论情势变更原则

刘红卫

摘 要：情势变更原则是合同履行中因客观条件变化所适用的原则，其适用的条件是必须有发生在合同有效成立后、尚未履行完毕前的情势变更事实，该事实在合同订立时无法预见，且事实变更不可归因于合同当事人，使合同目的无法实现。适用情势变更原则产生的法律后果是变更或解除合同。

关键词：情势变更；显示公平；变更合同；解除合同

情势变更原则是合同法中的重要原则，许多国家的合同法都该项原则，但我国合同法却没有涉及，而是仅仅在此后司法解释中作了规定。本文从情势变更原则的涵义、历史沿革、构成要件、适用效力等方面进行论证，具体论述该项原则，以较为全面的对该原则作一充分的认识。

一、情势变更原则概念

情势变更原则，通说是指合同依法成立后，因不可归责于双方当事人的原因发生不可预见的情势变更，若继续维护合同原有效力则显失公平，允许变更或解除合同的原则。

情势变更起源于西方法律，它包括各国以及国际上处理契约在经济，法律和商业实践中发生变更时所依据的一系列法律原则，如美国的“商业不现实”、德国的“交易基础废止”、法国的“不可抗力”和“不可预见说”，英美法的“合同落空”，以及瑞士的“无过失履行不能”等理论，及国际上的公约和仲裁实践。通说认为，情势变更原则源于12、13世纪的注释法学派著作《优帝法学阶梯注解》中的一项法律原则——情势不变条款：当事人之间的合同总有一个默示的条款作为合同履约的前提，这个默示条款为缔约时作为合同基础的客观情况，这个默示条款虽然在合同上没有写明，但是它是合同当事人默认的，是成立合同的必要条件，在履约时，这个条件必须继续存在。如果合同签订后，这个默示条件不再存在或改变了，结果导致当事人无法履行合同，当事人并没有违约，他的合同债务可因情势变更而准予变更或解除。1756年巴伐利亚民法典第四编“其他给付义务之负担”规定有情势不变条款。1794年普鲁士普通法第379条、1811年奥地利民法典第936条均是情势不变条款。到18世纪后期，情势不变条款呈现滥用趋势，对法律秩序的稳定反倒构成威胁，于是受到严厉的批评，并逐渐被法学家和立法者所摒弃。19世纪，历史法学派兴起，极力贬低自然法思想的价值，该派代表人物萨维尼在其巨著《罗马法体系》中，甚至根本未提及这一法律原则，后起之分析法学派强调实证法主张形式的正义，重视契约的严守及法律秩序的稳定，因而情势变更原则被遗弃。[1]

我国合同法并没有规定情势变更原则，直到2009年《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》出台后才正式确立了该项原则，该解释第26条规定：“合同成立以后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的，当事人请求人民法院变更或者解除合同的，人民法院应当根据公平原则，并结合案件的实际情况确定是否变更或者解除。”该规定是基于08年亚洲金融危机，为了处理合同履行中出现的各种变化及危机状况需要而出台的。

二、情势变更原则的适用条件

1.必须有情势变更的事实

所为“情势”是指作为合同基础的一切客观事实。包括政治，经济，商业上的各种变更。变更是指客观情况发生了变化，订立合同时的基础环境不存在。这是情势变更的前提。

一般情况下，情势变更的事实包括：①履行不能的情况，如法律、法令、战争爆发、自然灾害等；②债的目的不能的情况，要根据具体的债来认定，根据双方当事人在债发生时，明确约定的债的目的或根据债的发生的情况推断出债的目的。③履行确实困难的情况；④履行不切实际的情况。

2.势的变更须发生在合同有效成立后，尚未履行完毕前

“情势变更须发生在债成立生效后，债关系消灭以前。[2]这是对情势并更的时间要求。只有情势发生在合同成立以后，合同关系才没有消灭，这才可以适用。另外还需要在合同没有履行完毕以前，如果合同应经履行完毕，那么就意味着合同关系已经结束了，合同基础已经恢复到原状了，这时就不可以主张了。

3.情势的变更是当事人不能预见的

这是适用情势变更原则的主观要件。情势变更是否属于不可预见，可以依据当时的客观情况作判断。如果当事人没有预见到，但是法律上要求当事人应该预见或应当预见，那么是不可以适用情势变更的。因为当事人要为自己的过失负责。如果只有合同的一方当事人不可以预见，那么这个当事人可以主张情势变更。

如果情势变更在客观上是可以预料的，当事人却没有预料到，则当事人有过失，也不得适用情势变更原则。但例外情况有：①期待当事人在合同上对某项风险做出具体规定是不合理的。②期限待当事人把这项事态视为他们应该冒的一般风险是不合理的。[3]

4.情势的变更发生不可归责于当事人

合同雙方在订立合同时，根据当时的实际情况，对情势的变更难以预见，即双方主管上都没有过错。如果情势变更的发生是由于一方当事人或第三人的原因导致的，那么应该由过错方承担责任，不能再使用情势变更。这就要求当事人在引用情势变更原则请求免除责任的时候，负有举证责任，证明情势变更非因自己的主观过错而产生。

5.情势的变更使当事人的合同目的难以实现

情势变更的发生将使履行原债显失公平，导致双方利益关系严重失衡，包括债务人履行困难，债权人明显受领不足及其履行的债权无利益等。在此情况下如果合同按照原来的约定继续履行，就会使合同目的难以实现，再履行就显失公平。因此，情势变更就是通过合同的解除和变更实现当事人的权利义务的平衡，使当事人最初订立合同的目的可以更好的实现。

三、情势变更原则适用的法律后果

适用情势变更原则，通常会产生如下法律后果：变更合同和解除合同。具体采用哪种方式，要根据实际情况的需要，原则上是能变更履行的尽可能不解除合同；确实不能履行的方可解除合同。

1.变更合同

也就是变更合同的内容，消除显失公平的结果，使合同在公平基础上继续履行。适用情势变更原则变更合同的主要方式有：①增减履行标的数量；②变更履行期限，如分期或延期履行；③变更标的物；④拒绝先为履行。

变更合同内容的方式，可以由双方当事人协商确定。如果当事人协商不成，一方当事人可以请求法院变更合同的内容。当然法院需要看当事人提供的证据，并且遵守诚实信用原则，公平的原则来变更合同的内容。

2.解除合同

如果变更合同仍然不能消除情势变更引起的显失公平的结果，当事人可以请求解除合同。适用情势变更原则解除合同原则上是没有溯及力的。只有在终止合同仍不能使当事人获得公平的结果时，才允许使合同解除有溯及力。由于适用情势变更原则解除合同，当事人不承担违约责任，对方当事人也不得对此请求赔偿。

参考文献：

[1]梁慧星：《合同法的情势变更问题》.《法学研究》，1988年第6期

[2]耀振华：《情势变更原则的适用》.《法学研究》，1992扩第4期

[3]沈达明：《英美合同法异论》.对外贸易教育出版社，1993版第217页endprint