试析新制度经济学的发展和主要创新

摘 要：本文对性制度经济学的发展脉络进行详细梳理，并提出行为主义对其的主要影响方面。与此同时，本文还重点分析了新制度经济学的主要创新和关键变量。

关键词：新制度经济学；创新；滞涨

一、新制度经济学概念及历史发展

新制度经济学（英语：New institutional economics）是一个侧重于交易成本的经济学研究领域，交易成本是指在建立商品交易过程中，没有被易主考虑到而损耗掉的成本，譬如讨价还价花去的精力与时间，为防止受骗而采取的保险措施等，这些举动花费的成本都是交易成本，因为其范围涵盖太广泛，至今具体的定义仍有很多说法。

行为主义影响了经济学的发展历程，主流经济学应为片面追求“形式化”而导致了整个正统经济学研究界形成了一种过分强调演绎，忽视实际的研究风格。这种研究风格使得经济学越来越成为一种空洞苍白，原理事实的“黑板经济学”。20世纪70年代后期主流新古典经济学遭遇理论危机后，以修正者身份出现的“演化经济学”，“新制度经济学”获得了更多的学术关注。一般的西方经济学认为，人是理性的人，人的行为是理性的，但事实上资本带有盲目性的特点；换句话说，人或许是理性的，但人的行为并不一定是理性的，如作为资本家总渴望工人工资低一点而不是高一点；资本家在乎的利润的多少，而不在乎自己企业的行为污染了社区环境；等等。新制度经济学对人的假设进行纠正，补充了传统的经济学缺陷，提出了解决办法。随着时代的发展和社会的进步，社会出现了新的特征，如人与生态环境的矛盾，人的关系产生了新的社会特点，这些是一般经济学所忽视的，新制度经济学的研究对象就是人、组织、社会之间的行为关系和规则，也就是新制度经济学所研究的制度问题。

20世纪70年代，西方资本主义经济世界出现了严重的“滞涨”的现象，即高通货膨胀和高的失业率并存的经济衰退现象。这种现象使得学界对盛极一时的“凯恩斯主义”产生了巨大的怀疑，同时，新古典学派也很难在自身的理论框架内解释新的社会经济现实。在这个背景下，更多的经济学家开始将眼光投入到经济制度上来。新制度经济学派应运而生并逐步受到越來越多的学术关注。

实际上，经济学对于制度的关心可以追述到“边际主义革命”同时代的德国历史学派经济学。与他们强调“边际主义”的奥地利同行不同的是，德国历史学派在方法论上更加强调归纳的作用，在他们看来，经济学的研究应该与国家的具体的历史和社会状况紧密联系起来。他们并不赞同边际主义及其后的新古典经济学追求“一般性”经济理论的做法。受到德国历史学派的影响，美国出现了以索尔斯坦·凡勃伦（Thorstein B Veblen），约翰·康芒斯（John R.Commons）和 W·C·米切尔（Wesley Clair Mitchel）为代表的旧制度主义者。他们都非常重视制度对个体经济行为的影响，反对主流经济学进行制度既定条件下的简化分析的做法，强调从个人的互动和制度的视角分析和理解经济活动。20世纪30年代后，随着经济学界“逻辑经验主义”思想的不断发展，具有德国传统的美国旧制度主义经济学逐渐衰落了。原因如杰弗里·霍奇森（Geoffrey M.Hodgson）所总结，1）制度经济学的实用主义哲学和本能心理学为更加严谨的实证主义和行为主义所取代。2）20世纪30年代，凯恩斯主义为紧迫的衰退和失业问题提供充满想象的解决方法而夺取了制度主义的光辉。3）主流经济学中越演越烈的数学建模和计量经济学的风尚。原因在于“兴起美国资本主义技术论文化的刺激，它逐步取代了许多制度主义者更为散漫的，以历史为根据的话题。”

新古典经济学的理论危机后，新制度经济学重新开始了经济学界被长期遗忘的制度分析。与旧制度主义所不同的是，新制度经济学的“新”在于将新古典经济学的研究工具，“稀缺性”，“均衡”，“效用”等假定引入制度分析中来，并重点分析了交易成本，产权，制度变迁等新古典经济学忽略的内容，得到了形式较为严密但更加贴近事实的理论模型。新制度经济学的理论创新引起了学界的高度重视，新制度主义学派重要代表人科斯，诺斯等人获得诺贝尔经济学奖表明新制度经济学正在上升到经济学主流的地位。

二、新制度经济学相对于新古典经济学做出的创新

首先，将原有新古典经济学中的假设从“完全理性”变为“有限理性”。在新古典经济学中，行为体被假定具有完备的决策信息和计算能力，能够如同上帝一般进行精确的计算，不仅通晓过去，而且预知未来，在这种情况下，各种类型的制度其实并不重要。事实并非如此，在理性有限的情况下，行为体并不具有完全的信息，也不能精确地计算最佳的行为方式，“如果我们能够获得制度政策结果的完美反馈，那么我们就能理解我们的行为是否达到了想要的目标。然而，系统有那么多的“噪音”以至于我们无法得到清晰的信号，即使我们想要理解行为的结果；产生反馈的信息等级链条中委托代理有关的问题使得人们很难根据这些反馈做出正确的评价。” 新制度经济学将理论前提放宽的做法，使其理论更加贴近实际。

其次，形成企业契约安排。企业的契约理论发展十分迅速，最值得注意的也许是哈特的不完全契约理论。研究微观层次上的企业，我们的尺度应该拿捏准确，统计也许总不真实，但有助于我们获取整体的印象，增强理论的预测力，而如果总是解释特定的契约形成。

再次，新制度经济学开始关注在新古典经济学中没有得到足够重视的交易成本和产权问题。在传统的新古典经济学中，市场运行机制实际上是出于一种“无摩擦”的理想状态，不需要成本。新制度经济学家则反对这种做法，认为，市场或价格机制的运行是有成本的；企业的生存与发展与市场交易成本的高低有密切联系。新制度主义经济学中的产权研究同样是新古典经济学没有有效关注的重要内容，产权这一概念与交易费用实际上存在紧密的结合关系。如经济学家弗鲁博顿·芮切特所言，“在新旧古典经济学中，所有权被认为是给定的，并不是分析的目标。” 在新制度经济学研究视域中，在存在交易成本的真实经济世界中，产权的清晰界定对市场分配资源与否发挥重要的作用。

最后，新制度经济学的一个分支与演化经济学存在一定的重叠关系，开始探讨制度变迁和时间在经济活动中的作用问题。道格拉斯·诺斯就是分析制度生成，演化和变迁的新制度经济学的重要代表人。

参考文献

[1] Geoffrey M.Hodgson：“How Economics Forgot History：The Problem of Specificity in Social Science”，London：Routledge，2001，p175

[2] Douglass C North：“Understanding the Process of Economic Change”，Princeton：Princeton University Press 2005，p157

[3] [德]弗鲁博顿·芮切特著，姜建强译：《新制度经济学：一个交易费用分析范式》上海：上海人民出版社2006年，p95

作者简介

孟庆超，研究方向：管理与法律。

（作者单位：天津英华国际学校）