201364）；国家质检总局科技计划项目（2015IK199）；国家质检总局政研课题项目（DZJWH-2016-006）；青岛市委宣传部2016年度社会科学规划研究项目（QDSKL150751）

2017-03-15