取消稀土出口配额制度的福利分析

◆ 郭虎平

取消稀土出口配额制度的福利分析

◆ 郭虎平

本文分析取消稀土出口配额制度对稀土行业乃至社会福利的影响，结果表明这一制度取消会带来福利的增加，坚持市场在配置资源中的决定性作用才是促进稀土行业正常发展的根本途径。

稀土；出口配额；福利

一、我国稀土出口配额制概况

我国是世界上几大稀土资源较为丰富的国家之一，种类齐全是我国在世界范围内的一大突出优势。从上世纪80年代开始我国稀土产品才开始走上规模化发展的道路。伴随着稀土行业的发展，出口贸易数量迅速增加，出口创汇也得到了一定程度的实现。此后，由于受利益驱动，大量资金涌入稀土行业，扩建和新建的大量稀土冶炼厂、总体生产规模猛增，导致稀土产品供大于求。资源浪费、行业集中度低导致无序竞争。因此国家决定每年对企业的生产能力进行评估并以此给企业分配配额，使得企业年度出口量不得超过其拥有的配额数量。为此也引起了我国与欧美国家在稀土贸易上的争端。

二、取消出口配额制度的福利分析

1.数量控制的放开与福利。据统计自上世纪90年代至今，中国稀土的出口量增长了约十倍，平均价格却被压低到当初价格的六成左右。政府实行出口配额制即限制年度最高出口量。在不考虑其他政策作用的前提下，用市场均衡理论分析这一政策所带来的福利损失。假设下图中表示的是稀土市场的需求曲线和供给曲线。

已知给定一个价格水平，需求曲线与供给曲线之间的区域表示了消费者剩余和生产者剩余之和。此时市场交易量被强制的限制在q1处，社会总剩余为图中阴影面积。这时，相比于以较低成本提供商品，市场中存在愿意出更高价格购买该商品的消费者，这导致了消费者的效用损失和潜在生产者的利润损失。

对应政府实行的出口配额制度，政府将年出口数额限制在小于市场均衡产量时，导致市场上稀土产品供不应求，从而提高稀土的市场价格。虽然短期内引起了价格上升但也使需求国家抗议我国对出口进行干预，并转而寻求其他国家生产使得我国稀土市场逐渐走向低迷。对交易数量的干预无疑是对市场自发调节供求原则的违背，对我国及其他国家造成一定的损失。若取消出口配额制使得市场交易量由q1变为q2,此时社会总剩余由阴影面积扩大为原阴影面积加上需求曲线与供给曲线在q1和q2间围成的三角形面积，此时社会福利将得到扩大。对应取消出口配额制度，将对最大市场交易量不加以控制，我国稀土出口量将由国际市场自发调节至均衡产量，稀土资源将得以自由配置，整个市场福利将达到最大。

2.国际贸易与福利。在国际贸易中，关税或者进出口配额都是对竞争性市场定产定价原则的扭曲，是抑制市场作用的常用方法。在不考虑其他政策作用的前提下，下面从国际贸易方面考虑福利。

假设某种产品的世界价格要小于没有国际贸易时的国内均衡价格，完全市场化的国际贸易将产品价格从P3拉低至Pw,并提高交易量至q2。此时，相比于没有国际贸易情况下，国内消费者剩余增加了P3PwCA面积，国内生产者剩余减少了P3PwBA面积，社会总剩余增加了ABC三角形面积，在此福利改善的效果得以体现。

自1998年以来，我国为维持稀土价格稳定，维护稀土行业秩序，先后制定了出口配额、关税、稀土资源税、稀土限采等一系列政策，旨在保护国内稀土行业。但这并不是自由的完全市场化的国际贸易，它在一定程度上限制了国际贸易给贸易双方带来的福利且减少了社会总剩余。从表面上看，它暂时改变了稀土的低价状态，提升了稀土价格，但它也是建立在治标不治本、放任国内生产环节上的一系列问题而将管制重点放在行业下游的基础上得来的。这一系列现象反映出出口配额这一政策并不能在改善稀土行业现状上带来太多利益。

三、取消稀土出口配额制的启示

1.坚持市场的决定性作用。随着社会主义市场经济体系的不断完善，政府也在不断尝试放开管制，使得市场化改革得以不断深入。尽管在取消稀土配额制上社会上存在争议，有人认为取消这一制度是向西方妥协甚至是软弱的表现。但在这里必须强调的是，稀土行业之所以乱象丛生的根本原因并不在出口上而是在生产环节上。企业布局分散且回收率低、集中度整合力差、高新技术落后创新不足是生产环节上的恶疾。

2.将监管重点从出口环节转向国内生产环节。从上世纪90年代开始政府所采取的对应措施中不难发现政府将重点放在下游的出口环节，然而事实证明这些政策并没有从根本上改变稀土行业现状，短时间内稀土的价格得到了提高，但从长期来看，所带来的这一短期效益远远不能弥补在这一期所产生的新的恶性问题。在国内生产方面，由于低端开采水平造成严重的环境污染，产能过剩，产能利用率不到30%，各种低价、无证稀土充斥市场，市场秩序遭到严重破坏，在这些环节。管理协调措施不到位，监管力度不强是造成稀土行业这一恶疾的重要原因。

[1]苏文清，中国稀土产业经济分析与政策研究，中国财政经济出版社，2009年,第151页

[2]刘凤良，周业安，中级微观经济学，中国人民大学出版社，2012年，第168-169页

（作者单位：方山县发展和改革局经济信息中心）